1、知识产权法论文中 国 地 质 大 学研究生课程论文封面课程名称 知识产权法 教师姓名 研究生姓名 研究生学号 研究生专业 机械工程 所在院系 机电学院 类 别: B.硕士 日 期: 2015 年1月 评 语对课程论文的评语:平时成绩：课程论文成绩：总 成 绩：评阅人签名：注：1、无评阅人签名成绩无效；2、必须用钢笔或圆珠笔批阅，用铅笔阅卷无效；3、如有平时成绩，必须在上面评分表中标出，并计算入总成绩。目 录第一章 前言 3第二章 数控机床与知识产权法简介 42.1 概念 42.2 数控机床中知识产权法的主要类型 5第三章 数控机床与知识产权法 63.1数控机床的发展现状 63.2数控机床存在的
2、问题 73.3数控机床行业知识产权的现状分析 83.4对数控机床实施知识产权保护的措施 9第四章 具体案例分析 114.1 数控机床领域的专利申请市场调研 114.2 抓住机遇，提高自主知识产权 13致谢 15参考文献 16数控机床领域的知识产权保护硕 士 生：崔媛媛指导教师：何 英摘 要本文简要介绍了数控机床和知识产权法的概念，以及数控机床涉及到的知识产权主要类型。并调研了2014年以来数控机床领域的专利申请状况。通过对我国数控机床领域知识产权的发展现状的阐述，深入分析了其发展中存在的主要问题，并针对当前面临的新形势，提出了相关的政策性建议和保护措施。关键词：数控机床；知识产权法；发展现状；
3、保护措施The Intellectual property protection for Field of CNC Machine ToolsMaster Candidate：Cui YuanyuanSupervisor：He YingABSTRACTThis paper briefly introduces the concepts of the CNC machine tools and the intellectual property laws, and the main types of intellectual property rights on the CNC machine
4、tools. Meanwhile ,I have researched the status of patent applications in the field of CNC machine tools since 2014.Based on the current status of intellectual property rights of the CNC machine tools,I made an assay of the main problems existing in the development,and put forward a lot of relevant p
5、olicy recommendations and protection measures based on the new situation.Keywords:CNC machine tools; intellectual property laws; the current status ; protection measures第一章 前言数控机床被人们比喻成装备制造业的“打工母机”，具有基本性、通用性和战略性的特征。在工业社会，航空航天、汽车、船舶、农机、电力设备、铁路机车的制造发挥了重要的作用。数控机床是当代机械制造业的主流装备，国产数控机床的发展经历了30年跌宕起伏，已经由成长期
