1、宁夏省2016年证券从业资格考试：证券投资基金管理人模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.对于契约型基金与公司型基金，下列说法不正确的是_。 A契约型基金和公司型基金在投资方式上是不同的 B契约型基金和公司型基金在法律依据方面是不同的 C契约型基金和公司型基金在组织形式方面是不同的 D契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是不同的 2._账户是我国目前用途最广，数量最多的一种通用型证券账户。 AA股 BB股 CH股 D债券 3._是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证
2、券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。 A比例包销 B代销 C全额包销 D余额包销 4.在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是_。 A市场行为涵盖一切信息 B证券价格沿趋势移动 C历史会重演 D投资者都是理性的 5. 凭证式国债和普通开放式基金份额都属于_。 A政府证券 B上市证券 C非上市证券 D公司证券 6. 根据证券公司监督管理条例的规定，下列不属于证券公司经营融资融券业务所具备的条件的是_。 A证券公司治理结构健全 B证券公司内部控制有效 C风险控制指标符合规定 D被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司 7. 证券公司应当自领取营业执照之日起_日内，向证
3、券监督管理机构申请经营证券业务许可。 A5 B7 C10 D15 8. 上市公司所属企业如果申请境外上市，那么最近一个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表的_。 A30% B90% C70% D50% 9. 如果遇到由于突发的利多或利空消息而产生股价暴涨暴跌的情况，对数据分界线说法正确的是_。 A对于综合指标，BIAS(10)35%为抛出时机 B对于综合指标，BIAS(10)20%为买入时机 C对于个股，BIAS(10)30%的抛出时机 D对于个股，BIAS(10)-15%为抛出时机 10. 股东大会的下列决议无须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的是
4、_。 A修改公司章程 B增加或减少注册资本的决议 C对发行公司债券做出决议 D公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议 11. 公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但（）的公司除外。 A最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元 B最近1期末经审计的净资产不低予人民币5亿元 C最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元 D最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元 12. 外国投资者减持股份使上市公司外资股比例低于_，且该投资者非为单一最大股东，上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。 A3% B5% C10% D15% 13. 发行申请未获核准的
5、上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起不得再次提出新股发行申请。 A6个月内 B10个月内 C12个月内 D18个月内 14. 证券包销是指_。 A证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式 B证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式 C证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 D证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 15. 上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。 A5% B6% C9% D10% 16.
6、我国证券法规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他募集的资金组成。 A上市公司 B证券登记结算公司 C证券业协会 D证券公司 17. 证券营业部必须把客户交易结算资金上划证券公司总部的划款比例为_。 A30% B50% C70% D90% 18. 上市公司非公开发行股票时，对董事会拟引入的境内外战略投资者，其认购的股份自发行结束之日起_个月内不得转让。 A6 B12 C24 D36 19. 招股说明书的有效期为_个月，自中国证监会下发核准通知前招股说明书最后1次签署之日起计算。 A3 B6 C9 D12 20. _是将评估对象剩余寿命期间每年(或每月)的预期收益，用适当的折现率折现，累加
7、得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。 A重置成本法 B收益现值法 C清算价格法 D现行市价法 21. 关于我国证券经纪业务，下面表述_是不正确的。 A证券公司可接受客户的委托 B证券公司不赚差价 C证券公司只收取一定的佣金作为业务收入 D证券公司可以降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准 22. （）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。 A证券经纪业务 B.证券法律业务 C证券合同业务 D证券发行业务 23. 目前，我国权证交易实行（）回转交易。 AT+0
