1、自考国际经济法概论重点国际经济法第一章、国际经济法导论（一）、国际经济法的主体自然人、法人、国家、国际经济组织（二）、国际经济法的渊源1)国际经济条约2)国际商务惯例国经、国私的渊源3)联合国大会的规范性决议4)国内立法第二章、国际货物买卖法律制度（一）、国际货物买卖法律制度概述1)国内立法规范2)国际条约3)国际商务惯例（二）、国际商务惯例国际贸易术语（2000通则）1、国际贸易术语的概念和性质：国际惯例中的一种，具有任意性，当事人选择适用国际贸易术语是在国际贸易中逐渐形成的，表明在不同的交货条件下，买卖双方在交易中的费用、责任及风险划分的以英文缩写字母表示的专门用语。贸易术语是国际惯例的一
2、种，由当事人选择适用，国际上使用最为广泛的是国际商会于1936年编纂的国际贸易术语解释通则，目前实行的是2000年国际贸易术语解释通则（以下简称2000年通则）。概括而言，国际贸易术语主要规范以下五个方面的法律问题： 1)交货地点。在国际贸易中使用最广泛的是FCA、FOB、CIF、CFR四个价格术语。 2)买卖双方在运输和保险上的分工。3)货物的价格构成。4)进出口清关手续的办理。 5)风险的转移。 名称交货地点风险转移运输保险运输方式海关清关手续各组特点EXW 卖方工厂交货卖方工厂交货时买方注1各种方式进出口全由买方办理内陆交货FCA 货交承运人交承运人交货时买方注1各种方式卖方出口/买方进
3、口装运合同主要运费未付FAS 装港船边交货装运港船边交货时买方注1海运内河同上FOB 装港船上交货装运港船上装运港船舷买方注1海运内河同上CFR 成本运费装运港船上装运港船舷卖方注1海运内河同上装运合同主要运费已付CIF 成本运费保险费装运港船上装运港船舷卖方卖方海运内河同上CPT 运费付至交承运人交货时卖方注1各种方式同上CIP 运费、保险费付至交承运人交货时卖方卖方各种方式同上DAF 边境交货边境指定地点交货时卖方注2陆上运输同上到货合同DES 目的港船上交货目的港船上交货时卖方注2海运内河同上DEQ 目的港码头交货目的港船上交货时卖方注2海运内河同上DDU 目的地未完税交货指定目的地交货
4、时卖方注2各种运输同上DDP 目的地完税交货指定目的地交货时卖方注2各种运输进出口全由卖方办理对上表“保险”一栏的解释：注1：由于买方承担运输中的主要风险，因此一般由买方投保，但无强制义务注2：由于卖方承担运输中的主要风险，因此一般由卖方投保，但无强制义务（三）、1980联合国国际货物销售合同公约1、公约的适用国际货物买卖合同主体的适用范围1)当事人营业地在不同缔约国，当事人如拥有一个以上的营业地，则采取与合同及合同的履行关系最密切的营业地为其营业地。2)扩大适用（间接适用）非缔约国当事人的合同，但合同的准据法是缔约国如果非缔约国当事人未作法律或公约的选择，公约还可在下面情况下适用。公约第l条
5、（1）款（B）项规定，对于当事人双方或一方营业所所在地国不是缔约国，如果国际私法规则导致适用某一缔约国的法律时，公约可以适用于他们之间订立的货物买卖合同。在这种情况下适用公约，须具备3个条件：A、货物买卖合同具有国际性，即双方当事人的营业地分处在不同国家；B、双方当事人或一方当事人的营业地所在的国家不是公约缔约国；C、受理纠纷的法院或仲裁机构根据国际私法规则认为该合同适用某一缔约国的法律。公约这一规定的目的旨在扩大公约的适用范围，但允许缔约国提出保留。客体的适用范围技术、服务、劳务贸易不适用；公约不适用于合同中的主要部分是为提供劳务和服务而成立的货物销售合同。公约第3条还排除了对提供货物与提供
