1、套期保值盈利性b 货币政策6、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司（）的基础虚拟资本注册资本货币资金负债P43股票的性质7、有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30、11.20元和7.00元。则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是（）。1059元和11.50元1150元和10.59元105元和11.59元P239简单算术股价平均数=（16.3+11.2+7.0）/3=11.50行量为权数的加权股价平均数=（16.3*1+11.20*1.8+7.0*1.9）/1+1
2、.8+1.9=10.58728、看涨期权的买方预期该种融资产的价格在期权有效期内将会（）。上涨下跌不变难以判断a P174看涨期权和看跌期权的定义9、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销。1亿5000万元3000万元2000万元P203证券的承销制度：包销，代销10、中国网络股进入NASDAQ的主要形式是（）。无担保ADR一级ADR二级ADR三级ADR P186存托凭证在中国的发展11、按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指（）。附息债券缓息债券贴现债券零息债券P82按照付息方式分为：零息债券，附息债券和息票累计债券12、金融期权的卖方（）履行合
3、约。有权利而无义务有权利也有义务有义务而无权利无义务也无权利P172期权的特征13、下列关于国际债券的表述不正确的有（）。发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金国际债券资金来源广、发行规模大不存在汇率风险国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家P109国际债券的定义和特征14、只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是（）。可转换公司债券信用公司债券收益公司债券保证公司债券P102对定义的考察15、股票投资风险的内涵是指预期收益的（）。确定性永久性不确定性可接受性P44股票的五大特征的风险性，收益性，流动性，永久性和参与性16、自律性组织包括证券交易所和（）。
4、证券业协会证券公司会计师事务所证券信用评级机构P16自律性组织17、当市场利率下调时，国债基金的收益会（）。上升下降不确定P123债券基金与市场利率是反向运动的18、利率互换市场属于（）。债券市场基金市场股票市场衍生品市场d P169金融互换交易19、债券的价格变动风险随着期限的增加而（）。增加减少没有影响P79债券的票面利率受很多因素的影响：借贷资金市场利率水平，筹资者的资信，债券的期限长短，债券发行者名称20、证券投资基金托管人是（）权益的代表。基金发起人基金份额持有人基金管理人基金监管人P132对托管人的理解21、证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营
5、规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（）实现内部控制目标。最低成本合理的成本预计成本最高成本P301完善内部控制机制的原则：健全，合理，制衡，独立22、封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（）进行合理分配。购买日期购买价格类型出资比例P122对封基的考察23、对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集（）公司股本。短期中期中短期长期稳定P67优先股票的特征24、美国存托凭证市场最突出的特点是（）。市场容量大市场容量较小发行手续较复杂参与者有限P185美国存托凭证的优点25、申请融资融券的证券公司应具备的条件之一是最近一次证券公司分类评价为（）类BBBABBB
6、P2927大条件：1.最近6个月净资本均在50亿元以上2. 最近一次证券公司分类评价为A类3.开展融资融券所学的自由资金和自有证券，自有资金占净资本的比列相对较高4.已经开发完成融资融业务交易结算系统，并通过了证券交易所，证券登记结算公司组织的全网测试。5. 融资融券业务试点实施方案通过了中国证券会组织的专业评价6.客户交易结算资金第三方存管有效实施，账户开立，管理规范，客户资料完整真实，建立了“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户分类管理和服务体系7，中国证监会规定的其他条件。26、契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。信托原理公约原理代理原理委托原理P120 27、证券交易通
7、常都必须遵循（）。客户优先原则和时间优先原则价格优先原则和数量优先原则价格优先原则和时间优先原则时间优先原则和价格优先原则P228交易原则28、中华人民共和国刑法第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）以上（）以下罚金。3年，2万元，10万元3年，2万元，20万元5年，2万元，20万元5年，2万元，10万元P32829、无记名股票与记名股票的差别主要表现在（）。股东权利股票的记载方式股票名称股票编号P4630、NASDAQ利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起。开成了一个全美统一的（