6、进入了成熟期，可提供市场1500种数控机床，覆盖超重型机床、高精度机床、特种加工机床、锻压设备、前沿高技术机床等领域，产品种类可与日、德、意、美等国并驾齐驱。特别是在五轴联动数控机床、数控超重型机床、立式卧式加工中心、数控车床、数控齿轮加工机床领域部分技术已经达到世界先进水平。其中，五轴联动数控机床是数控机床技术的制高点标志之一，它改变了国际强手对数控机床产业的垄断局面。中国高端机床消费额已连续12年位居全球第一，已成为全球最活跃的机床市场。然而，我国的模具机床业量大而不强，要想取得长足发展，提升技术，占领高端机床市场是关键。第二章 数控机床与知识产权法简介2.1 概念数控机床是数字控制机床（
7、Computer numerical control machine tools）的简称，是一种装有程序控制系统的自动化机床。该控制系统能够逻辑地处理具有控制编码或其他符号指令规定的程序，并将其译码，用代码化的数字表示，通过信息载体输入数控装置。经运算处理由数控装置发出各种控制信号，控制机床的动作，按图纸要求的形状和尺寸，自动地将零件加工出来1。数控机床较好地解决了复杂、精密、小批量、多品种的零件加工问题，是一种柔性的、高效能的自动化机床，代表了现代机床控制技术的发展方向，是一种典型的机电一体化产品。所谓知识产权法，就是指因调整知识产权的行使、归属、管理和保护等活动中产生的社会关系的法律规范的
8、总称2。知识产权的范围如图2.1所示。图2-1知识产权范围知识产权的法律制度包括以下几种：（1）著作权法律制度；（2）专利证书专利权法律制度；（3）版权法律制度；（4）商标权法律制度；（5）商号权法律制度；（6）产地标记权法律制度；（7）商业秘密权法律制度；（8）反不正当竞争法律制度2。2.2 数控机床中知识产权法的主要类型根据我国有关知识产权的法律法规的规定，知识产权限定为7种，即版权与邻接权、商标权、地理标志权、工业品外观设计权、发明专利权、集成电路布图设计权和未披露的信息权2。数控机床中的知识产权包括专利、技术著作权、商标权、商号权、商业秘密和工艺技术权等。（1）专利权：在我国，专利权是
9、由申请人向国家专利局提出申请，经依法审查合格后，向申请人授予的在规定时间内对该项发明创造享有的专有权，包括发明、实用新型、外观设计三种类型2。我国数控机床中的知识产权主要体现为专利的申请，主流的数控机床厂家特别重视专利的保护工作。主要集中在申请发明和实用新型，以实用新型居多。目前国内的机械制造业向国外申请的专利数相当少，主要因为需投入巨大的物力和人力。但各数控机床厂家应积极申请国外专利，以开拓和占领市场。专利权为申请者所拥有，未经允许其他人不可使用。（2）商业秘密权：一般不为公众所知悉，通常为所有人带来经济利益的，即商业秘密。在机械制造业领域，技术信息主要指影响企业获益的技术信息；经营信息主要
10、指经营决策、价格等信息。（3）商标权：商标是用来区分不同的商品生产者、经营者的商品的一种标记。商标法能保证商品质量和维护商标信誉，保障消费者的利益。消费者可以通过商标来区别商品生产者或者经营者。为适应市场的需要，数控机床的厂家，申请不同的商标来区分不同的商品或是不同级别的商品。例如，沈阳机床股份有限公司，中国装备制造业龙头企业，国内最大的综合性车床制造企业之一，在出口产品上用的“SMTCL”的商标，在国内销售的产品用的是“沈阳机床”的商标。（4）商号权：商号权是指对自己已登记的企业名称不受他人妨害的一种使用权。企业对自己的商号享有独占使用权。机械制造的生产商在长期的生产中，对一些机械制造商生产
11、的产品产生了信任和依赖的关系，认定其中的商号所生产的产品的精度、效率和稳定性，进而进行选择。此时，商号发挥了重要作用。（5）技术著作权机械制造商拥有的著作、论文、工程设计图及说明等资料，其作者对此均享有精神权利和经济权利。第三章 数控机床与知识产权法3.1数控机床的发展现状目前我国数控机床需求量日益扩大，产量正呈飞速增长的趋势。据统计，我国数控机床2008年年产已达12.2万台；2010年我国数控机床产量达到23.6万台，同比增长62.2%；2011年我国数控机床产量25.71万台，比上年增长20.6%，产量首次超过25万台，创下历史新高；2012年上半年，我国数控机床行业完成销售产值2673
