1、证券从业基础知识历年试题及复习资料汇总判断历年证券基础知识模拟测试题和参考答案第三部分：是非题 请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分。 1、国库券起源于英国，属于一种弥补国库长期收支差额的政府债券。 2、1982年2月，美国堪萨斯农产品交易所开办堪萨斯价值线综合指数期货，这标志着股价指数期货的正式产生。 3、股票的流动性是指股票可以自由地进行交易。 4、当可转换证券的转换价值低于其理论价值时，投资者可继续持有债券，一方面可得到每年固定的债息，一方面可等待普通股价格的上涨。 5、ADR业务中，托管银行负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。 6、证券公司在英国称商人
2、银行。 7、债券的特征之一是参与性。 8、债券投资不能收回有两种情况：一是债务人不履行债务，二是流通市场风险。 9、我国公司法规定，股份有限公司对社会公众发行的股票，必须是记名股票。 10、基金的风险可能小于股票。 11、公司型基金不是法人 12、证券公司的功能作用主要体现在媒介资金供需、构造证券市场、优化资源配置、促进产业集中等方面。 13、一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。 14、货币基金的收益随市场利率的下跌而上升，随市场利率的上调而下降。 15、欧洲债券是指欧洲国家在其本国境内发行的，以欧洲货币单位为面值的债券。 16、基金对
3、投资的最低限额要求不高，投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量。 17、综合类证券公司注册资本的最低限额为人民币5亿元。 18、在我国，证券经营机构包括证券商和证券公司。 19、债券利息对于债务人来说是筹资成本，对于债权人来说是投资收益。 20、经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。 21、封闭式基金的规模在发行后未经法定程序认可，不能再增加发行。 22、ADR业务中，托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。 23、债券不是债权债务关系的法律凭证。 24、开放式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值。 25、债券基
4、金的收益受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会上升；反之，市场利率上调，其收益将下降。 26、认股权证的换股比率越高，认股权证的价值越小。 27、证券市场与中长期信贷市场共同构成资本市场的总体。 28、国有股权即国有股。 29、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为司法部和证监会。 30、期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的损失却是无限的。 31、国有法人股的股权性质属于国有股权。 32、清算费用按清算时实际支出从基金资产中提取。 33、有资格发行债券的经济主体种类与有资格发行股票的经济主体种类是一样的。 34、长期国债期货合约到期时，卖方可用以交割的并不仅
5、限于标准化的债券，只要是剩余期限不少于15年的美国长期公债券都可作为可交割债券。 35、契约型基金是通过基金契约来规范当事人行为的。36、基金管理人应具有独立的法人地位。 37、证券专营机构在美国称商人银行。 38、债是当事人之间产生的一种特定的权利和义务关系。 39、申请从事证券法律业务的律师必须有3年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉证券法律业务；或有两年以上从事证券法律业务、研究、教学工作经验；有良好的职业道德，在以往三年内没有受过纪律处分；经过司法部、证监会或司法部、证监会指定或委托的培训机构举办的专门业务培训并考核合格。 40、股票票面有一定的货币金额，属于货币证券。 41、无记
6、名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。 42、期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。 43、开放式基金不必保有一定比例的现金资产。 44、永久性不是债券的特征。 45、货币基金的收益随市场利率的下跌而降低，随市场利率的上调而上升。 46、股票的现值就是股票当前收益的未来价值。来源： 47、普通股票在权利义务上不附加任何条件。 48、所谓储备风险是指国家、银行、公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减少的可能性。 49、可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。 50、期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不承担必须买或