6、服务相结合的合同的适用。依公约的规定，下列两种合同排除适用：1)通过劳务合作方式进行的购买，如补偿贸易。2)通过货物买卖方式进行的劳务合作，如技贸结合。但如上述合同中提供的劳务或服务没有构成供货方绝大部分义务的，则仍被公约视为买卖合同而适用。另外，如合同是由买卖和劳务两部分组成，则公约只适用于买卖部分。在许多货物销售合同中都包含有卖方同时提供相应服务的内容，如卖方销售设备常常伴随有安装调试的义务。在这种情况下，公约的标准是看该合同中的绝大部分义务是销售货物还是提供劳务或服务。如果销售货物是主要的，则应适用公约。反之，则不适用。 提供货物：适用（大型成套设备销售的交钥匙合同）混合合同：卖方绝大部
7、分义务是 提供服务、劳务：不适用（来料加工）如果货物和劳务可以分开，则公约可以只适用于货物部分客体适用范围的6种例外（不适用）1)购供私人、家人或家庭使用的货物（个人消费）。除非卖方在订立合同前任何时候或订立合同时不知道而且没有理由知道这些货物是作任何这种使用的；2)经由拍卖销售的物品；3)根据法律执行令状或其他令状销售的货物；4)公债、股票、投资证券、流通票据或货币等有价证券；5)船舶、气垫船或飞机；6)电力；公约不涉及的三个问题1)合同的效力，或其任何条款的效力，或任何惯例的效力。2)合同对所售货物所有权可能产生的影响（所有权转移规则）3)卖方对于货物对任何人所造成的死亡或伤害的责任（产品
8、质量侵权）注意：第不包括财产侵权公约的任意性1)缔约国当事人可以通过选择一个国家的法律来排除公约的适用。但是这种选择必须明示。其要点是：a)当事人可以通过选择一个国家的法律作准据法而排除80年公约的适用。b)当事人必须通过明示方式选择法律，主要指选择一个国家的国内法。c)对国际贸易术语的选择不构成对80年公约的排除。d)如果没作法律选择，则公约就当然适用于他们之间订立的买卖合同。2)非缔约国当事人可以选择适用公约，可约定部分适用公约，可以改变公约内容，但有限制，当事人营业地所在国在加入公约时已经提出保留的内容，当事人必须遵守，不得排除或改变。我国的两个保留1)扩大适用的保留：必须双方营业地所在
9、国都是公约的缔约国2)合同形式的保留：合同必须书面，排除口头和其他形式2、要约承诺规则（按国内合同法掌握）要约概念要约是一方当事人以订立合同为目的向对方所作的意思表示。在国际货物买卖中，要约既可以由买方发出，也可以由卖方发出。提出要约的一方称为要约人，要约人的相对人称为受要约人或受约人。要约在我国贸易实践中又称“发价”或“发盘”。构成要件一项有效的要约须具备以下条件：1)要约应向一个或一个以上特定的人提出。2)要约的内容必须十分确定。依公约第14条的规定，要约中应至少包含三个基本交易条件：A、货物的名称；B、货物的数量或确定数量的方法；C、价格或确定价格的方法。3)表明要约人在得到接受时承受约
10、束的意旨。4)要约必须传达到受要约人。生效要约送达受要约人时生效。撤回要约的撤回，是指要约人在要约生效之前阻止要约生效的行为。因为要约在到达受要约人之前尚未产生法律效力，因此要约人可以撤回要约。只要撤回要约的通知先于要约到达受要约人即可撤回要约。即要约人撤回要约的条件是，撤回要约的通知必须于要约到达受要约人之前或同时送达受要约人。撤销要约人在要约送达受要约人后取消要约的行为称为要约的撤销。要约分为可撤销的要约和不可撤销的要约。对于不可撤销的要约，只有撤回的问题。依公约第16条的规定，在未成立合同之前，也就是受要约人没有承诺之前，要约可以撤销，但是撤销的通知必须在受要约人发出接受通知之前送达受要