12、亿元，同比增长41.7%；2014年我国数控机床产量25.71万台，比上年增长20.6%3。中国现有6000多家企业，年产值达800亿美元，年出口额在120亿美元。足以说明我国数控机床的产量大幅度上升。我国数控机床增长迅速由以下几个方面原因：（1）实现制造业的现代化离不开数控机床这个基础装备。机械制造业是国民经济的基础性和支柱性产业，其发达程度体现了一个国家的科学技术和社会生产力发展水平。由于制造业的水平直接影响国民经济的装备水平、生产质量和劳动生产率，正在改变着人们的生产方式、生活方式、经营管理模式乃至社会的组织结构和文化，制造业成为国民经济增长的动力和竞争力的决定因素。然而，装备制造业的振
13、兴需要用先进数控机床来武装，可提高装备水平，还能挡住进口。例如，大连机床集团开发的横梁移动式龙门五轴加工中心，可以加工飞机大型板类件及大型模具，还适用于航天航空业复杂空间曲面零件加工。这足以说明我国高端数控机床的研发取得了突破性进展，在高速和高精度上，以及在五轴加工和智能化应用上都取得了不错的成绩。（2）国防军工需要高档数控机床作为战略装备4。国防军工企业是高档数控机床的主要应用单位，为了国家战略安全，同时也打破国外对高性能机床的封锁，必须想方设法提高国产数控机床的研发水平，实现用国产自主研制的机床生产国防装备的目标。国家需进一步加大数控机床专项投入，继续实施好专项，开展产学研用联合攻关，全面
14、满足国防工业的重点制造装备需求，有效降低国防军工企业对进口设备的依赖，以此确保国家战略安全。例如，武汉重型机床有限责任公司、华中科技大学及镇江船舶螺旋桨厂共同研制开发的重型七轴五联动车铣复合加工中心，可加工大型舰船的螺旋桨，又可为发电制造业加工大型叶片及转轮等零件。另外我国还研制成功了用于我国军工及航空航天业光学玻璃非球曲面、微晶玻璃、铁氧体等材料零件的超精密铣磨纳米加工机床。（3）数控机床的性能是衡量国家实力的重要标志。数控机床行业的发展与汽车工业、航空航天制造业、船舶工业等息息相关，关系国家经济命脉和安全。因此在全球前几次产业升级及变迁中，数控机床行业始终是发达国家控制的制高点，并且关键技
15、术和设备出口受到严格的限制。高档数控机床的发展水平更是衡量国家制造能力和综合国力的重要标志，是当今国内外机床市场中的热门商品和贸易争夺焦点。2002年，上海磁悬浮列车工程急需4套由8台超大型五轴联动加工中心组成的生产线来加工列车的轨道梁。德国某公司报价2亿马克，制造周期为两年半；而沈阳机床集团有限责任公司中标后，只用了半年研制周期就交付使用，确保了工程建设进度，为机床行业赢得了声誉，扬眉吐气。发达国家政府普遍关注本国数控机床产业的发展，采取各种政策和措施，扶植和保护本国的数控机床产业，以保持其在国际上的优势地位和竞争实力。因此，加速我国数控机床，尤其是高档数控机床发展，具有十分重要的意义。3.
16、2数控机床存在的问题我国工业现代化和国防与高技术工业的快速发展，促进了数控机床的发展。2002年到2014年期间，国产数控机床产量和消费量的平均年增长率分别为17.5%和17.7%；1998年2014年期间，国产数控机床产量和消费量的平均年增长率分别为39.3%和39.3%5。我国严格控制数控机床进口量占消费量的平均比例，从20世纪90年代的55%降了很多，但其进口数控机床的金额，近几年来一直约占消费额的百分之六七十。我国进口机床高档的比重很大，主要是由于高档产品含有较高价值的知识产权所致。然而，我国产品中的中低档部分占百分之八十多，高档产品只占二十左右，从而导致国产数控机床在国内消费额中的比
