1、a. 质量管理体系发生重大变化时。即：生产流程更改；b. 产品质量或可靠度有重大异常发生时。过程不稳定；c. 必须对受审核部门采取纠正与预防措施和查证时。强制降低成本；e. 当发生内部和/或外部较严重不合格或顾客抱怨时。顾客抱怨/退货和索赔。 5 职责体系管理处负责公司年度过程审核计划的制订、审核小组的组建。审核小组负责审核计划的执行及不符合项的跟踪验证。受审核单位负责对不符合项制订纠正和预防措施并有效实施。6 工作流程和内容6.1过程审核策划6.1.1机构和人员本公司新产品和已批量生产的常规产品（亦称为旧产品或老产品）的过程审核每年至少实施一次（当出现下列现象时，其实施的过程审核频率由质量、
2、技术和生产部门根据当时产品所发生的实际状况来确定）。 a. 顾客抱怨/退货和索赔； b. 生产流程更改； c. 过程不稳定； d. 强制降低成本。6.1.5审核方式计划内审核或计划外审核。6.2. 制定年度审核计划体系管理处专职审核员根据新产品试生产过程和已批量生产的常规产品（亦称为老产品）的重6.12按年度内审计划的过程审核采取定量评定方法，对审核结果以及审核报告的分析具有可比性，并按持续改进过程的观点可以看出与以往审核的差异。6.13 提问和过程要素的单项评分：审核员根据对提问的要求以及在产品诞生过程（产品质量先期策划过程/服务诞生过程）和批量生产（实施服务）中满足过程审核要求的实际情况对
3、提问的项目进行评定。每个提问的得分以0、4、6、8、或10分进行评分，满足项目要求的程度是打分的根据。评分不满10分时则须制订纠正/改进措施并确定落实其改进期限分值符合要求的评价10要求完全得到落实8要求基本上得到落实；只有轻微的不符合6要求部分得到落实；存在明显不符合4要求落实不够；存在严重不符合要求没有得到落实基本上：是指在大多数情况满足相关的要求，并且不存在任何特殊的风险。提问评价打分指南：具体过程/过程步骤角度的风险评估具体产品角度的风险评估抽象系统化评估完全满足过程的技术要求与规范无产品缺陷，符合技术标准完全满足要求过程存在轻微的不符合情况，但不会影响符合顾客规范和后续过程步骤存在产
4、品缺陷，但不会影响功能、使用或进一步过程步骤要求基本得到落实；只有轻微的不符合情况过程不总是满足规定的要求，对顾客或后续过程存在影响产品不符合，但不影响能够；但失效会对使用和进一步过程步骤产生负面影响存在明显不符合情况过程不满足规定的要求，对顾客或后续过程步骤有显著的影响产品存在缺陷，对功能生产影响；实现导致使用受限，并严重影响进一步过程步骤存在严重不符合情况不能确保过程符合规定要求的能力产品存在缺陷，无功能，产品的使用严重受限，无法进行进一步加工若某个具体提问的评价存在多个发现，则选择最大的风险作为提问的评价。涉及特别的产品和过程风险的提问（*星号提问）在过程要素中，应将涉及特别的产品和过程
5、风险的提问作星号标记（*星号提问）。对于*星号提问中出现的特别风险已考虑降级规则。其评价与其他问题类似，星号问题不得比其他问题进行更严重的评价。6.13.1细节评价和降级规则：过程要素、P6子要素和各个过程步骤的评价6.13.1.1过程要素 过程要素（P2、P3、P7）的落实程度EPn6.13.1.2特殊情况：考虑每个提问存在多个评价的可能对于过程要素P3P4（对产品和过程开发进行分别评价）和P6（对过程步骤进行分别评价），每个提问可能存在多个评价。该情况下应先计算每个提问的中间值（算术平均值）。取小数点后两位四舍五入的平均值进行计算。在计算过程要素落实程度时，平均值代替相应提问“实际得分总和
6、”。相应提问“可能的得分总和”为10分，无论评价几次。6.13.1.3 P6的子要素在过程要素P6中对以下子要素进行评价：EU1过程输入EU2过程管理EU3人力资源EU4物质资源EU5效率EU6过程输出EU7运输/零部件处置子要素的评价与过程要素的评价相同，特殊情况下考虑对每个问题进行多次评价6.13.1.4 各个过程步骤对某个过程步骤进行评价时，应使用P6中的提问。每个过程步骤均可使用P6的所有提问进行评价。过程步骤的落实程度En计算：6.13.1.5 应用降级规则降级规则中考虑了这些结果（P6的过程要素、子要素过过程步骤），但不得作为中间结果用于总结果的百分比计算。6.13.2 总体评价和
7、降级规则物质类产品的过程要素项目管理（P2）EP2产品和过程开发的策划（P3）EP3产品和过程开发的实现（P4）EP4供方管理（P5）EP5过程分析/生产（P6）EP6顾客关怀/顾客满意/服务（P7）EP7过程审核的总体落实程度EG的计算方法如下：针对过程要素P3P和P4，产品开发（EP3产品）或过程开发（EP3）可分别进行评价。对所有过程要素（例如：P2至P7）的总体评价进行计算时，采用P3或P4提问表中相应提问的平均值。降级规则适用于整个过程要素P3或P4（产品开发和过程开发共同进行评价）。若在具体审核工作中对提问总表中的各个过程要素进行评价，则计算结果仅基于评价的过程要素。在审核报告中应
8、明确评价了哪些过程要素。示例P5/P6/P7（例如：批量生产审核），则按如下计算结果：示例P4若仅对过程元素P4（例如：项目启动量产时计算审核）进行评价，则按如下计算：选择EG（P5P6P7）和EG（P4），以便能够直接确定使用的过程要素。6.13.3 总体落实程度总体落实程度取百分值整数。评级落实程度EG或EG（Pn）%评级说明AEG或EG（Pn）90具备质量能力B80EG或EG（Pn）90有条件的具备质量能力CEG或EG（Pn） 80不具备质量能力6.13.4审核工作落实程度评级规则依据落实程度的百分比（例如：EG（P5P6P7）或EG（P4）是否达到标准（至少80%时评级为“B”，有条件
9、的具备质量能力；或至少90%时评级为“A”，具备质量能力）。6.13.5降级规则1、虽然落实程度EG或EG（Pn）90%,但仍然由A降级至B的原因：a.至少一个过程要素（P2至P7）或过程步骤（E1至En）的落实程度EP或En评级80%;b.P6子要素之一的落实程度EU1至EU780%;c.至少一个*星号提问的被评级为4分； d.该过程审核中至少有一个提问的被评级为0分。 2、虽然落实程度EG或EG（Pn）80%,但仍然降级至C的原因： a.至少一个过程要素（P2至P7）或过程步骤（E1至En）的落实程度EP或En评级70%; b,至少一个*星号提问的被评级为0分应用降级规则时（过程要素、子要素、过程步骤），各个计算结果EPn、EUn和En应取百分值整数。7相关文件7.1内部审核控制程序7.2 VDA.6.3汽车工业质量管理过程审核第三版7.3记录控制程序7.4文件控制程序8相关记录8.1评分矩阵8.2产品组评分矩阵8.3结果一览表8.4评审提问表8.5过程审核计划8.6过程审核报告