11、约人。但在下列两种情况下，要约不得撤销：A、要约写明接受要约的期限或以其他方式表示要约是不可撤销的。B、受要约人有理由信赖该项要约是不可撤销的，而且受要约人已本着对该要约的信赖行事。失效在要约失效后，无论是要约人或受要约人均不再受要约的拘束，要约失效的原因主要有以下几种情况：1)要约因有效期已过而失效，即要约因受要约人没有在要约规定的期间内做出有效的承诺而失去效力。2)要约因要约人的撤销而失效。3)要约因受要约人的拒绝而失效。拒绝要约有两种方式，一种是明确拒绝，即受要约人表示不接受要约的任何条件。另一种是反要约。这是指受要约人表示接受要约，但在接受通知中对要约的内容做了扩张、限制或变更，以致实
12、质性地改变了要约的条件。这种实质性改变要约内容的接受在法律上称为反要约。如果原要约人不接受受要约人提出的反要约，那么，受要约人提出的反要约实际上就是对要约的拒绝。承诺概念承诺是受要约人按照要约所规定的方式，对要约的内容表示同意的一种意思表示。要约一经承诺，合同即告成立。承诺又被称为“接受”。构成要件1)须由受要约人做出，依公约第18条的规定，承诺的作出可以声明或行为表示，但缄默或不作为本身不等于承诺。2)承诺须在要约规定的有效期间或合理的期间内做出。理论上迟到的承诺或逾期的承诺，不是有效的承诺，而是新的要约，一般须经原要约人承诺后才能成立合同。3)承诺须与要约的内容一致。如果受要约人所表示的对
13、要约的内容有变更即是反要约，或称为还价，反要约是对要约的拒绝，不能发生承诺的效力，它必须经原要约人承诺后才能成立合同。公约规定的“实质性变更”和“非实质性变更”公约将受要约人对要约内容的改变分为“实质性变更”和“非实质性变更”两种。如果对要约内容的改变属于非实质性变更，原则上可视为承诺，也就是说，只要要约人在合理时间内没有以口头或书面通知提出异议，那么对要约内容做了非实质性改变的接受即构成承诺。然而，如果承诺对要约内容做了实质性改变，则这种接受就不能构成承诺，而是一项反要约。公约规定，关于货物价格、付款、货物质量和数量、交货地点和时间、一方当事人对另一方当事人的赔偿责任及解决争端等的添加或不同
14、条件，均视为在实质上变更要约的条件。逾期的承诺逾期承诺又称迟延的承诺，是指承诺通知到达要约人的时间已超过了要约规定的有效期或在要约未规定有效期的情况下而超过合理期时间。关于逾期承诺的效力，公约第21条并没有一概地否定，而是分两种情况，做了灵活的处理。1)因受要约人自己的迟延而造成的逾期承诺。该逾期承诺原则上无效，但如果要约人毫不迟延地用口头或书面通知受要约人其接受该项承诺，则该逾期的承诺仍为有效的承诺。合同成立。2)因为传递中的延误而使一项承诺逾期。该项逾期承诺产生法律上的效力，是一项有效的承诺，除非要约人毫不迟延地用口头或书面通知受要约人，他认为其要约已经失效。生效的时间承诺一旦生效，合同即
15、告成立，对于承诺生效的时间，英美法系国家和大陆法系国家分别采用不同的原则：1)发信主义（投邮生效主义）：英国法认为，在以书信、电报做出承诺时，承诺的通知一经投邮立即生效，合同即告成立。2)收信主义（到达生效主义）：大陆法系认为，承诺的通知必须于到达相对人时才生效，合同才成立。3)公约的观点：公约采纳了收信主义。依公约第18条第（2）款的规定，对要约所作的承诺，应于表示同意的通知送达要约人时生效。撤回依公约第22条的规定，承诺可以撤回，只要撤回的通知应在承诺生效之前或与其同时送达要约人。3、双方义务（1）卖方的担保义务 符合产品的通常使用目的 符合特定使用目的（买方事先明示、默示）A、质量上合格
