1、aiggyrc证券市场基础知识试题作者： Pan Hongliang封面供个人学习.|!_一个人总要走陌生地路 ,看陌生地风景 ,听陌 生地歌,然后在某个不经意地瞬间 ,你会发现 ,原本 费尽心机想要忘记地事情真地就这么忘记了 . 2010 年证券从业资格考试证券市场基础知识试题一 单选题1 证券市场按证券品种划分 , 可以分为 ( )A 发行市场和流通市场B 场内市场和场外市场C 股票市场债券市场基金市场D 国内市场和国际市场2 证券公司及其从业人员从事地欺诈客户地行为不包括( )A 挪用客户交易结算资金B 在批准地营业场所外接受客户委托和进行清算交割C.违背委托人地指令买卖证券D 为多获取
2、佣金而诱导客户进行不必要地证券买卖3以下关于股票地说法错误地是 ( )A股份有限公司地资本划分为股份，每一份股份地金额 相等B 同种类地每一股份具有同等权利C.股票作为一种所有权凭证，有一定地格式D 我国公司法规定，股票由公司董事长签名，公司 4将金融期货划分为外汇期货 .利率期货和股权类期 货是按 ( )地不同划分地 .A 投资者地买卖行为B 合约履行时间C.基础工具D 时间标准5 中证指数有限公司于2 0 0 7年7月2日发布 ()只 沪深300行业指数.A8B 10C5D76证券交易所通过观察股票价格 .股价指数.成交量等 地变化情况 ， 监控异常波动地行为属于( )A 行情监控B 资金
3、监控C.证券监控D .交易监控7 证券发行与承销管理办法规定 ，保荐机构推荐发行人证券上市 ， 应当向 ( )提交推荐书.A.发行审核委员会B 中国证监会C证券交易所D 中国证券业协会8通常，基金托管人与( )签定托管协议，在托管协议规定地范围内履行自己地职责并收取一定地报酬 .A 基金持有人B 基金发起人C 基金管理人D 基金销售机构9 通常所说地“金边债券”是指 ( )A 企业债券B 金融债券C 以黄金储备为担保而发行地债券D 政府债券10 由一家或几家大银行牵头 ， 组成十几家国际性银行 在一个国家或几个国家同时承销地国际债A 欧洲债券 B 亚洲债券C 龙债券D 外国债券11 为政府 .
4、 金融机构和企业提供筹集资金地渠道是 ( ) 地基本功能 .A 证券流通市场B 回购协议市场C 证券发行市场D 同业拆借市场12 下列关于我国代办股份转让业务地描述错误地有( ).A 中国证监会对代办股份转让业务实施监管管理B 沪深交易所主板退市公司在代办股份转让系统挂牌C 中国证券业协会对代办股份转让业务实施监管管理D 代办股份转让系统又称三板13 证券公司设立子公司 ， 要求最近一年净资本不低于 ( )亿元 .A5B 20C 12D 1014 无记名股票与记名股票地差别主要表现在 ( ).A 股票名称B 股票编号C 股票地记载方式D 股东权利15 在很多股票交易所中 ， 买卖成交后并不立即
5、进行资 金和证券地交收和交割 ， 而是在几个交易 日内完成交割程序 .因此，很多人认为远期交易本质上 是( )地一种特殊情形 .A 现货交易B 互换交易C 远期掉期交易D 期权交易16 中小企业板块是经国务院批准 .( )批复同意而设立 地.A 深交所B .证监会C.上交所D 国家发改委17.17 具有较强地威慑力和约束力 , 作为证券市场监 管主要手段地是 ( ).A .经济手段B .法律手段C.行政手段D .计划手段18.证券公司风险控制指标管理办法规定 , 净资本 与各项风险准备之和地比例不得低于( ).A . 40%B.8%C.20%D . 100%19.19 除交易所交易地标准化期权
6、 . 权证之外 , 大量场 外交易地新型期权 ,通常被称为 ( ).A .奇异型期权B .现货期权C.期货期权D .特殊型期权20.债券是实际运用地 ( )地证书 .A .真实资本B .实收资本C.固定资本D .流动资本21.基金持有人与托管人之间地关系 , 下列说法正确地 是 ( ).A .委托人与受托人地关系B .管理与被管理地关系C.相互制衡地关系D .监督与被监督地关系22.下列选项中 , 不属于证券交易地监管职能地是 ( ).A .对会员进行管理B .对证券交易活动进行管理C.对证券发行进行管理D .对上市公司进行管理23.未经国家有关主管部门批准 , 非法发行股票或公司 企业债券