17、例很少。表3-1 2014年国产与进口数控机床的销售数量和金额的比较按技术水平归类市场消费量比例市场消费金额比例国产进口总额国产进口总额高档1%25%26%2.5%55%57.5%中档（普及型）24%20%44%21%18%39%低档（经济型）30%30%3.5%3.5%近年来，我国数控机床一直保持两位数增长。目前生产产值数控化率还不到30%，消费值数控化率还不到50%，而发达国家大多在70%左右，高档次的数控机床及配套部件只能靠进口。国产数控系统MTBF可靠性大都超过1万小时，但国际上先进企业数控系统MTBF已达8万小时。国产数控车床、加下中心MTBF虽有少数厂达500小时，但国际上己达80
18、0小时。对国产加工中心刀库机械手、数控车床刀架，用户仍不加自定位精度，特别是重复定位精度也有待提高。至于外观、漏油等问题仍然与工业发达国家产品有差距。数控功能部件是指数控系统、主轴单元、数控刀架和转台、滚珠丝杠副和滚动直线导轨副、刀库和机械手、高速防护装置等。它们是数控机床的重要组成部分。功能部件技术水平的高低、性能的优劣以及整体的社会配套水平,都直接决定和影响着数控机床整机的技术水平和性能,也制约着主机的发展速度。相对数控机床主机来说,我国功能部件生产企业的发展更显滞后。但功能部件不仅决定着机床的整机性能,还占到整机成本的60%左右,其发展状况直接关系到机床的竞争力水平。目前，我国的功能部件
19、生产企业规模普遍较小,有些还依附于主机厂或研究所。从整体上看,我国功能部件生产发展缓慢,产业化程度低,从精度指标和性能指标的综合情况看还不过硬。目前,滚珠丝杠、数控刀架、数控系统、电主轴等数控机床功能部件虽已形成一定的生产规模,但仅能满足中低档数控机床的配套需要6。衡量数控机床水平的高级数控系统、高速精密电主轴、高速滚动功能部件和数控动力刀架等还依赖进口。由于国产功能部件产品档次不高,且形不成规模,造价相对并不低,采用进口功能部件价格昂贵,从而使整机价格攀升,国产数控机床的价格优势也丧失殆尽,同等水平的数控机床,其价格与一些国家和地区的产品趋于持平。目前,国产数控机床大量选购境外功能部件,一方
20、面是由于国内还没有形成社会配套的能力,产品质量和水平上存在着一定的差距；另一方面是主机广应用户要求,而选用指定公司的功能部件。3.3数控机床行业知识产权的现状分析目前，我国数控机床产业迅速发展，国内很多企业已经或者正在进行对数控机床的研究和改进，并取得了的研究成果，尤其是近几年申请了相当可观数量的专利。这说明随着国家知识产权战略的开展，我国企业已经开始逐渐重视对自己科研成果的知识产权进行保护，也预示着数控机床的广阔应用前景。我国数控机床专利申请的技术领域相对集中，主要分布在机床主机、零部件和加工工艺等技术领域，上述领域的专利申请量占到总量的67.8%7。侧面反映出我国数控机床目前仍旧专注于传统
21、的机床设计和制造。而数控及测量系统的专利数量分别占总申请量的6.6%和2.3%，表明我国本土机床企业在高附加值的数控系统、仿真技术和设备等方面，与发达国家主流企业尚有较大差距。由于数控机床在加工速度、精度及质量可靠性方面的突出优点，与主机及零部件相关的专利申请数量占比最大。截至2012年,全球机床整机专利约占66.5%；作为数控机床技术核心的数控及测量系统，专利数量占比为12.7%；加工工艺类约占12.3%8。此外，由于近年来激光及等离子等非切削技术的发展，在非切削金属加工类所占的比例也有所上升，目前约占4.7%。此外，其他技术领域的专利主要为工程材料类和机械手类，分别占2%和1.8%8。20