8、）。场内主板市场场外二级市场场外主板市场场内二级市场P256NASDAQ指数31、根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。30日15日45日10日P374中国证券业协会对从业人员的执业管理32、债券利息支出属于公司的（）。营销经费利润费用范围直接成本P 85债券与股票的不同：权利不同，目的不同，期限不同，收益不同，风险不同33、根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（）。1/21/41/32/3 P3
9、834、债券发行的定价方式以（）最典型。溢价发行折价发行协商定价公开招标P211 35、（）起，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。2002年2004年2005年2006年P113熊猫债券36、狭义的有价证券是指（）。资本证券商品证券货币证券凭证证券P2 37、注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事（）业务。与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问证券资产管理证券自营证券承销与保荐P274对证券公司注册资本的考核38、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（ ）。存款准备金制度发行国债调节税率国家预算P60 39、1997年7月爆发的东南亚金融危机是下列
10、哪一事件作为开始的？（）韩国政府被迫宣布货币贬值俄罗斯发生债务危机泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率日本泡沫经济破灭P25金融风险复杂化40、龙债券的投资者主要来自于（）。北美洲欧洲亚洲南美洲P112龙债券是指在除日本以外地亚洲地区发行的一种以非亚洲地区国家和地区货币标价的债券。41、以下哪种风险不属于系统风险（）。信用风险利率风险经济周期波动风险P262-265系统风险：政策风险，经济周期风险，利率风险，购买力风险42、在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的（）。存券银行发出ADR存券银行命令托管银行移送证券将所购买的证券存放在托管银行投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司
11、证券P183参与美国存托凭发行和交易的中间机构包括：存券银行。托管银行和中央存托公司43、我国证券法规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（）。五亿元五千万元一亿元三千万元P274 44、各国对股票基金投资比例限制的主要目的是（）。提高基金的变现性保持基金的流动性防止基金操纵股市防止内部人控制P142 45、根据（）的不同。债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券A发行主体B 付息方式C 债券的形态D 债券的性质P82 46、截止2010年3月，中国证监会已经于42个国家（地区）的证券（期货）监管机构签署了（）个监管
12、合作备忘录46 52 42 37 P38 47、中国指数期货是标准化合约，代号为CX,最小变动单位为（）A:0.5 B:0.1 C:0.01 D:0.05P250 48、按（）不同，基金可分为封闭式基金和开放式基金投资标的基金的组织形式基金运作方式投资目标P122 二、多选题:49、政府发行债券所筹集的资金用途包括（）。弥补政府预算赤字兴建政府投资的大型基础性的建设项目弥补战争费用为了某种特殊政策a, b, c, d P87-88 50、在期货交易中的（）是降低市场风险，防止人为操纵，提供公开、公平、公正市场环境的有效机制。限仓制度大户报告制度保证金制度标准化期货合约a, b P158 51、
13、凭证式国债和储蓄国债（电子式）的不同之处有（）债权记录方式不同付息方式不同申请购买手续不同到期前变现收益预知程度不同a, b, c P91 52、证券市场禁入是指在一定期限内直到终身不得（）的制度。担任上市公司监事担任上市公司董事担任上市公司高级管理人员从事证券业务P342 53、根据我国证券投资基金管理暂行办法的规定，（）属于基金投资的禁止行为。从事国家债券的投资业务买卖与基金管理人，基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东发行的证券买卖其它基金份额b, c, d P142证券投资基金的投资范围54、股息作为股东的投资收益，其具体形式可以有（）。股
14、票股息现金股息负债股息建业股息P258-259 55、开放式基金的特点有（）。没有发行规模限制常出现溢价或折价现象没有存续期限每个交易日连续公布基金份额资产净值a, c, d 56、根据规定，我国证券市场上市公司信息披露的原则是（）。真实性准确性及时性完整性P357 57、存托凭证一般可以代表外国（）。票据权证公司债券公司股票c, d P181 58、证券公司监事会应当就公司的（）进行监督向股东会负责。人事变动情况合规情况财务情况经营情况b, c P299监事和监事会的权利和义务59、关于欧洲债券，以下说法正确的有（）。欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币欧洲债券是在20世纪30年代出
