1、企业安全标准化考核评价标准河南省合成氨生产企业安全标准化二级考核评价标准考核 要素标 准 分标准内容考评细则5.1负责人与责任（100）5.1.1 负责人20分 安 环 部1.企业的主要负责 人应明确是本单位 安全生产的第一责 任人，落实安全生 产基础工作和基层 安全生产责任制本项5分。1.未明确主要负责人是谁，扣3分。2.查安全生产责任制，主要负责人的职责不符合第一责任 人的内容要求，扣1分。3.主要负责人不了解安全生产法等法律法规赋予的对 本单位安全生产工作职责，扣1分。4.未落实安全生产基础工作和基层安全生产责任制，扣 2分。扣完为止。探2.主要负责人做 出文件化的安全承 诺，并确保安全
2、承 诺转变为必需的资 源支持本项5分。1.主要负责人未做出文件化的安全承诺【承诺内容应包 括：a）遵守法律、法规、标准和规程的承诺；b）坚持预防为 主，抓好隐患治理的承诺；c）提供必要资源的承诺；d）贯彻 安全生产方针，实现安全生产目标的承诺； e）持续改进安全绩效的承诺；f）对相关方的承诺。每缺一项1分】扣20分。2.向社会和从业人员公布的安全承诺未达到如期效果， 扣1分。3.民意调查主要负责人履行安全承诺、言传身教和成为安全生产带头人的表率作用未被从业人员认可，扣 1分。4.各级领导干部在日常工作中未贯彻或贯彻不彻底 “五同时”原则，扣1分。5.听取企业安全标准化工作的情况介绍，了解在人力
3、、财 力、物力以及技术、方法等方面的投入，一项不满足安全生产需要扣1分。扣完为止。3.企业应实施安全 标准化管理本项5分1.杳企业主要负责人每季度应至少组织召开 1次安全生产 委员会会议，全年应不少于四次，每缺一次扣 1分。2.会议无议题、会议记录不完整、未形成会议纪要，扣 5分。扣完为止。4.实施全员、全过 程、全方位、全天 候的安全管理和监 督原则本项5分1.没有值班制度扣1分,没有值班记录扣1分。2.安全标准化管理没有涵盖所有的生产经营区域 ，操作岗位没有安全操作规程，扣1分。缺1个岗位操作标准扣1分。3.未准确填写原始记录或交接班记录“安全生产状况” 栏目内容，扣1分；无“安全生产状况
4、”栏目扣1分。扣完为止。5.1.2方针 目标10探1.制定文件化的 安全生产方针和目 标本项2分1.未制订文件化的安全生产方针和目标（战略目标和年度 目标），扣10分。2.安全生产目标至少应包括：千人负伤率；千人重伤率； 千人死亡率；隐患治理完成率；有毒有害场所监督检测合格 率等。每缺一项扣1分。扣完为止。2.安全生产方针和 目标得到所有从业 人员的贯彻落实； 公众易于获得本项2分1.抽查从业人员，每一人次不清楚企业的安全生产方针 和目标，扣1分。2.查企业公布方式，未米用公告栏、新闻媒体、报纸、卡 片、电视、网络等有效形式进行公告，扣 1分。扣完为止。3.签订各级组织的 安全目标责任书本项2
5、分1.没有安全目标责任书文本扣2分，每缺少一个部门、一 个基层单位，扣1分。2.各部门和各基层单位的安全目标责任书是根据各部门 和各基层单位的实际情况编制的，并且有考核内容。目标责任 书没有针对性扣1分,无考核内容扣1分。扣完为止。4.各级组织制疋安 全工作规划或计 戈V,以保证安全生 产方针和目标的有 效完成本项2分企业各部门和各基层单位未制定切实可行的年度安全工 作计划，扣2分。缺1个部门或一个基层单位的安全工作计 划扣1分,扣完为止。扣完为止。5.对目标的完成情 况进行考核本项2分按目标责任书考核内容进行考核，未考核扣 2分，每漏考 一次或一项扣1分。扣完为止。5.1.3机构设置201.
