1、证券投资基金信息披露XBRL模板资料范本 本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载证券投资基金信息披露XBRL模板 地点：_时间：_说明：本资料适用于约定双方经过谈判，协商而共同承认，共同遵守的责任与义务，仅供参考，文档可直接下载或修改，不需要的部分可直接删除，使用时请详细阅读内容证券投资基金信息披露XBRL模板第4号基金合同生效公告及十一类临时公告（试行） TOC o 1-2 h z u 1 基金合同生效公告根据证券投资基金信息披露管理办法第十一条制定此模板。（0002）公告送出日期：年月日送出日期指报告经复核、签发后，正式对外送出的日期，此处可理解为正式对外披露的日期；根据证
2、券投资基金法第四十四条，管理人在基金募集期限届满之后需验资并向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予公告；根据证券投资基金信息披露管理办法第十一条，管理人应在合同生效的次日披露合同生效公告。（0003）1 公告基本信息注：（2645）2 基金募集情况注此处用来补充说明其他事项，如募集期间发生的各项费用是否从基金资产中列支、在场内和场外募集资金的情况等。：（2659）3 其他需要提示的事项本项填列上表未提及的需要提示投资者的其他信息，如不存在需提示的事项，此项可省去。（2646）2 基金开放日常申购（赎回、转换、定期定额投资）业务公告根据证券投资基金信息披露管理办法第二十三条第二十三项制
3、定此模板，此模板主要适用于基金首次开放申购、赎回（转换、定期定额投资）；如果开放申购、赎回、转换、定期定额投资的公告是分开披露的，则选取本模板中的相关披露项目即可。（0002）公告送出日期：年月日送出日期指报告经复核、签发后，正式对外送出的日期，此处可理解为正式对外披露的日期；根据证券投资基金信息披露管理办法第二十三条，临时公告应在事件发生后两日内编制并公告，并在披露日报中国证监会及管理人主要办公场所所在地证监局备案（除基金合同另有约定或法规另有规定除外）。（0003）1 公告基本信息注：（2645）2 日常申购、赎回（转换、定期定额投资）业务的办理时间（2819）3 日常申购业务3.1 申购
4、金额限制（2820）3.2 申购费率如基金不存在申购费，则可不列表，直接声明“本基金申购费率为0”；本项下的表格由基金据实填列，例如，没有后端收费的基金，后端收费的相关表格可直接以“”列示。（2842）如下列费率表格不适用，可根据基金实际费率情况另外用文字描述。3.2.1 前端收费注此处填列需说明的事项，如说明一天之内多笔申购的费率处理，又如，说明申购金额中已包含申购费等，前后端收费模式根据基金的实际情况填列。：（2685）3.2.2 后端收费注：（2690）3.3 其他与申购相关的事项（2821）4 日常赎回业务4.1 赎回份额限制（2822）4.2 赎回费率如基金不存在赎回费，则可不列表，
5、直接声明“本基金赎回费率为0”；如果本表格对基金不适用，可在表格中以“”填列，并根据基金的实际情况作出相关说明（如基金采用固定赎回费率等）。（2843）如下列费率表格不适用，可根据基金实际费率情况另外用文字描述。注：（2699）4.3 其他与赎回相关的事项（2823）5 日常转换业务5.1 转换费率（0179）5.2 其他与转换相关的事项（2824）6 定期定额投资业务（2825）7 基金销售机构7.1 场外销售机构7.1.1 直销机构（2833）7.1.2 场外非直销机构（2834）7.2 场内销售机构（2835）8 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排此处说明基金开放申购、赎回后净值公
6、告或收益公告（适用于货币市场基金）的披露安排。（2756）9 其他需要提示的事项此处填写需要提示的重要信息或事项，例如，提示“本公告仅对本基金开放日常申购、赎回的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在年月日报上的基金招募说明书”等。（2646）3 基金暂停/恢复（大额）申购（转换转入、赎回、转换转出、定期定额投资）公告根据证券投资基金信息披露管理办法第二十三条第二十七项制定此模板，此模板主要适用于由于特定原因暂停接受（大额）申购（转换转入、赎回、转换转出、定期定额投资），以及暂停后又恢复接受（大额）申购（转换转入、赎回、转换转出、定期定额投资）的情形。（0002）公告
7、送出日期：年月日 （0003）1 公告基本信息注：（2645）2 其他需要提示的事项可对暂停申购期间定期定额投资业务的办理等事项进行提示。（2646）4 基金经理变更公告根据证券投资基金信息披露管理办法第二十三条第十项、基金管理公司投资管理人员管理指导意见第32条等制定本模板，主要适用于基金合同生效之后基金经理变更的临时信息披露，本模板以单一基金为单位披露该基金新任、离任基金经理的信息；如果基金管理公司考虑在同一个披露文件中涉及N只基金的基金经理变更的，需要按本模板填报N份XBRL文档。（0002）公告送出日期：年月日根据相关法规规定，基金经理变更信息应及时对外披露，即自公司作出决定之日起2日