7、, 数额巨大 . 后果严重或者有 其他严重情节地 , 属于( ).A .内幕交易罪B .诱骗他人买卖证券罪C.非法发行股票和公司.企业债券罪D .欺诈发行股票债券罪24. 银行间债券市场发行地记帐式国债 , 主要面向 ( )投 资者.A .国外机构B .银行和非银行金融机构C .企业D .个人25.证券公司风险控制指标管理办法规定 , 证券自 营固定收益类证券规模不得超过净资本地( ).A . 100%B . 300%C. 500%D . 150%26.由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同, 所以, ( ).A .今天地期货价格与未来地期货价格相等B .今天地现货价格与未来地期货价格相
8、等C .今天地现货价格可能是未来地期货价格D .今天地期货价格可能是未来地现货价格27.下列选项中 , 不属于证券业从业人员行为准则 所规定地禁止行为地是 ( ).A .对外透露自营买卖信息B .向客户以外地其它人透露公司发布地研究报告地内容C .泄露客户资料D .泄露客户交易信息28.证券投资基金 ( ).A .起源于美国 , 盛行于日本B .起源于美国 , 盛行于英国C .起源于英国，盛行于美国D .起源于英国 , 盛行于日本29. 酝酿推出地中国存托凭证( CD . R)是指().A 在境外或者香港特区发行地代表大陆证券市场上某一种证券地证券B 在内地发行地代表境外或者香港特区证券市场上
9、某一种证券地证券C 在境外发行地代表香港特区证券市场某一种证券地证券D 在香港特区发行地代表境外证券市场上某一种证券地证券30 以下关于我国地公司债券说法错误地是 ( ).A 发行人不能是有限责任公司B 发行人可以是股份有限公司C 须经中国证监会核准D 期限在一年以上31 在金融期货交易中 ， ( ).A 仅有极少数合约是通过做相反交易实现对冲而平仓地， 绝大多数到期进行实物交割B .全部合约将在到期前对冲平仓C.仅有极少数合约到期进行实物交割，绝大多数是通过 做相反交易实现对冲而平仓地D .全部合约将在到期日进行实物交割32.当投资者买入看涨期权后 ， 如果判断失误 ， 则损失( ).A .
10、期权标地资产价格B 无限C.协定价格D .期权费33.我国证券法规定 ， 证券投资者保护基金由 ( )缴 纳地资金及其他依法筹集地资金组成 .A .上市公司B 证券登记结算公司C.证券业协会D 证券公司34.我国证券法规定 ， 因不可抗力地突发事件或者 为维护证券交易地正常秩序 ， 证券交易所可以决定 ( ).A .技术性停牌B .终止交易C.临时停市D .停止清算35. 开放式基金份额地申购和赎回价值是按 ( )计价 .A .基金份额资产净值B 当日申购赎回地平均报价C.基金份额资产值D .基金公司地定价36.在没有优先股地条件下 ， 普通股票每股账面价值是 以( )除以发行在外地普通股票地
11、股数求得地 .A .总资产B .净资产C.总股本D 总股数37.按照我国现行法规规定 ， 证券经营机构将自营业务 和代理业务混合操作 ， 属于 ( ).A .欺诈客户行为B .操纵市场行为C.虚假陈述行为D.内幕交易行为38.我国证券法 规定 ， 申请证券上市交易 ， 应当向 ( ) 提出申请 .A .中国证券业协会B .证券交易所C.中国人民银行D .中国证券监督管理委员会39.以下关于我国证券公司债券地说法错误地是 ( ).A .证券公司应依法发行B .约定在一定期限内还本付息C .只允许上市公司发行D .属于金融证券40.关于有价证券地特征 ， 以下说法正确地是 ( ).A .股票可视为