16、：有约定依约定，无约定 符合样品或样式 （品质担保） 包装：通用方式-足以保全货物的方式 例外：买方订约时明知有缺陷 所有权上无瑕疵：货物属卖方、未设定担保物权 买方营业地国家B、权利上无瑕疵： 在约定的目的地国不侵权 （权利担保） 知识产权上无瑕疵 约定的转售第三国 （依目的地国法不侵权） 在未约定的转售第三国 例外 买方提供技术图样、图案、款式或其他规格 买方订约时已知或不可能不知第三人权利（2）买方的接收货物的义务买方的接收货物的义务1)正常情况：买方应按时间按地点提取货物（如FOB，买方应及时派船到装港）2)卖方有违约：先接收再索赔（注意保全、防损扩大）（接收不等于接受）4、风险转移（
17、依国内合同法掌握）1)卖方安排运输，货交承运人时2)在途货物，自合同成立时（不是提单交付时）3)买方安排运输时，货交买方支配时4)特定化（划拨）是风险发生转移的前提条件。5)从交货时间起，风险从卖方移于买方。这一原则的适用前提是卖方无违约行为。假若卖方发生违约行为，则风险不由卖方转给买方，货物灭失和损坏的风险还是由卖方承担。注意：国际货物买卖合同的风险转移1)一般货物买卖合同的风险转移没有约定的交货时风险转移2)运输途中销售的货物的风险转移原则上自买卖合同成立时起转移给买方如果情况表明有此需要，风险自货物交给签发运输单据的承运人时起转移给买方3)违约对风险转移的影响5、违约补救 宣告合同无效（
18、解除合同）：对方根本违约；或者宽限期内仍不履行合同 买方要求交付替代物：卖方交货不符合同，且构成根本违约重点 一方采取其他补救措施，不妨碍其同时提出损害赔偿损害赔偿 数额：等于损失额（包括利润） 责任：要求损害赔偿方负有减损义务（否则，扩大部分由其承担） 实际履行 减价 交付替代物（仅适用于根本违约） 对买方的救济方式 修理 宣告合同无效（仅适用于根本违约） 一般违约救济方式 损害赔偿 宣告合同无效（仅适用于根本违约） 对卖方的救济方式 损害赔偿 实际履行 支付利息 第三章、国际货物运输与保险法律制度一、国际海上货物运输法律制度（一）、国际海上货物运输 班轮运输提单或海运单（法定条款）国际海运
19、 （件杂物） 航次租船运输 租船运输 租船合同（任意条款） （大宗货） 定期租船运输海运单：是指主要适用于海上短途运输的一种，不具有物权凭证效力，不可以流通转让的书面运输凭证。（二）、提单概念提单：是指用以证明海上货物运输合同的订立和货物已由承运人接管或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。法律特征1)提单是海上运输合同的证明。定舱单是海上运输合同。2)提单是承运人出具的接收货物的收据。3)提单是承运人交付货物的物权凭证。种类 已装船提单（船名、日期）、收货待运提单（银行不接受） 记名提单（不能转让）、不记名提单（交付转让）、指示提单（背书转让）提单种类 清洁提单（无不良批注）、不清洁提单
20、（有不良批注、银行不接受） 直达提单（两港）、转船提单（三港）运费预付提单、运费到付提单 1)按签发提单时货物是否已装船分为“已装船提单”和“收获待运提单”。判断标准是提单上有无船名。一般来说，买方和信用证下承担支付义务的银行只愿意接受已装船提单。2)按收货人的抬头可分为记名提单、不记名提单和指示提单。指示提单使用比较广泛。3)按提单上有无对货物的不良批注可分为清洁提单和不清洁提单。买方和银行原则上不接受不清洁提单。4)按运输方式不同可分为直达提单、转船提单和联运提单。5)按是否已付运费可分为运费预付提单和运费到付提单。内容提单分正反两面，提单正面是提单记载的事项，提单背面是关于双方当事人权利