8、BT+1 CT+2 DT+3 24. 股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期相联系，两者是并存的关系。这是指股票的_特征。 A永久性 B持续性 C参与性 D收益性 25. 上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。 A5% B6% C9% D10% 26.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行_。 A长期债券 B短期债券 C不确定 D中期债券 27.我国有关法规规定基金收益分配原则是_。 A基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值 B基金收益分配比例不得低于基金净收益的80% C基金收益分配采取现金方
9、式，每半年至少分配一次 D基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配 28.下列不属于证券服务机构的是_。 A会计师事务所 B证券登记结算公司 C投资咨询机构 D资信评级机构 29.根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应_编制库存证券报表。 A按天 B按月 C按季 D按年 30. 基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出（）的特点。 A集合理财 B专业管理 C组合投资 D利益共享 31. _目的在于确保规模经济的充分利用，防止过度竞争。 A市场秩序政策 B国家相关法规政策 C产业合理化政策 D产业保护政策 32. 受托机构应与信用评级机构
10、就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定，并应于资产支持证券存续期内每年的（）前向投资者披露上年度的跟踪评级报告。 A6月1日 B6月30日 C7月31日 D7月1日 33. 为证券的发行、上市或证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或法律意见书锦艾件的专业机构和人员，对其所出具报告负有责任的部分承担（）。 A按份责任 B刑事责任 C民事责任 D连带责任 34. 2003年12月，华安基金管理公司推出了我国第一只（）华安现金富利基金。 A准货币型基金 B上市开放式基金 C交易型开放式指数基金 D保本型基金 35. 根据证券质押式回购的特点，一笔债券质押式回购交易涉及_。 A一个交易主体，一次交
11、易契约 B两个交易主体，两次交易契约 C一个交易主体，两次交易契约 D两个交易主体，一次交易契约 36. 投资者认为市场效率较强时，可采用_。 A指数化的投资策略 B免疫和现金流匹配策略 C积极的投资策略 D债券互换 37. 有限责任公司的监事会会议，每年至少召开_次，股份有限公司的监事会至少每_个月召开一次。_ A一：3 B二；6 C一；6 D二：3 38. 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于_。 A清算 B交收 C成交 D竞价 39. 根据深圳证券交易所的规定，ETF的申购、赎回清单不包括_。 A最小申购、赎回单位中的预估现金部分 B前一交易日的基金份额净值 C必须
12、用现金替代的各组合证券种类及代替金额 D可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限 40. 下列关于公开原则的叙述，正确的是_。 A参与交易的各方应当有获得平等的机会 B交易各方要及时公布有关信息 C除证券公司外，各方处于平等的法律地位 D交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利 41. 以下选项中，与k=n+完全等价的表达式是 Ak=n,n=n+1 Bn=n+l,k=n Ck=+n Dk+=n+1 42. 根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于_元人民币。 A5000万 B2000万 C1000万 D1亿 43. 我国证券交易所证券指数的
13、编制遵循（）的原则。 A公平及时 B公开透明 C简便易用 D高效正确 44. _股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。 AA BH CN DS 45. 关于监管条例对于证券公司派专人讲解合同的规定，下列说法错误的是_。 A该规定有助于防止投资者南于误解、不知情而签订合同，致使权益受损 B可以明确责任，有助于证券公司将有关法律规定落到实处 C可以保证讲解内容的准确和一致 D通过讲解，投资者了解了相关知识后，才可能进行选择判断，但是只能选择一项最合适的服务方式 46. 甲是某证券公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙带家人到他家作客，乙来到甲的书房无意间
14、看到甲的公司文件，发现有一股票将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个股票名称，第二天进行该交易获利10万元，则甲的行为_。 A不构成犯罪 B构成内幕交易罪 C构成泄露内幕信息罪 D构成侵犯商业秘密罪 47. 基金经理管理基金未满_的，公司不得变更基金经理。如有特殊情况需要变更的，应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。 A3个月 B半年 C9个月 D1年 48. 嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是_。 A内置型衍生工具 B交易所交易的衍生工具 COTC交易的衍生工具 D结构化金融衍生工具 49. 普通股票股东享有的权利有_。 A优先认股权 B公司盈余分配权 C公司经理提名权 D剩余资产分配权 50. 下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有_。 A要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C要求会员按季编制库存证券报表 D每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况