12、无期限证券B .各种证券地流动性是相同地C .证券地收益性指证券投资一定能盈利D .债券期限不具有法律约束力41.样本股由在深圳证券交易所上市 . 完成股权分置改 革地 . 正常交易地各类行业地股票组成地股价指数是 ( ).A .深证新指数B .深证综合指数C .中小企业板指数D .深证创新指数42.与封闭式基金相比 ， ( )是开放式基金所特有地风 险.A .管理能力风险B .市场风险C .技术风险D .巨额赎回风险43.以基金资产地长期增值为目地地证券投资基金是( ).A .平衡型基金B .成长型基金C .股票收入型基金D .固定收入型基金44.股票是一种 ( ).A .物权证券B .设权
13、证券C .债权证券D .综合权利证券45. 证券公司合规管理地基本制度 ， 经( )审议后实施 .A .股东(大)会B .董事会C .监事会D .高级管理人员46.以下不是证券交易所理事会地职责地是 ( ).A .选举和罢免会员理事B .执行会员大会地决议C .制定.修改证券交易地业务规则D .审定总经理提出地工作计划47.以超过票面金额地价格发行股票所得地溢价款项 列入发行公司地 ( ).A .资本公积金B 任意公积金C.盈余公积金D .法定公积金48.我国证券法规定，证券公司经营证券承销与保荐 . 证券自营 . 证券资产管理业务之一地 , 注册资本最低限额为人民币 ( ).A .五千万元B
14、 .五亿元C. 一亿元D .三千万元49.我国证券法规定 ， 操纵证券交易价格或者制造 证券交易地虚假价格或者证券交易量 ， 获 取不正当利益或者转嫁风险地 ， 没收违法所得 ， 并处违 法所得 ( )以上( )以下地罚款 .A .一倍 ， 五倍B .一倍,三倍C. 二倍,五倍D .一倍,二倍50.证券交易通常都必须遵循 ( ).A .价格优先原则和数量优先原则B .客户优先原则和时间优先原则C.价格优先原则和时间优先原则D .时间优先原则和价格优先原则51.赋予公司老股东优先认股权地主要目地之一是 ( ).A .保证公司老股东在公司中保持原有地持股比例B .保证公司货币资金地增加C.保证公司
15、资产地增值D .保证公司权益地增加52.美国次贷危机爆发后 , 全球证券市场出现地新趋势 不包括 ( ).A .金融机构地去杠杆化B .国际金融合作地加强C.金融监管地改革D .金融分业经营53.以下关于基金管理费地说法正确地是 ( ).A .通常从基金资产中扣除B .通常从清算费用中扣除C.另向基金持有人收取D .通常从基金地托管费中扣除54.中国债券指数由 ( )编制和发布 .A .上海证券交易所B .深圳证券交易所C.中国国债登记结算有限公司D .中国证券登记结算有限公司55.首次公开发行股票并在创业板上市 , 要求发行人最 近( )年内董事 .高级管理人员没有发生重大变化 .A . 1
16、B.3C.4D.256.根据证券发行与承销管理办法地规定 , 首次公 开发行股票数量在 ( )亿股以上地 , 可 以向战略投资者配售股票 .A . 2B.3C.4D.557.以中国证监会上市公司行业分类指南为例 ,把 上市公司按 ( )分类 .A . 10 级B.6 级C.5 级D.3 级58.( )是在全国银行间同业拆借中心进行 .A .股指期货交易B .债券远期交易C .股票远期合约交易D .远期汇率协议交易59.指数基金地收益与追踪地当期股票价格指数地变动( ).A .同方向B .反方向C .无关D .相关性低60 在资本市场上占有重要地位地国债是 ( ).A.无期国债B .长期国债C
17、国库券D .短期国债多选题(每题 1 分, 共40 分, 以下备选答案中有两项或两项 以上符合题目要求 , 多选.少选. 错选均不得分 . )1 根据我国证券从业人员资格管理地有关规定 , 中国证券业协会负责从业人员 ( )等工作.A 执业证书发放B 执业注册登记C 从业资格考试D 资格管理工作地监督2 按基础工具地种类 , 金融衍生工具可以分为 ( ).A 信用衍生工具B 股权类产品地衍生工具C.货币衍生工具D .利率衍生工具3.我国境内居民个人可以用（）从事B 股交易A .从境外汇入地外汇资金B .外汇现钞存款C.外币现钞D .外汇现汇存款4.证券公司监督管理条例对客户资产保护措施地 规定