21、和义务的实质性条款。提单正面记载的事项通常包括：船名、承运人、托运人、收货人、通知人、货物名称、标志、件数、体积或重量、运费支付方式等。提单背面的主要条款通常包括：管辖权、承运人责任、赔偿责任限额、共同海损等条款。与提单有关的保函问题在海上货物运输的实践中，与提单有关的保函分为两大类：一类是为了换取与信用证相符的提单开立的保函；另一类是为了提货与副本提单同时使用的保函。1)为了换取与信用证相符的提单而开立的保函跟单信用证机制下的保函图示：善意保函（无恶意串通的性质）承运人和托运人之间有效，不能对抗第三人 双方串通换取清洁提单的保函 保函 恶意保函 倒签提单保函 绝对无效 预借提单保函 a)以保
22、函换清洁提单由于银行一般不愿意接受不清洁提单结汇，因此，在实践中，当承运人因对接收到的货物有异议而欲在提单上进行批注时，托运人为了防止不清洁提单的产生，会以保函换取清洁提单。有的情况下承运人接受保函签发清洁提单并不是对收货人存心欺诈，而是因为某些客观条件的限制，实践中已有认定此种情况下的保函为有效保函的案例。如在缺乏识别手段或计量工具，承运人接受保函免去提单上的批注，并不是对收货人的恶意欺诈，而是因为认识上的偏差或限制造成的，在此背景下出具的保函属于有效的善意保函，承运人如果在目的港受到收货人的索赔，应先赔偿收货人，之后可以通过保函从托运人或其保证人处得到补偿。我国海事法院就曾肯定此类善意保函
23、效力的案例。但保函有效也只在托运人与承运人之间有效，不能对抗收货。因此，承运人必须先赔偿收货人，然后再依保函向托运人索赔。在托运人与承运人明知货物的表面状况有瑕疵仍以保函换取清洁提单的情况下，此种保函无效，承运人应对此承担责任，也有案例判在此种情况下承运人和托运人承担连带责任。b)以保函换倒签提单、预借提单提单中注明的装船日期早于实际装船的日期就称为倒签提单。为了保证收货人能及时收到货物，信用证中一般均规定有装船期限，托运人应在该装船日期之前或当日完成装船，否则，收货人有权拒收货物，并提出索赔。银行也不接受装船期晚于信用证规定期间的提单。基于这个原因，在装船晚于信用证规定的期限时，托运人往往向
24、承运人出具保函，要求承运人按信用证规定的装船期签发提单，以便向银行办理结汇。在国际贸易买卖合同中，交货日期属于合同的要件，而装船日期是一个直接关系到交货日期的因素。承运人应托运人的要求倒签了提单，实际上就隐瞒迟延交货的责任，构成了对收货人的欺诈行为，日后须对因此而引起的损失负责。承担合同责任。预借提单是当信用证规定的有效期即将届满，而货物还未装船时，托运人为了使提单上的装船日期与信用证规定的日期相符，要求承运人在货物装船前签发酌已装船提单。预借提单在议付时，货物实际还未装运，使信用证对装货这一环节的制衡力丧失，无法保证货物的准时到达。预借提单与倒签提单一样，都是掩盖了货物的实际装船日期，从而避
25、开了迟延交货的责任。倒签提单和预借提单都属于欺诈行为，保函是无效的，不存在善意的情况2)为了提货与副本提单一起使用的保函在目的港，承运人应当依正本提单向收货人交货，而在近港运输的情况下，往往货物比提单先到目的港，结果出现了大量副本提单加保函提货的情况，此时，如正本提单到后收货人去付款赎单即平安无事，如提收人没有去付款赎单，此时押在开证行的提单就失去了质押的意义。此时的提单持有人，即开证行往往会诉承运人。一般情况下，承运人需对因无单放货引起的真正提单持有人的损失承担赔偿责任，在承运人与提货人没有恶意串通的情况下，承运人凭提货人出具的保函加副本提单错交了货物，承运人凭保函放货只是为了解决上述凭正本