6、建立安全生产委 员会或领导小组本项5分1.企业未建立或虚设安全生产委员会或领导小组， 扣5分。2.安全生产委员会组成人员中应有工会组织代表、安全管 理人员代表和从业人员代表，缺一项扣 1分。3.没有安全生产委员会早程，扣1分。4.安全生产委员会不定期召开会议或没有会议记录，扣 2分。扣完为止。探2.设置安全牛产 管理机构或配备专 职安全生产管理人 员，健全安全管理 网络本项5分1.未设置安全生产管理机构或未配备专职安全生产管理人 员，（注：按企业总人数5%。配备专职安全生产管理人员；企 业总人数300人以下至少配备2名专职安全管理人员。）扣 20分。2.未建立安全生产管理网络或网络不健全扣 3
7、分。扣完为止。3.企业的主要负 责人和安全生产管 理人员应具备与本 单位所从事的生产 经营活动相适应的 安全生产知识和管 理能力本项5分1.主要负责人和安全生产管理人员未参加企业组织的各种安 全生产培训和教育活动，扣1分。2.没有个人安全培训教育登记卡，扣1分。3.主要负责人和安全生产管理人员每年不得少于一次参加企 业组织的安全知识卷 面考试,缺一人次扣1分。扣完为止。4、企业应按规定配 备注册安全工程师本项5分。1、 从业人员300人以上的企业应按不少干安全生产管理人员 15%勺比例配备注册安全工程师，未按要求配备的，每缺一人 扣1分，2、 安全生产管理人员7人以下的企业至少配备1名注册安全
8、 工程师，未按要求配备的，扣5分。5.1.4职责301.明确各级管理人 员及从业人员的安 全职责本项10分1.从业人员应持有安全生产职责的文本，一人无文本扣1分。2.文本中安全生产职责与从业人员所从事的工作范围的 相关性，一人不符合扣1分。3.从业人员能牢记安全标准化管理赋予本人必须履行的 安全生产职责，一人不符合扣1分。4.现场抽查从业人员履行安全生产职责情况，一人次不符 合扣1分。扣完为止。2.明确安全生产管 理机构、各职能部 门、各生产基层单 位安全职责本项10分1.查安全生产责任制，缺少一个职能部门或生产基层单位 的职责扣1分。2.查安全生产责任制内容与安全生产管理机构、职能部门 或生
9、产基层单位安全生产工作的相关性，一处不符合扣1分。3.查安全生产管理机构、职能部门或生产基层单位履行安 全生产职责情况，一处不符合扣1分。扣完为止。3.建立安全责任考 核制度，定期考核， 予以奖惩本项10分1.查安全责任考核制度，内容应包括车间（部门）安全责任 考核和从业人员安全责任考核，无考核制度扣 10分,缺少1 项内容扣1分。2.安全责任考核制度应规疋考核职责、 频次、方法、标准、 奖惩办法等，缺少一项扣1分。3.未按考核制度进行考核扣10分，缺1种考核扣1分。4查安全生产奖惩管理台帐，无台帐扣 3分，缺1级台 帐扣1分。扣完为止。5.1.5安全 生产 投入 及工 伤保险20探1.建立安
10、全投入 保障制度，确定提 取标准（财务中心）本项5分无制度或未确定提取标准扣 20分，制度内容不符合扣2 分，提取标准不符合要求扣2分。扣完为止。【注：具体标准为：a）本年度实际销售收入为计提依据，采取超额累退方式按 照以下标准逐月提取：1） 全年实际销售收入在1000万元及以下的，按照4勉取；2） 全年实际销售收入在1000万元至10000万元（含）的 部分,按照2%提取；3） 全年实际销售收入在10000万元至100000万元（含） 的部分，按照0.5%提取；4） 全年实际销售收入在100000万元以上的部分，按照0.2% 提取。b）已经执行有关省级文件规定的安全生产费用提取标 准，且安全