22、00年以后，我国数控机床尽管在数字控制、刀具与工件进给控制、数字计算机、机床监测与测量装置方面的专利数量增长较快，但与发达国家相比还略有不足9。对此，国家需要增加扶持力度，企业等创新主体应加强对上述领域的研发投入和专利布局。截至2012年，在中国数控机床技术领域专利申请排名前10位的企业中，除了2家是中国本土企业外，其余8家均为外国企业，其中日本5家、德国3家，反映出日、德等国公司强大的技术实力和占领中国市场的强烈意图。虽然外国企业的专利技术领域分布范围较广，但总体特点是围绕其自身技术优势进行重点布局。目前，虽然中国在数控机床领域的研发步伐加快，但在市场占有率、自主创新能力等方面与国际先进企业
23、之间仍然有不小的差距。日本的数控机床产业发展主要得益于日本政府持续的引导和扶持政策，目前已形成非常完整的数控机床产业链。我国数控机床技术领域专利申请排名前10位的中国本土企业中，主要分布在我国东部地区，其中辽宁、天津、江苏各有2家，而甘肃、上海、山东、中国台湾各有一家10。可见，数控机床作为装备制造业发展的重点技术领域，在各省尤其是沿海省份的经济发展中都占有重要地位。从上述10家企业的专利申请逐年变化情况看，我国企业的专利申请起步较晚，除南京数控的专利申请逐年上升外，其他公司的申请数量起伏较大，与国际知名企业相比，连续性和稳定性都有待提高。在技术领域方面，我国企业专利申请主要集中在机床主机及零
24、部件和工艺方面，在运动部件如轴、轴承、软轴、曲轴机构等，电动机或机电变换器的控制调节等部件的专利申请还很少，特别是在数字控制技术和测试技术方面比较薄弱。中国数控机床技术专利申请数量排名前10位的研究机构领域均为大学11。哈尔滨工业大学、上海交通大学以及清华大学，都处于领先地位。虽然中国研究机构在数控机床领域的起步较晚，但20世纪90年代以后发展很快。我国研究机构在数控机床领域的专利申请，都没有形成自己的优势技术领域。此外，企业和高校联合申请的专利还很少，产学研的合作和成果转化还不够好。3.4对数控机床实施知识产权保护的措施数控机床的发展亟需知识产权保护。保护数控机床业知识产权实际上就是鼓励科技
25、创新、维护权利人利益、完善市场经济体制、促进自主创新，有利于树立国际信用、开展国际合作。但是，目前在数控机床制造领域，企业领导及技术人员普遍对侵犯知识产权、侵犯商业秘密的行为及危害性认识不足，容易受到权益的侵害12。保护数控机床的知识产权刻不容缓。首先，将专利与技术创新、商标保护、科技风险投资相结合,实施有效的专利战略。专利战略包括专利进攻战略和专利防御战略。要建立注册专利的良性激励机制，包括技术申请专利、主动实施专利、开展专利有偿转让、许可和出售、专利的交叉许可、反向许可、引进技术的实施许可、排除其他企业的专利、绕过其他企业的专利以及专利收买或专利引进等。 第二，为了避免重成果、轻专利，重复
26、研究，我们必须摆正成果与专利的关系。在过去，科研成果通过鉴定后，专利发明者会享受各种优惠政策。但是，这种对计划负责，不经专利三性审查和市场检验的成果管理制度，有很多弊端。所以，我们应采取措施，对取得巨大科技、经济效益的专利技术，予以奖励，鼓励专利的盛行。除此之外，在发表论文前要坚持先申请专利。不要重发表文章，轻申请专利。这是一个不好的现象。我们应该予以纠正。否则，可能导致该新技术丧失新颖性。最后，对有国际市场应用前景的产品和技术，要及时申请外国专利和商标。目前我国需要进一步推动人们重视知识产权保护，鼓励多申请专利和商标。总而言之，数控机床与知识产权保护的关系密切。数控机床既要了解有效专利状况，
27、防止本国使用或出口到某一地区时侵犯他人知识产权的现象发生，又要运用知识产权知识，指导引进或出口技术13；在作出改进、完善和创新时，又要及时获得知识产权保护。在发展我国数控机床时，可以说，知识产权无时不在，无处不在，是一个带有普遍、广泛、重要意义的问题。第4章 具体案例分析4.1 数控机床领域的专利申请市场调研（1）专利类型概况：截止2014年7月底，与数控机床相关的专利申请共公开3422件，其中发明专利申请1392件，实用新型专利申请1693件，外观专利申请337件(见图4-1)。从图4-1可以得知，数控机床领域的专利申请以实用新型和发明为主，分别为49%和41%，外观专利申请为辅，约为10%