26、提单放货的实际困难，此时，承运人对收货人承担责任后可以通过保函从提货人处得到补偿。（三）、调整提单运输的国际公约及我国海商法1、海牙规则 重视承运人的权利1)承运人最低限度的义务1)适航义务 适航-船舶 内容 适员-船长船员适航 适货-船舱 时间：限于开航前、开航时（承运人对旅客的责任期间是从登船时到离船止，全程适航） 程度：适当谨慎 （船舶潜在缺陷免责）2)管货义务承运人应适当谨慎地装载、操作、搬移、积载（堆放）、运送、保管、照料和卸载货物3)行驶合理航线的义务（不得作不合理绕航）2)承运人的责任期间中国的责任期间：集装箱货物（接交）、非集装箱货物（装卸） 舷-舷：岸上吊杆作业装卸 钩-钩：
27、船上吊杆作业装前卸后：当事人可约定责任3)承运人的免责a)船长、船员、引水员或承运人的雇佣人员，在航行或管理船舶中的行为、疏忽或不履行义务。（驾船、管船的过失免责）b)火灾，但由于承运人的实际过失或私谋所引起的除外。（船长、船员的失火免责，除非故意纵火）c)海上或其它能航水域的灾难、危险和意外事故。d)天灾。e)战争行为。f)公敌行为。g)君主、当权者或人民的扣留或管制，或依法扣押。h)检疫限制。i)托运人或货主、其代理人或代表的行为或不行为。j)不论由于任何原因所引起的局部或全面罢工、关厂停止或限制工作。k)暴动和骚乱。l)救助或企图救助海上人命或财产。m)由于货物的固有缺点、性质或缺陷引起
28、的体积或重量亏损，或任何其它灭失或损坏。n)包装不善。o)唛头（mark）不清或不当。p)虽克尽职责亦不能发现的潜在缺点。q)非由于承运人的实际过失或私谋，或者承运人的代理人，或雇佣人员的过失或疏忽所引起的其它任何原因；但是要求引用这条免责利益的人应负责举证，证明有关的灭失或损坏既非由于承运人的实际过失或私谋，亦非承运人的代理人或雇佣人员的过失或疏忽所造成。海商法第五十一条【货损免责事由】在责任期间货物发生的灭失或者损坏是由于下列原因之一造成的，承运人不负赔偿责任： （一）船长、船员、引航员或者承运人的其他受雇人在驾驶船舶或者管理船舶中的过失； （二）火灾，但是由于承运人本人的过失所造成的除外
29、； （三）天灾，海上或者其他可航水域的危险或者意外事故； （四）战争或者武装冲突； （五）政府或者主管部门的行为、检疫限制或者司法扣押； （六）罢工、停工或者劳动受到限制； （七）在海上救助或者企图救助人命或者财产； （八）托运人、货物所有人或者他们的代理人的行为； （九）货物的自然特性或者固有缺陷； （十）货物包装不良或者标志欠缺、不清； （十一）经谨慎处理仍未发现的船舶潜在缺陷； （十二）非由于承运人或者承运人的受雇人、代理人的过失造成的其他原因。 承运人依照前款规定免除赔偿责任的，除第（二）项规定的原因外，应当负举证责任。海商法第五十二条【固有风险免责及举证责任】因运输活动物的固有的特殊
30、风险造成活动物灭失或者损害的，承运人不负赔偿责任。但是，承运人应当证明业已履行托运人关于运输活动物的特别要求，并证明根据实际情况，灭失或者损害是由于此种固有的特殊风险造成的。海商法第五十三条【舱面货责任】承运人在舱面上装载货物，应当同托运人达成协议，或者符合航运惯例，或者符合有关法律、行政法规的规定。 承运人依照前款规定将货物装载在舱面上，对由于此种装载的特殊风险造成的货物灭失或者损坏，不负赔偿责任。 承运人违反本条第一款规定将货物装载在舱面上，致使货物遭受灭失或者损坏的，应当负赔偿责任。海商法第五十四条【免责及举证】货物的灭失、损坏或者迟延交付是由于承运人或者承运人的受雇人、代理人的不能免除赔偿责任的原因和其他原因共同造成的，承运人仅在其不能免除赔偿责任的范围内负赔偿责任；但是，承运人对其他