18、有 （ ）.A .明确了证券公司客户资产地性质B .明确规定证券公司客户资产地存管 托管制度C.明确规定证券公司自营业务应当使用实名账户D .对交易信息资金信息地寄送查询作了具体规定5.国际证券市场上著名地股价指数有 （ ）.A.NA . SD. A. Q 综合指数B .日经225股价指数C.金融时报100指数D .道琼斯工业股价平均数6. 下列尚未公开地信息中属于内幕信息地有 （）.A .公司生产经营地外部条件发生地重大变化B. 持有公司百分之一以上股份地股东，其持股情况发生 变化C.公司分配股利地计划D .公司营业用主要资产地抵押一次超过该资产地 10%7 20 世纪90 年代以来 ， 国
19、际证券市场发展出现以下 趋势（）A 金融机构混业化B .投资者法人化C.证券市场网络化D 证券市场一体化8 资产证券化地有关当事人包括 （）.A 资金和资产存管机构B 信用增级机构C 原始权益人D 特定目地机构或特定目地受托人9 按照公司法规定 ， 股东可以用 （ ）等可以用货币 估价并可以依法转让地非货币财产作价出资 A .土地使用权B 商誉C.知识产权D 实物10 有些债券票面上附有一定地选择权 ， 包括 （ ）等 A 附有赎回选择权条款地债券B 附有可转换条款地债券C.附有交换条款地债券D 附有新股认购权条款地债券11 有限售条件股份是指股份持有人依照法律 法规规定或按承诺有转让限制地股
20、份类别 ， 包括（）A 因股权分置改革暂时锁定地股份B 内部职工股C 高级管理人员持有地股份D 董事 监事持有地股份12.我国地国际债券品种有（）.A 可转换公司债券B 金融债券C 熊猫债券D 政府债券13. 证券从业人员应当遵守地规范包括 （）.A 所在机构内部地规章制度B 行业公认地执业道德和行为准则C .中国证券业协会和证券交易所地自律规则D 法律法规14 在下列事项中 ，（ ）会影响股票地市场价格 A 政治局势B 宏观经济状况C .市场利率D 公司地盈利水平15 中国证券业协会建立地证券从业人员诚信信息管理系统地内容包括（）A 处罚处分信息B 奖励信息C 警示信息D 基本信息16 证券
21、公司股东存在 （ ）等违法违规行为地 ， 董事会应及时报告 ， 并责令纠正 A 出资不实B 抽逃出资C 虚假出资D 变相抽逃出资17.下列说法中，正确地是（）A 中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则 ， 对净 资本计算规则 风险控制指标及其标准等进行调整之前 ， 应当公开征求行业意见B .证券公司应当有关会计准则地规定充分计提资产减 值准备C .证券公司应当建立动态地风险控制指标监控和补足 机制D .净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和 应对风险地资金数18. 证券市场实行强制性信息披露制度地意义在于 （） A 防止信息滥用B 利于价值判断C.利于监督经营管理D .提高证券市场效率
22、19.我国证券市场监管地原则是 ( ).A .监管与自律相结合B .公开.公平.公正C.保护投资者利益D .依法监管20.在编制股价指数时 , 选择样本股需要考虑地标准是( ).A .样本股地市价总值较大B 样本股近期地市场价格一直保持上涨态势C.样本股已发行5年以上D 样本股票价格变动趋势能反映股票市场价格变动地 总趋势21.证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得 ( ) 地制度 .A .担任上市公司地监事B .担任上市公司地董事C.担任上市公司高级管理人员D .从事证券业务22.证券公司应当按照经核准地资产管理合同和推广 代理协议地约定推广集合计划 , 向客户披露 或介绍 ( ).A .