11、生产费用提取标准高于上述规定标准的企业， 可按照原标准执行。】2 建立安全费用台 账本项5分未建立安全费用台帐扣5分；安全费用台帐不全，每项不 符合扣2分。扣完为止。3 安全费用专项用 于安全生产（财物 中心）本项5分安全费用挪作他用，扣5分。4.依法参加工伤社 会保险，为从业人 员缴纳工伤保险费（人资部）本项5分查企业为从业人员交纳工伤社会保险资料，漏保一人扣1分。 扣完为止。5.2风险管理100分5.2.1范围 与评 价方法101.建立评价组织本项2分。查企业风险评价组织建设、人员构成文件，每项 不符合扣2分。扣完为止。【注：组成人员应具备的条件：a）具备合成氨化工专业知识和经验；b） 具
12、备危险分析过程的经验、技术和知识；c） 熟悉所使用的评价方法；d） 包括生产、技术、设备（含电气、仪表）、安全、工程 等部门的人员。】2.明确风险评价目 的本项2分。查文件或评价报告中阐明开展风险评价目的，每 次或每项评价活动没有明确的评价目的或评价报告中目的不 明确，扣2分。扣完为止。3.确定评价范围本项2分根据作业活动清单，查企业生产经营活动的风险评价记 录表，范围包括危险化学品生产装置、储存设施的生产经营 活动，检维修、新改扩建和技术改造项目工程、拆除工程、 后勤服务等活动，每一项不符合扣 2分；评价范围有漏项， 每项扣1分。扣完为止。4.选择科学合理的 评价方法本项2分。查风险评价记录
13、表，判别选择评价方法的适 用性。评价方法不适用、不符合本企业风险评价特点，一次 扣1分。扣完为止。5.确定评价准则本项2分。企业没有根据实际制定或没有明确合理的评价准 则扣2分，评价准则不符合规定扣1分。扣完为止。522风险 评价30探1.依据已确定的 评价方法、评价准 贝定期进行风险 评价本项20分查评价报告或记录。未定期进行风险评价扣 30分；评价内容不符合，每一项扣2分。扣完为止。【注：重点对以下几个方面进行评价：a） 易发生有毒有害物料泄漏，如氨、氢气、甲烷、一氧化 碳、硫化氢等的工艺装置、场所和作业活动；b） 易发生冲击、撞击和坠落的工艺装置、场所和作业活动；C）易发生中毒、窒息、灼
14、伤和触电的工艺装置、场所和作 业活动；d） 易发生火灾和爆炸的工艺装置、场所和作业活动；e） 其他化学、物理性危害因素；f） 停料、水、电、汽、仪表风；g） 设备设施的腐蚀、缺陷等。】探2.记录重大风 险，确定风险控制 措施本项10分。查风险评价报告或重大风险及控制措施清单。 不划分风险等级、不确定重大风险扣10分，控制措施不合理， 每项扣2分。扣完为止。5.2.3风险 控制201、根据风险评价的 结果及经营运行情 况等，确定优先控 制的顺序，采取控 制措施本项5分1.检查企业的风险评价报告或重大风险及控制措施清单。企 业针对已经确疋的重大风险应逐项制疋控制措施。每一项不 符合要求或无控制措施
15、清单扣5分。2.根据重大风险及控制措施清单，查是否按优先控制的顺序 制订了控制措施实施计划，每项不符合扣 5分。扣完为止。2.根据风险评价的 结果，落实所选定 的风险控制措施本项5分检查企业的风险评价报告或记录。是否逐项落实所选定 的控制措施；对确定为重大隐患项目的风险，是否制定隐患 治理方案，责任人、责任部门、时间表是否明确；是否定期 检查措施落实情况；竣工后有关部门是否有验收报告。缺一 项扣5分。扣完为止。3.对确定为重大隐 患的项目，应建立 档案本项5分查重大隐患项目档案（或隐患台帐），无评价报告与技术 结论、评审意见、隐患治理方案（符合“四定”要求）、隐患 治理后的效果评价报告，一项扣