8、内对外公告，将任免材料报中国证监会相关派出机构。（0003）1 公告基本信息注：（2645）2 新任基金经理的相关信息本项适用于基金合同生效之后增聘基金经理的情况，如果是新设基金的首任基金经理，其信息在招募说明书等文件中披露，不涉及临时公告中的披露。注此处可补充说明新任基金经理的其他信息。：（2713）3 离任基金经理的相关信息本项适用于以下情况：离任的基金经理与公司解除劳动合同离职；离任的基金经理改任公司其他职务（如其他基金的基金经理、投资总监等）。注：（2721）4 其他需要说明的事项（2646）5 基金行业高级管理人员变更公告根据证券投资基金信息披露管理办法第二十三条第十项、基金行业高级
9、管理人员任职管理办法制定本模板，主要适用于基金管理公司的董事长、总经理及其他高管发生变动情况下的临时公告，以及基金托管银行基金托管部门负责人发生变动情况下的临时公告；如果同一个披露文件中涉及多个高管变更的，则本模板表2和表3需根据实际情况填列多个，例如，同时新任2个副总经理，离任1个副总经理，则除了表1外，还需填列2张表2和1张表3；对于基金托管银行基金托管部门的负责人发生变动的，则由托管银行报送XBRL文档。（0002）公告送出日期：年月日（0003）1 公告基本信息注可在此处说明基金公司/托管银行审议通过/决定的会议及日期等信息。：（2645）2 新/代任高级管理人员的相关信息注：（273
10、0）/（2928）3 离任高级管理人员的相关信息注：（2736）4 其他需要说明的事项（2646）6 非货币市场基金分红公告根据证券投资基金信息披露管理办法第二十三条第十七项制定本模板，主要适用于货币市场基金之外的其他开放式基金（包括QDII基金）、封闭式基金分红事项的临时信息披露；基金的分红公告需要经过托管人复核后方可对外披露；对于基金合同中约定的“基金收益分配后基金份额净值不能低于面值”的条款，其意为“基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不低于面值”，因此，在披露日基本不存在不确定事项，可不再编制和披露分红预告。（0002）公告送出日期：年月日此处的公告送出日期
11、距基金收益分配基准日应尽可能短，除基金合同另有约定外，原则上不超过八个工作日。（0003）1 公告基本信息注：（2645）2 与分红相关的其他信息注：（2766）3 其他需要提示的事项此处填列涉及分红事项的其他信息，如相关销售机构的名称及联系方式等。（2646）7 货币市场基金收益支付公告本模板主要适用于根据基金合同或招募说明书约定需要发布收益支付公告的货币市场基金。（0002）公告送出日期：年月日（0003）1 公告基本信息注：（2645）2 与收益支付相关的其他信息注：（2774）3 其他需要提示的事项（2646）8 基金份额净值计价错误公告按证券投资基金法第五十六条、证券投资基金信息披露
12、管理办法第二十三条第十九项制定本模板，按规定，基金份额净值计价错误达0.5时，需要在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告，该临时公告在披露前需经托管行复核。（0002）公告送出日期：年月日（0003）1 公告基本信息注：（2645）2 其他需要提示的事项此处填列给基金造成损失的赔偿情况、改进情况等事项。（2646）9 货币市场基金偏离度绝对值达到/超过0.5%公告按证券投资基金信息披露编报规则第5号第四条制定本模板，按规定，货币市场基金影子定价与摊余成本确定的基金资产净值的偏离度的绝对值达到或超过0.5时，需要在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告，该临时公告在披露前需经托管行复核。（00
13、02）公告送出日期：年月日（0003）1 公告基本信息注：（2645）2 其他需要提示的事项（2646）10 基金管理公司/基金托管银行法定名称、住所变更公告根据证券投资基金信息披露管理办法第二十三条第七项制定本模板。（0002）公告送出日期：年月日（0003）1 公告基本信息注：（2645）2 其他需要提示的事项（2646）11 涉及基金管理公司/基金财产/基金托管业务诉讼的公告根据证券投资基金信息披露管理办法第二十三条第十三项制定本模板。（0002）公告送出日期：年月日（0003）1 公告基本信息注：（2645）2 其他需要提示的事项（2646）12 基金改聘会计师事务所公告根据证券投资基金信息披露管理办法第二十三条第二十项制定本模板。（0002）公告送出日期：年月日（0003）1 公告基本信息注：（2645）2 其他需要提示的事项（2646）