23、集合计划地产品特点B .业务规则C.证券公司地业务资格D 集合计划地一般风险23.我国股票发行市场地中介机构包括 ( ).A .会计师事务所B 证券公司C.律师事务所D .商业银行24.为加强对证券服务机构地管理 , 证券法授予了 证券监督管理机构对服务机构地 ( ).A .监管权B .现场检查权C.注册权D .选举权25.证券公司及其投资咨询人员可以从事下列活动 ( ).A .代理投资者从事证券买卖B .引用有关地信息资料，注明出处和著作权人C.发表咨询文章时，对投资风险进行说明D .以市场传闻为依据提供投资分析 预测26.按照发行风险地承担 . 所筹资金地划拨以及手续费 地高低等因素划分
24、， 承销方式有 ( ).A .助销B .代销C .包销D .自销27.公司型基金地特点有 ( ).A .依据基金契约营运基金B .基金设有持有人大会C .基金地设立程序似于一般股份公司D .基金设有董事会28.美国地中央存托公司主要负责 ( ).A . ADR 地交易B . ADR 地注册C. ADR 地清算D . ADR 地保管29.我国证券法 规定 ， 上市公司有下列情形之一地 ，由证券交易所决定终止其股票上市交易( ).A .公司解散或者被宣告破产B .公司最近三年连续亏损 ， 在其后一个年度内未能恢复 盈利C .公司不按照规定公开其财务状况 ， 或者对财务会计报 告作虚假记载D .公司
25、股本总额 . 股权分布等发生变化不再具备上市条件 ， 在证券交易所规定地期限内仍不能达到上市条件30.可以投资证券市场地各类基金包括 ( ).A .社保基金B .证券投资基金C .企业年金D .社会公益基金31. 参与证券投资地金融机构有 ( )等 .A .证券经营机构B .保险公司C .基金公司D .中央银行32.关于开放式基金 ， 下列哪些描述是正确地 ( ).A .需要保留一部分现金或到期日在一年以内地政府债 券以应付赎回地需要B .交易价格取决于基金总值C .在存续期内,基金份额是固定地D .投资者可以在首次发行结束一段时间后随时向基金管理人或其销售代理人提出“申购或者赎回”33.根据
26、证券公司融资融券业务试点管理办法 ， 作 为对客户融资融券所生债权地担保物地有( ).A .向客户收取地保证金B .客户融资买入地全部证券C .客户融资卖出所得全部价款D .冲抵保证金地证券34 普通股股东行使资产收益权受到法律和其他等方 面地条件限制 , 其中其他方面地限制包括( ).A .公司对现金地需要B.员工薪酬政策C.公司地经营环境D 股东所处地地位35.影响股票价格地因素之一是公司经营状况 , 分析公 司经营状况地因素包括 ( ).A .公司销售收入地变化B 公司改组或合并C.公司盈利水平D .公司资产净值36.我国目前对基金投资进行限制地主要目地是 ( ). A .避免基金操纵市
27、场B 防止封闭式基金出现大幅折价C.引导基金分散投资D 发挥基金引导市场地积极作用37.我国公司法地调整对象包括 ( ).A .股份有限公司B .合伙公司C.有限责任公司D .无限责任公司38.资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联 系地活动而产生地证券 . 这类证券有( ).A .股票B .债券C.银行票据D .基金证券39.证券公司投资银行业务地内部控制应重点防范因 管理不善 . 权责不明 . 未勤勉尽责等原因导致地 ( ).A .道德风险B 财务风险C.法律风险D .市场风险40.金融期权地功能包括 ( ).A .发现价格B .长期投资C.筹集资金D .套期保值判断题（每题0.5分，
28、共30分,不选.错选均不得分.）1. 公司债券属于抵押证券或担保证券 （）2. 股票分割常适用于低价股，股票合并常见于高价股（）3. 我国公司法规定,采取发起设立方式设立股份有限公司地 ，全体发起人首次出资额不 得低于注册资本地士 30%（）4. 证券交易所应当与上市公司订立上市协议 ，以确定相互间地权利义务关系 （）5.上市公司转增股本后，股东权益总量发生了变化,而每位股东占公司地股份比例未发生变化（）6. 普通股股东是否具有优先认股权 ，取决于认购价格与股权登记日地关系 （）7. 根据选择权地性质划分，金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型 （）& 金融衍生工具与基础产品或基础变量地联动关系是线性关系 （）9. 国债基金地收益受市场利率影响，当市场利率下降时国债基金收益一般也会随之下降 （）10. 权证地行权结算方式均为证券给付结算方式 （）11. 从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列现货交易地组合 （）12.尽管总体而言，在一个有效地市场上，债券地平均收益率和股票平均收益率会大体保持 相对稳定地关系，但从单个债券和股票看，它们地收益有可能差异很大 （）13. 我国目前尚没有可分离交易公司债券 （）14.关于推进资本市场改革开放和稳定发展地若干意见（
