1、C用较少的资金进行多样化的资产配置D基金财产的保管安全有保障 6、围绕证券投资基金法，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对_及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。A基金管理人、基金托管人B基金募集C基金交易、管理、托管D基金信息披露、销售 7、契约型基金投资者享有基金的_。A份额所有权B投资决策权C资产管理权D资产保管权 8、2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金（ETF）是_。A深证100ETFB华夏上证50ETFC上证180ETFD上证红利ETF 9、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或
2、其派出机构报告_A基金销售机构违规使用基金销售专户B基金销售机构挪用投资人资金或基金资产C基金代销机构同时销售多只基金D基金销售中出现的其他重大违法违规行为 10、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有_。A基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任B银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全C基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况D基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债11、关于基金管理费计提标准以下说法不正确的是_A：基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比B：从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高C：目前
3、我国大部分基金按照1.5%的比例计提基金管理费D：指数化基金指数投资部分的管理费率高于一般水平 12、在_方式下，证券机构只需尽最大努力推销基金，并不对基金的销售状况承担任何责任。自销代销承销包销 13、作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加_。A监事会B股东大会C董事会D公司职工代表大会14、我国基金业快速发展阶段的代表性基金创新品种有_。A南方宝元债券基金B南方积极配置基金C南方避险增值基金D国投瑞银瑞福基金 15、基金与股票、债券的共同之处在于_。A同属间接投资工具B风险相对分散C价格会随市场波动而变化D投资理念、管理风格及投资策略大同小异 16、根据目前有关规定，对_买卖
4、基金份额的差价收入征收营业税。A个人C证券公司D非金融机构 17、基金托管人内部控制制度的原则包括_。A合法性原则B完整性原则C审慎性原则D独立性原则 18、下列关于基金运作关系的说法，错误的是_。A基金服务机构直接与基金托管人产生关系B基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人C基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场D监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管 19、证券投资基金评价业务管理暂行办法发布的意义包括_。A使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循B让基金评级业务的开展更加合规有序C使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正，可信度更高D有助于提升基金
5、评级机构的专业水平，有利于基金评级机构的健康发展 20、证券交易所通过连续_方式形成证券交易价格。A拍卖B协商C公开招标D公开竞价 21、基金销售行业自律管理的方式主要有_。A制定行业自律规则和业务标准B建立行业从业人员教育培训体系C对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究D开展基金业宣传活动 22、组合型消极投资战略_重点是进行风险控制是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票23、基金销售中，_的手段之一为销售网点宣传。A人员推销B广告促销C营业推广D公共关系 24、人们的金融产品
6、选择依赖_如个人成长的文化背景.社会阶层.家庭.身份和社会地位。外在因素内在因素个人自身因素环境因素25、_给出的是单位风险的超额收益率，是一种比率衡量指标。A特雷诺指数B夏普指数C詹森指数D加权平均收益率二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、基金份额净值应当在估值日后_个工作日内披露。1234 2、基金管理公司的督察长应由_聘任。A基金管理公司董事会B基金管理公司总经理C基金经营所在地中国证监会派出机构D中国证监会3、预测某一类股票前景良好，那么就增加它在投资组合中的权重，且一
7、般高于它在标准普尔500种股票指数中的权重;如果某类股票前景不妙，那么就降低它在投资组合中的权_消极的股票风格管理及应用积极的股票风格管理及应用混合的股票风格管理及应用独立的股票风格管理及应用 4、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为_。A资本公积金B股本账户C盈余公积D留存收益5、对于持有期低于_年的投资人，开放式基金的基金管理人不得免收其后端申购费用。A3B4C5D6 6、以下关于时间加权收益率指标的说法，正确的有_。A计算比较简便，并考虑到分红的时间价值B其假设前提是基金的分红金额全部进行红利再投资C可以视为基金收益率的一种近似计算D可以准确地反映基金经理的真实投资能力
8、 7、只能在失效日当日行权的期权属于_。A美式期权B欧式期权C看跌期权D看涨期权 8、下列对股东表决权的论述，不正确的是_。A普通股东对公司重大决策参与权是平等的B股东每持有一份股份，就有一票表决权C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权 9、实践中，大多数公司的清算价格总是_账面价值。A高于B低于C等于D高于或等于 10、根据基金投资目标的不同，基金可以划分为_。A增长型基金B收入型基金C混合型基金D平衡型基金11、基金半年度报告披露的_等信息值得关注。A报告期末基金所持有的所有股票明细及报告期内基金累计买入与卖出的
9、前50名股票明细B基金持有人结构C基金净值表现D重大事项揭示 12、下列各种监督方式，属于现场检查的有_。A审阅并分析基金管理公司年度报告B进入基金管理公司进行检查C审阅基金管理公司定期报送的公司监察稽核报告D询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明 13、下列关子有价证券的说法，正确的有_。A有价证券中的股票可以视为无期证券B有价证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益C证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现D一般而言，有价证券的风险与预期收益正相关14、一般来讲，政府债券与公司债券相比_。A公司债券风险大，收益低B公司债券风险小，收益高C政府债券风
10、险大，收益高D政府债券风险小，收益稳定 15、LOF与ETF都具备开放式基金场外申购、赎回和场内交易的特点，但两者存在本质区别，主要表现在_。A申购、赎回的标的不同B申购、赎回的场所不同C对申购、赎回限制不同D基金投资策略不同 16、在开放式基金收益分配时，基金份额持有人事先未作出选择的，基金管理人应当支付_。A基金份额B股票C现金D债券 17、一般来说，期限较长的债券，_，利率应该定得高一些。流动性强，风险相对较小流动性强，风险相对较大流动性差.风险相对较小流动性差，风险相对较大 18、小张打算购买基金进行投资。在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股
11、票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为_。A12.22%B7.97%C4.26%D3.87% 19、基金合同终止时，对基金财产进行清算的清算组应由_等构成。A基金管理人B基金托管人C基金份额持有人D相关中介服务机构 20、基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经_核准后予以公告，同时报中国证监会。_基金上市的证券交易所基金份额持有人大会中国人民银行证券业协会 21、基金主要的运作环节包括_。A基金的募集与营销B份额的注册登记C资产的托管D投资管理 22、我国基金业在试点发展阶段中呈现的特点有_。A基金业监管的法律体系日益完善B基金在规范化运作方面得到很大的提高C在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出开放式基金D对老基金进行了全面规范的清理23、下列各项中，不属于基金市场营销特殊性的具体表现的有_。A规范性B多样性C适用性D灵活性 24、考察基金经理投资理念时，其要点不包括_。A基金经理投资经历B基金经理投资哲学C基金经理投资方法论D基金经理投资策略25、股票型基金的风险分析常用指标有_。A持股集中度B贝塔系数C持股数量D行业投资集中度