15、现的欧洲债券是国际债券的一种欧洲债券市场以众多创新品种而著称P111 60、赋予公司老股东优先认股权的目的是（）。公司资产的增值保护原普通股股东的利益保证普通股股东在公司中保持原有的持股比例公司权益的增加P6661、证券的场外交易市场具有以下功能（）。是证券交易所的必要补充为不能或一时不能到证券交易上市交易的股票提供流通转让的场所是证券发行的主要场所是分散的有形市场P235三大功能62、作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（）。筹资成本相同都是直接融资的手段都是间接融资的手段都是经济主体筹措资金的手段b, d P84股票和债券收益率相互影响63、货币期权也可以称为（）。外汇期权本币期权外币期
16、权资金期权a, c P175 64、不同的标准进行分类，有价证券可分为（）。上市证券与非上市证券政府证券、政府机构证券、公司证券公募证券和私募证券股票、债券和其他证券P1 65、根据现行规定，对证券业从业人员禁止的行为包括（）等不得泄露客户的资料不得从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动不得编造、传播虚假信息或误导投资者的信息不得买卖法律明文禁止的证券P383从业人员的一般禁止性行为66、我国证券法规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（）。公司有重大违法行为公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件发行公司债券所募集的资金
17、不按照核准的用途使用未按照公司债券募集办法履行义务及公司最近二年连续亏损P224 67、证券交易所的组织形式主要有（）。联合制公司制合伙人制会员制P213 68、债券票面金额定得较小，将会（）。印刷费用较高持有者分布较广发行工作量大有利于小额投资者购买P78债券的票面价值69、以下属于货币证券的是（）。银行汇票支票银行本票商业汇票70、通常情况下，关于债券，以下说法中正确的是（）。不同发债主体的债券利率不同，这是对利率风险的补偿在通货膨胀严重的情况下，债券票面利率会提高或发行浮动利率债券同一发行主体的债券，长期债券利率比短期债券高利率风险是债券的主要风险P270 71、期货市场上的投机者利用对
18、未来期货价格走势的预期进行投机交易，（）。预计价格下跌的投机者会建立期货多头预计价格下跌的投机者会建立期货空头预计价格上涨的投机者会建立期货多头预计价格上涨的投机者会建立期货空头P165 72、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为（）等不同层次。在国际资本市场募集资金开放国内资本市场有条件地开放境内企业投资境外资本市场在国际资金市场借贷P3741 73、证券服务机构主要包括（）等。证券投资咨询公司律师事务所P31074、证券市场的产生和发展，主要归因于（）股份制的发展信用制度的发展社会分工的日益复杂，商品经济日益发展社会化大生产产生了对巨额资金的需求P18 75、以下对外国债券的描述正确的是
19、（）。外国债券的发行人与发行市场属于一个国家外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家在日本发行的外国债券称为武士债券在美国发行的外国债券称为扬基债券P11076、证券公司会计系统的内部控制内容包括（）。强化会计监督提高会计信息质量加强会计基础工作建立健全会计核算办法P303 77、根据投资目标划分，证券投资基金可以分为（）。成长型基金效益型基金收入型基金平衡型基金P125 78、契约型基金的当事人有（）。基金承销人基金托管人P121 79、金融机构积极参与金融衍生工具业务的主要原因是（）。金融衍生工具业务能带来手续费收入金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债表状况金融机构可以进行金融衍生
20、工具自营交易，扩大利润来源逃避监管P151 80、中国证监会是国务院直属机构，是全国（）的主管部门。期货市场证券市场货币市场外汇市场P348 81、在我国，基金性质机构投资者包括（）。证券投资基金社保基金社会公益基金企业年金P9-13 82、在境外发行一级存托凭证的国内企业主要分两类（）。含A股的国内上市公司含B股的国内上市公司含S股的国内上市公司在我国香港上市的内地公司P186 83、记名股票的特点包括（）。可以挂失转让相对复杂可以一次或分次交纳出资股东权利归属于记名股东P47 84、根据我国基金法的规定，基金托管人的职责是（）。对基金财务会计报告出具意见安全保管基金财产计算并公告基金资产净
21、值及每一基金份额资产净值按照规定召集基金份额持有人大会a, b, d P132 85、一般意义的收益公司债的特点有（）。清偿时排序先于股票到期日固定债券的未付利息可以累加公司有盈利时才付息P102 86、以下导致上市公司经营风险的内部因素有（）技术更新迟缓市场调查不充分项目投资决策失误销售决策失误P267非系统风险87、开放式基金与封闭式基金的区别表现在（）等方面。交易费用不同基金份额资产净值公布时间不同投资策略不同投资对象不同P122-123 88、我国证券法规定，证券登记结算机构应履行的职责包括（）。证券交易所上市证券交易的清算和交收证券持有人名册登记为证券发行出具法律意见书证券的存管和过户P378 三、判断题:89、在我国曾发行的国债种类中，无记名国债是一种实物债券。正确P83 90、为了应付投资者赎回资金的要求，封闭式基金和开放式基金一般都要保留一部分现金资产。