7、卖的义务。 51、债券是有期投资，股票是无期投资。 52、基金管理费也可从基金资产中扣除。 53、证券公司在我国和日本称投资银行。考试大 54、所谓金融期货合约，是指由交易双方订立的、约定在未来某日期以成交时所约定的价格交割一定数量的某种金融商品的标准化契约。 55、封闭式基金管理人因故退任或被撤换，又无新的管理人承继，该基金可以提前终止。 56、根据证券法，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为专营证券公司和兼营证券公司两类。 57、公司债券都具有风险性的特征。 58、一般把证券经营机构媒介资金供需活动称间接融资方式，而把商业银行媒介资金供需活动称直接融资方式。 59、基金的运行过程中，
8、因为某些特殊的情况可以提前终止。 60、从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含分支机构注册会计师)。 61、1975年10月20日，芝加哥期货交易所开办中期及长期政府债券期货并取得成功，这标志着利率期货的正式产生。 62、根据我国公司法的规定，股份有限公司的董事长和副董事长由董事会以全体董事的三分之二票选举产生。 63、看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。 64、对于国库券期货，卖方可用以交割的既可以是新发行的3个月期的国库券，也可以是尚有90天剩余期限的原来发行的6
9、个月期、9个月期或1年期的国库券。 65、我国公司法规定，股份有限公司发行的股票，必须为记名股票。 66、为了保证股票发行及上市交易的公正性，对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作不得由同一机构承担。股票公开发行与上市交易的公司，有权自行选择已取得证券业务资产评估许可证的机构进行评估，任何部门不得进行干预。来源： 67、1975年10月20日，芝加哥期货交易所开办政府国民抵押协会的抵押债券期货并取得成功，这标志着利率期货的正式产生。 68、从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有8名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师(不含
10、分支机构注册会计师)；专职从业人员不少于40人(不含分支机构人员)，其中职龄人员不少于30人；注册资本、风险基金及事业发展基金总额在300万元以上。 69、中央证券登记结算公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是以营利为目的的法人。 70、经纪类证券公司注册资本的最低限额为人民币5亿元。参考答案说明：我们所提供的答案仅供参考，并不保证其准确性。如有疑问，请以相关权威资料为准。第三部分：是非题 （1）非; （2）是; （3）是; （4）是; （5）非; （6）是; （7）非; （8）是;（9）非; （10）是; （11）非; （12）是; （13）非; （14）非; （15）非; （16
11、）是; （17）是; （18）非; （19）是; （20）非; （21）是; （22）是; （23）非; （24）是; （25）是; （26）非; （27）非; （28）非; （29）是; （30）是; （31）是; （32）是; （33）非; （34）是; （35）是; （36）是; （37）非; （38）是; （39）是; （40）非; （41）是; （42）是; （43）非; （44）是; （45）是; （46）非; （47）是; （48）是; （49）非; （50）是; （51）非; （52）是; （53）非; （54）是; （55）是; （56）非; （57）是; （58）非; （5
12、9）是; （60）非; （61）非; （62）非; （63）是; （64）非; （65）非; （66）是; （67）是; （68）是; （69）非; （70）非历年证券基础知识模拟测试题和参考答案判断题 1、证券的最基本特征是法律特征和经济特征。（） 2、证券是用以证明持券人有责任依其所持证券承担相应债务的凭证。（） 3、证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。（） 4、有价证券本身是有价值的。（） 5、虚拟资本的价格总额总是与实际资本额相等。（） 6、认购非上市证券，意味着在该证券到期前，投资者不能将它合法转让。 （) 7、非上市证券不允许在证券交易所内交易，因为这些证券发行主体的信誉有
13、待审查。() 8、股票本身没有价值，但在市场上可以有价格。（） 9、股票只是通过转让出售才能变现。（） 10、证券价格实质是利润的分配，是预期收益的市场表现。（） 11、从风险角度看，证券的收益是对风险的补偿，通常风险越大，收益率越高。 （） 12、证券市场按照市场职能不同，可以分为交易所市场和柜台市场。（） 13、中国历史上第一家证券交易所产生于19世纪70年代。（） 14、我国最早的证券流通市场产生于1990年。（） 15、政府机构买卖证券是为了获取收益并用于弥补财政赤字。（） 16、证券市场属于资本市场，因而与货币市场无关。（） 来源： 17、证券发行市场又称作证券次级市场。（） 18、
14、严格地说，货币市场是融通货币的市场，资本市场是融通资本的市场。 （） 19、我国公司法所称的公司，仅指依照该法在中国境内设立的股份有限公司。（） 20、有限责任公司可以同向社会公开发行股票。（） 21、股份有限公司的股东人数有下限而无上限。（） 22、我国公司法规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币1千万元。 （） 23、我国公司法规定，以募集设立方式股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的百分之三十五，其余股份应向社会公开募集。（） 24、创立大会是股东大会的种类之一。（） 25、股东大会上的表决权是一人一票。（） 26、我国法律规定，股份有限公司的记帐原则为借贷复式记帐