28、14。图4-1 专利类型公布在专利申请的类型方面，由于发明专利申请可选择保护方法、工艺、产品和设备，而且保护期限为20年，经过实质审查阶段，权利相对来说比较稳定，实用新型侧重于保护产品、设备，保护期限仅为10年，而且未经过实质审查阶段，权利相对来说不太稳定，因此在进行专利申请时，提高对发明专利的重视，可以获得更加稳定的专利权。（2）专利公开量概况：数控机床领域在中国的专利公开量在2006年前较少，2000年前共申请发明11件，实用新型28件，外观4件；2000年2006年维持了缓慢的增长过程，年公开量也仅维持在100件以内；2007年后，专利公开量逐年快速增多，从2007年的100余件增长到2
29、013年的将近800件14，达到公开量的峰值(见图4-2)。图4-2 专利公开量从图4-2可以看出，2013年的798件公开量是2007年107件公开量的将近8倍，尤其是对于发明和实用新型的公开量都有了突飞猛进的进步，这说明数控机床在我国的应用和重视程度越来越高，也可能与2008年在国家高新技术企业评审条件中明确了对专利的要求及其重要性有关。截止2014年7月底，2014年已公开499件，而由于专利技术公开的滞后性，可以预见2014年的申请量也将与之前几年申请量保持相同趋势。（3）申请人地区分布：根据对申请人的地区分析，申请量排在前列的分别是: 江苏省539件，浙江省522件，辽宁省305件，
30、广东省280件，山东省238件，上海市193件，安徽省130件，北京市93件14(见图4-3)。图4-3 申请人地区分布我国关于数控机床的创新活动在江苏、浙江、辽宁、广东、山东和上海等省市比较活跃，也获得了较多创新成果，而从大的区域来看，我国数控机床领域的专利申请活动主要集中在东南沿海地区。（4）申请人构成分析(见图4-4)：通过对数控机床领域的公开专利分析，以企业作为申请人的专利申请公开量为2101件，以科研院所和大专院校作为申请人的专利申请公开量为 515件，其中由企业和科研院所/大专院校共同申请的仅为66件，其他申请人为872件14，其他申请人包括国外申请人和个人申请人。图4-4 申请人
31、构成分析从图4-4可以看出，国内的申请人以企业、科研院所和大专院校为主，但企业和科研院所、大专院校缺乏合作。而科研院所和大专院校具有深厚的技术积累与创新能力，但在产业应用方面缺乏足够的经验，企业的应用推广能力较强，但研发实力相对较弱，只有提高产学研的力量整合，形成合力，才能充分将稳固的技术基础和稳定的市场需求结合起来，抓住产业发展机会，提高数控机床业的核心竞争力。随着国家知识产权战略的开展，我国企业已经开始逐渐重视对自己科研成果的知识产权进行保护，也预示着数控机床的广阔应用前景。基于此，企业在加大对数控机床的研究步伐的同时，应该将自身的智力资源转化为专利，对核心技术及时申报专利，一方面获得专利保护，另一方面也可以通过专利在融资、合资、合作等方面获得更大的收益，同时应该充分利用专利信息，避免开发的盲目性和技术的重复研究，还可以有效防止侵权行为的发生。4.2 抓住机遇，提高自主知识产权沈阳机床集团沈阳于1993年成立，是第一机床厂、沈阳中捷友谊厂、沈阳第三机床厂和辽宁精密仪器厂的合体。沈阳机床制定的目标是把沈阳机床集团建设成中国数控机床生产基地，在21世纪初进入世界机床20强行列。沈阳机床集团开始了企业改制改组改造之路。1995年，沈阳机床集团建立现代企业试点以来，在国有体制的基础上实施民营企业机制，运行机制灵活，效率非常高，使集团发生了较大的变化。集团试点后就提出“