16、1分。内容有缺项扣1分。扣完为止。注：无重大隐患按缺项计。4将评价的结果对 从业人员进行宣 贯、培训本项5分。抽查从业人员对本岗位风险及其控制措施的掌握情况。 每人次不清楚扣1分，扣完为止。524 隐患 治理101.企业应对风险评 价出的隐患项目， 下达隐患整改通知 书，限期治理，做 到“四定”，并建立 隐患治理台帐本项3分。对风险评价出的隐患项目未下整改通知书的扣 2分； 没有做到“四定”的扣2分；未建立隐患治理台帐的扣1分。扣完为止。2.企业应对确定的 重大隐患项目建立 台帐本项分3分。挡案内容应包括：技术报告与技术结论；评审意见；隐 患治理方案；治理时间表和责任人；竣工验收报告。每缺一
17、项扣1分，扣完为止。3.企业无力解决的 重大事故隐患，除 米取有效防范措施 夕卜，应书面向企业 直接主管部门和当 地政府报告。本项分2分没有采取防范措施，未向企业直接主管部门和当地政府 报告。扣2分.4.企业对不具备整 改条件的重大事故 隐患，必须采取防 范措施，并纳入计 划.本项分2分没有采取防范措施，并纳入计划，扣 2分。5.2.5重大 危险源2 0探1.建立重大危险 源管理制度，确定 企业的重大危险源本项4分查文本，未制定管理制度或未按照重大危险源辩识（GB18218-2000确定企业的重大危险源扣 4分。每遗漏一 项扣2分。扣完为止。【注：企业应对氨、甲醇、氢气、煤气、天然气、石脑油等
18、 危险物质在单元内（生产场所或储存区）数量是否达到规定 的临界量，确定重大危险源。】探2.重大危险源应 建立档案，进行疋 期检测、评估、监 控本项4分检查企业的重大危险源档案（或台帐）。无档案或档案内容缺 少危险物质名称、数量、性质、位置、管理人员、管理制度、 评估报告、检测报告等，每项扣1分；检查企业对重大危险 源的定期检测、监控手段、评估、监控记录或报告，每一项 不符合扣20分。扣完为止。注：无重大危险源，按缺项计。3.制定应急预案， 告知从业人员和相 关人员在应急情况 下应采取的应急措 施本项4分检查企业有关文档，无应急预案扣 4分。无演练记录或 总结，每项扣1分；抽查企业人员对预案的掌
19、握程度，一人 次不了解，扣1分；企业不向社会告知（公告栏、信息卡、 信息手册等），或每项内容不符合要求扣1分。 扣完为止。注：无重大危险源，按缺项计。4.将本单位重大危 险源及有天女全措 施、应急措施报地 方安全生产监督管 理部门和有关部门本项4分查看企业重大危险源在地方安监等部门备案证明，无备 案或备案的内容不全面，每项扣 2分。扣完为止。注：无重大危险源，按缺项计。5.构成重大危险源 的储存设施，新建 企业与周边的防护 距离应满足国家标 准或有关规疋。老 企业与周边的防护 距离不符合国家标 准的，应采取切实 可行的防范措施， 并在规定期限内进 行整改本项4分检查企业重大危险源的储存设施等与
20、周边的防护距离。1.新建企业是否符合防护距离要求，不符合扣 2分。2.企业是否制定防范措施、整改计划，无防护措施或整改 计划不落实，每一项扣2分。扣完为止。526风险 信息 更新101.应不间断地组织 风险评价工作，识 别与生产经营活动 有关的风险和隐患本项4分1 检查评价报告或记录，对于常规活动，每年不进行风 险评价，扣4分，危害识别不全面扣1分。2对非常规的活动（新的或变更的法律法规或其他要求； 拆除、新改扩建项目、开停车、较重要的操作条件、工艺、 设备改变；有对事件、事故或其他信息的新认识；组织机构 发生大的调整。）前不进行风险评价，扣2分；不经领导严格 审批，扣1分。扣完为止。2.定期