15、法。（） 27、公司税后利润是优先考虑的分配项目是提取法定盈余公积金。（） 28、我国公司进行合并或分立应当由股东大会作出决议并报董事会批准。（） 29、股份公司在股票市场上筹集的资金属于公司的自有资本。（） 30、股票的票面格式和内容仍会因发行公司的不同而不同。（） 31、股票认购后，可以退还。（） 32、股票可以转让，因为它不具有永久性特征。（） 33、根据公司法，股份公司向社会公众发行的股票应当为记名股票。（） 34、我国公司法规定，股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票，应当为记名股票。（） 35、无面额股票是没有投资价值的。（）36、有面额股票的发行价格必须高于票面
16、金额。（） 37、在法律上，普通股股东与其他股东拥有同等的公司经营决策参与权。（） 38、优先股是一种在各方面都享有优先权利的股票。（） 39、累积投票制有利于持股数多的股东。（） 40、优先股收益一般高于普通股。（） 41、有些优先股票其股息率是可变的。（） 42、在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人，也包括具有法人资格的事业单位和社会团体。（） 43、外资股单指境外上市外资股。（） 44、境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。（） 45、债券票面金额定得太大，虽然有利于大额投资者认购，但会增加印刷费用。 （） 46、一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的
17、债券，这样可以避免市场利率下降后仍负担较高的利息。（） 47、债券投资不能安全收回有两种情况，一是债务人不发行债务，二是流通市场风险。（） 48、债券的交易价格与市场利率是反方向变动。（） 49、定期支付利息的附息债券是复利债券。（） 来源： 50、贴现债券的贴现额，是债券本息和与债券发行价之间的差额。（） 51、我国现阶段的无记名国债属实物债券的一种。（） 52、我国通过银行系统发行的凭证式国债不能上市流通，但可提前兑现。（） 53、债券具有固定的票面利率和偿还期，因而其市场价格相对于股票价格而言比较稳定。（） 54、债券和股票本身没有价值，但都是真实资本的代表。（） 55、公债的最初功能是
18、筹措基本建设资金。（） 56、短期国债、中期国债和长期国债都属于有期国债。（） 57、金融债券属记名证券，可挂失、可抵押，但不能提前兑现。（） 58、非银行金融机构也是金融债券的发行主体之一。（） 59、保证公司债是以公司的不动产作抵押而发行的债券。（） 60、信用公司债属于无担保证券范畴。（） 61、收益公司债的利息只有在公司有盈利时才支付。（） 62、欧洲债券是外国债券的一种。（） 63、欧洲债券是指筹资人在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券。（） 64、证券投资基金通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人管理和运用资金的一种直接投资方式。（） 65、证券投资基金属于一种从事股
19、票、债券等金融工具投资，并将投资收益按基金投资者的比例进行分配的直接投资方式。（） 66、证券投资基金的活动实际上起到了把储蓄资金转化为生产资金的作用。 （） 67、封闭式基金的买卖价格与基金的净资产值保持相同。（） 68、封闭式基金的买卖价格必然反映基金的净资产值。（） 69、对于开放式基金的交易，其赎回价一般是基金单位净资产值加一定的赎回费。（） 70、国债基金的收益受市场利率影响，当市场利率下降时债券基金收益会随之下降。判断题 1、证券按其性质不同，可分为无价证券和有价证券（）标准答案：对 2、商业汇票属于货币证券（）标准答案：对 3、证券市场的基本结构为一级市场和二级市场（）标准答案：
20、错 4、美国第一个证券交易所是在费城成立的（）标准答案：对 5、股票在会计上也称为流动资产（）标准答案：对 6、认购不记名股票必须一次性缴纳足额股款。（）标准答案：对 7、普通股东不能退股（）标准答案：错 8、优先股股票的股息率不受公司经营关况和盈利水平的影响。（）标准答案：对 9、优先股票按照是否参与决策可以分为参与优先股和非参与优先股（）标准答案：错 10、法人股可以是上市流通的股份（）来源：标准答案：错 11、我国境内上市的外资股以外币表明面值，以外币认购流通（）标准答案：错 12、债券的票面上必须标明债券的发行人和持有人。（）标准答案：错 13、债券发行后,市场利率出现下降趋势时,公司
21、不准进行金额偿还（）标准答案：错 14、发行不动产抵押公司债的标的物可以分次抵押，在偿还时需要按照抵押顺序依次偿还（）标准答案：对 15、我国的重点企业债券从1987年开始由中国建设银行代理发行，目的在于调整投资结构，满足国家重点建设需要（）标准答案：对 16、西方债券发行注册制度的核心是实质管理原则（）标准答案：错 17、欧洲债券市场只能在欧洲范围内发行债券。（）标准答案：错 18、日本的投资基金大部分都必须上市参加交易（）标准答案：错 19、公司型基金和契约型基金都依据基金公司章程运作（）标准答案：错 20、基金管理费通常基金净产值逐月计算逐月提取（）标准答案：错21、基金管理费是支付给基
22、金管理人的管理报酬,其数额从基金资产中提取。（）标准答案：对 22、在估算基金资产净值时，基金拥有的上市股票和债券在规定的计算日没有收盘价的，可以提交独立中介机构进行估算（）标准答案：错 23、基金托管人不必保管基金管理人的会计帐册（）标准答案：错 24、利率期货是金融期货中最早出现和产生的金融期货品种（）标准答案：错 25、商业性汇率风险是在国际贸易中因为汇率变动而遭受的风险（）标准答案：对 26、利率期货的标的物是利率可以变动的相关金融商品，通常以债券为主（）标准答案：错 27、最早的利率期货交易出现在纽约证券交易所（）来源：标准答案：错 28、多头套期保值办法是投资者先在期货市场买进期货
23、的交易方式（）标准答案：对 29、金融期权的标的物可以是金融商品，也可以是金融期货合约（）标准答案：对 30、美式期权可以在到期日后执行（）标准答案：错 31、股票指数期权可以通过实物交割来结算（）标准答案：错 32、利率期权的标的物往往是一定面额的利率工具（）标准答案：对 33、货币期权是以一国的本币为标的物的期货合约（）标准答案：错 34、金融期货和金融期权的交易双方都需要缴纳履约保证金（）标准答案：错 35、美国存托凭证与全球存托凭证都是以美元为标价，以美元支付，可以通过与欧洲清算系统连网的美国存券信托公司进行无纸化的帐户交割（）标准答案：对36、美国存托凭证的存券银行和托管银行都在美国
24、市场上（）标准答案：错 37、存券银行负责ADR的保管和清算（）标准答案：错 38、认股权证可以脱离证券发行（）标准答案：对 39、证券市场按照组织形式可以分为发行市场和流通市场（）标准答案：错 40、证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行（）标准答案：错41、我国证券交易所是一个提供集中竞价交易的场所（）标准答案：对 42、理事会可以根据需要决定是否设置专门委员会（）标准答案：对 43、证券交易所可以对上市公司、证券商和市场交易行为进行监督管理（）标准答案：对 44、股份有限公司申请股票上市交易,必须报经证券交易所核准。（）标准答案：对 45、场外市场交易的证券都不满足在证
25、券交易所上市的标准（）标准答案：错 46、在计算深圳证券交易所综合指数时，若某一股票暂停买卖，计算指数时将以最近的收盘价为基础，按发行量为权数进行计算（）标准答案：错 47、日经股价指数采用了道琼斯股价指数方法（）标准答案：对 48、上市公司从税后净利润中偿还债务（）标准答案：错来源： 49、上市公司可以一并提取法定公积金和任意盈余公积金（）标准答案：错 50、上市公司现金股息的分配主要取决于公司的财务状况和长远发展，而无须考虑股东的现实投资收益（）标准答案：错 51、建业股息来自公司的股本，是一种违规行为（）标准答案：错 52、股票投资的资本收益来自股票的买入价大于卖出价，资本损失则因为股票
26、的卖出价大于买入价（）标准答案：错 53、股票持有期收益率既要考虑买卖差价，还要考虑持有期的股息收入（）标准答案：对 54、经济过热或紧的宏观调控政策,会导至股价全面回落而产生较大的风险。（）标准答案：对 55、利率风险是债券面临的主要风险（）标准答案：对 56、投资者可以通过买卖不同的股票来消除证券的非系统性风险。（）标准答案：对 57、证券公司在我国和日本都称为证券公司（）标准答案：对 58、证券公司的主要业务是发行证券、代理买卖证券、自营、咨询、资产管理以及其他业务等（）标准答案：错 59、经纪类证券公司可以经营经纪业务和自营业务以及咨询业务（）标准答案：错 60、经纪类证券公司只能经营
27、经纪类业务（）标准答案：对61、全额包销过程中,承销机构与证券发行人之间关系是委托代理关系。（）标准答案：错 62、承销双方在证券的承销协议中可以不必载明承销方式。（）标准答案：错 63、证券公司的管理内容从业务流程来看，包括各项业务管理、财务管理、技术管理、行政管理以及风险管理等（）标准答案：错 64、在发行审核制度改革后，承销业务管理的核心是规范业务流程，控制承销风险（）标准答案：对 65、我国证券法出台之后,经纪业务和自营业务分开办理,不得混合操作。（）标准答案：对 66、证券登记结算机构以营利为目的的法人机构。（）标准答案：错 67、证券登记结算公司的职能是中央登记、中央存管和中央结算
28、（）标准答案：对 68、专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的法人，称为中央登记结算公司（）标准答案：对 69、资产评估的结果是确定交易价格的关键。（）标准答案：对 70、证券投资咨询公司的从业人员可以接受委托人的委托，代理证券买卖（）标准答案：错 71、证券投资咨询机构从业人员可以与委托人约定分享证券投资收益或者分担投资损失（）标准答案：错 72、证券律师事务所提取的职业责任风险准备金的比例为业务收入的10%（）标准答案：错 73、设立股份有限公司的发起人无限制，但发起人总数的半数以上在中国境内有住所。（）标准答案：错 74、国有企业改建为股份公司必须以募集方式设立。（）标准答案：对 75、除企业外，任何单位和个人不得发行企业债券。（）标准答案：对 76、公司向境外投资人募集股份的股票可以在境外上市