21、评审或检查 风险控制结果本项4分检查企业的文档、记录，每年未对风险控制效果进行评 审或检查扣4分，没有检查报告或不符合要求的，每项扣 2 分。扣完为止。3.当发生事故或变 更时，应及时进行 风险评价本项2分检查企业的事故台帐、变更记录。对发生的事故或变更， 未进行相应的风险评价或评价、记录不符合要求，每项扣 2分。扣完为止。5.3法律法规与管理制度（100）5.3.1法律法规201.建立识别和获取 适用的安全生产法 律法规、标准及其 他要求管理制度本项4分未建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要 求管理制度，扣4分。2.明确责任部门及 获取渠道、方式和 时机，及时识别和 获取适用的
22、安全生 产法律法规、标准 及其他要求本项4分1.未明确责任部门，扣2分。2.未明确获取渠道、方式、时机等，扣1分。3 未编制适用的安全生产法律法规及其他要求清单，扣 2分。4.清单中有未识别的或有作废的法律法规，每项扣 1分。扣完为止。3.定期进行更新本项4分1.查制度，没有及时更新的规定内容扣1分。2.查清单，无更新记录扣1分。3.查清单内容,所用法规标准和其他要求是否有效，每项不符 合扣1分。扣完为止。4.及时对从业人员 进行宣传和培训本项4分1.企业无宣传和培训安全生产法律、法规、标准和其他要求 的活动记录，扣2分。2.部门和基层单位无学习安全生产法律、法规、标准和其他 要求的计划和台账
23、记录，扣2分。扣完为止。5.及时传达给相关 方本项4分查培训或宣传记录，未及时传达给相关方的，每次扣 1分。扣完为止。5.3.2符合 性评价151.定期对适用的安 全生产法律法规、 标准及其他要求进 行符合性评价本项10分1.每年至少一次开展对适用的安全生产法律、 法规、标准及其 他要求贯彻执行情况的符合性评价，出具评价报告。未进行符合 性评价扣10分，无评价报告扣4分。2.评价覆盖所有适用的法律、法规、标准及其他要求，不符合 扣2分。扣完为止。2.消除违法现象和 行为本项5分对评价报告中的不符合项开展原因和责任分析 ，并提出整改 计划及制定整改措施。没有开展原因和责任分析扣 2分,没有整改计
24、划和整改措施扣3分，整改措施不落实扣2分。扣完为止。5.3.3安全 生产 规章 制度251.制订健全的安全 生产规早制度本项15分1.建立健全本要素规定的安全生产规章制度，缺1种制度扣1 分。2.建立健全本规范其他要素规定的管理制度，缺1种制度扣1 分。3.还需制定下列安全管理制度：a） 用氧设备脱脂管理；b） 防硫化氢、一氧化碳、甲醇中毒管理；c） 液氨、氨水充装安全管理；d） 空分装置安全运行管理。4.规章制度内容不具备可操作性，一项不符合扣 2分。 扣完为止。2.发放到有关的工 作岗位本项10分1.规早制度发放到相关的工作冈位，少 1个冈位扣1分。2.各相关岗位持有的规章制度应是最新的有
25、效版本，发现 1本不符合扣1分。扣完为止。5.3.4安全 操作 规程251.根据生产工艺、 技术、设备特点和 原材料、辅助材料、 产品的危险性编制 岗位安全操作规程本项15分1.企业应根据生产工艺、技术、设备特点，原材料、辅助材料和产品的危险性及生产操作岗位的设立情况， 编制下列岗位及其它岗位的安全操作规程：a）造气工序； b） 脱硫、变换工序；c）压缩、脱碳工序； d） 铜洗或醇烷化工序；e）合成、冷冻工序； f） 尿素工序；g）甲醇精制工序； h） 液氨充装、储存；i）酸、碱储存； j） 公用工程；k）变配电； 1） 电气、仪表。每缺少1个岗位安全操作规程扣1分。2.安全操作规程应以危害分
26、析为依据，具有针对性、可靠性 和实用性，每个不符合扣1分。扣完为止。2.发放到有关的工 作岗位本项10分1.安全操作规程至少包括下列内容：a）正常操作程序及安全注意事项；b）异常处理；c） 各种操作参数、指标的控制；d） 事故应急处置措施； e） 接触化学品的危险性；f）个体安全防护措施； g）防静电安全措施等。每缺一项内容扣1分。2.安全操作规程发放到相关的工作冈位，1个冈位缺少安全 操作规程扣2分。3、 各相关岗位持有的安全操作规程应是最新的有效版本，发 现1本不符合扣1分。扣完为止。5.3.5管理 制度 修订15明确评审和修订安 全生产规章制度和 安全操作规程的时 机和频次，定期进 行评
27、审和修订本项15分1制定关于管理制度评审和修订的制度。企业在发生以下情况时，应及时对相关的安全生产规章制度或 安全操作规程进行评审、修订：a） 当国家安全生产法律、法规、规程、标准变更时；b） 当企业归属、体制、规模发生重大变化时；c） 当生产设施新建、扩建、改建时；d） 当工艺、技术、路线和装置设备发生变革时；e） 当安全监管部门提出相关整改要求时；f） 当安全大检查、风险评价过程中发现涉及到规章制度层 面的问题时；g） 当分析重大事故和重复事故原因，发现制度性因素时等。 一项不符合扣5分。2未规定评审和修订的时机、频次，扣 5分。3未按规定定期评审和修订每一个管理制度扣 1分。扣完为止。5
28、.4培训教育（100 ）5.4.1培训 教育 管理101.定期识别安全培 训教育需求，制定、 实施安全培训教育 计划本项2分1查安全培训教育档案，未制定培训教育管理制度 ，扣1分；2未定期识别培训教育需求,扣0.5分；3未根据培训需求制定培训计划，扣0.5分。扣完为止。2.建立从业人员的 安全培训教育档 案，做好安全培训 教育记录本项2分1 企业应建立从业人员安全培训教育档案，少 1人档案扣1分。2培训教育档案记录不符合规定要求，每项扣 0.5分。扣完为止。3.记录计划变更情 况本项2分1 未记录安全培训计划变更情况，扣 1分。2.记录不全，每缺1条内容扣0.5分。扣完为止。4.安全培训教育的
29、 主管部门应对培训 效果进行评价本项2分查考核期内每一次安全培训教育效果评价报告，少 1次扣1分，评价内容不全面扣1分。扣完为止。5.企业的各级管理 人员应为安全培训 教育提供相应的资 源保证本项2分1.查考核期内各年度安全培训教育计划、变更记录和效果评 价，综合评定资源保证情况，无资金计划、资金不落实或不满足 安全需求或培训教师不落实，每项扣1分。2.无培训场所或培训计划不落实，每项扣 1分。扣完为止。542管理 人员 培训 教育20探1.企业主要负责 人和安全牛产管理 人员，应由有关主 管部门对其安全生 产知识和管理能力 考核合格后方可任 职本项8分1 主要负责人未接受有关主管部门组织的安
30、全资格培训或无 安全资格证，扣20分。2.安全生产管理人员未接受安全培训或无安全资格证扣 4分，先任职后取得安全资格证，每人扣 20分。3 以上人员未按规定及时进行再教育或安全资格复审，每人 次扣20分。扣完为止。2.其他管理人员 （包括职能部门负 责人、基层单位负 责人）、专业工程技 术人员的安全培训 教育由企业人事、 教育部门会同安全 生产管理部门，按 干部管理权限分层 次组织实施，经考 核合格后方能任职本项8分1查安全培训教育制度，有对其他管理人员、专业工程技术 人员的安全培训教育程序（内容）和考核合格方能任职的规定， 无规定扣4分。2检查安全教育培训台帐，其他管理人员（包括职能部门负 责人、基层单位负责人）、专业工程技术人员要求每年至少进行 1次再教冃并进行考试合格，1人次不付合扣2分。【注：培训内容至少应包括：a） 国家安全生产方针、政策和适应合成氨行业适用的法律、 法规、规章及标准；b
