1、C在市场上涨之前增加现金并提高组合中权益资产的权重D在市场下跌之前减少现金并降低组合中权益资产的权重5、关于风险调整后收益衡量指标，下列说法错误的是_。A通常特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好B当夏普指数同为正值时，夏普指数越高越好C当詹森指数大于零时，说明基金经理通过主动管理战胜了市场D特雷诺指数、夏普指数和詹森指数给出的都是单位风险的超额收益率 6、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，应具备的条件包括_。A注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本B持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度C公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工
2、人数的1/2D最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为 7、认购权证实质上是一种股票的_。A短期看涨期权B短期看跌期权C长期看涨期权D长期看跌期权 8、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过_而形成的系统。A建立组织机制B运用管理方法C实施操作程序与监控措施D设置安全监督管理机制 9、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有_。A注册资本1000万元人民币，员工40人，取得基金从业资格人员30人B注册资本2000万元人民币，员工50人，取得基金从业资格人员20人C注册资本3000万
3、元人民币，员工60人，取得基金从业资格人员40人D注册资本4000万元人民币，员工120人，取得基金从业资格人员50人 10、资产配置有两种类型，即_。A战略性资产配置B战术性资产配置C稳定性资产配置D灵活性资产配置11、下列基金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是_。A风格稳健的B任职稳定、不经常变动公司的C在各种不同市场环境中都有较出色表现的D任职期较长的（通常不低于3年） 12、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到_。A60%以上B80%以上C90%以上D95%以上 13、_可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公
4、众监督，限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。实质性审查制度强制性信息披露证券业协会监管基金公司自律14、基金注册登记机构应当提供每_基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。日3日周10日 15、根据公司法，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币_万元。A2B3C5D10 16、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的_特征。跨期性期限性联动性不确定性或高风险性 17、基金托管人内部控制制度的原则包括_。A合法性原则B完整性原则C审慎性原则D独立性原则 18、目前我国的基金会计核算细化到_。A日B周C月D季 19、下列各因素中，会影响基金
5、分红的因素包括_。A基金分红政策B基金的持股集中度C留存收益D基金行业投资集中度 20、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括_指数基金认股权证基金交易所交易基金上市开放式基金 21、基金募集失败，基金管理人应承担_的责任。A重新发售该基金B补偿投资人认购损失C将投资人认购款项加计利息退还投资人D以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用 22、下列属于基金销售机构公共关系所关注的公众的有_。A新闻媒介B股东C业内机构D客户23、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为，主要包括_。A投资人频繁开立、撤销账户的行为B基金份额持有人变
6、更指定赎回银行账户的行为C超过约定时间进行资金划付的行为D反洗钱相关法律法规规定的异常交易 24、基金_对其资产按规定进行估值。每日每周每月每季25、与一般的开放式基金相比，发售QDII基金的基金管理人必须具备的资格包括_。A经营外汇业务资格B合格境内机构投资者资格C经营人民币业务资格D合格境外机构投资者资格二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列关于期权交易的表述，正确的有_。A期权的买方必须承担买进或卖出的义务B期权的买方可以选择行使所拥有的权利C期权的卖方在收取期权费后，
7、就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务D期权的卖方可以有无期限、无条件地履行合约规定的义务 2、证券监管机构的主要职责是_。A负责监督有关法律法规的执行B负责保护投资者的合法权益C依法全面监管全国的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为D维持公平而有次序的证券市场3、按照我国目前的规定，基金管理人应该在_对基金资产进行估值。每个交易日的第2天每周进行交易的当天每月进行交易的第1天每3个连续交易日的任一天 4、证券投资基金的销售过程中，客户促成的方式主要有_。A选择合适的投资方式B选择合适的营销时机C提供便利条件D降低客户成本5、下列基金类型中，认购费率最低的是_。A股票型基金B货币市场基金C
8、混合型基金D债券型基金 6、交易型开放式指数基金（ETF）上市后要遵循的交易规则有_。A基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%C基金买入申报数量为100份或其整数倍D基金申报价格最小变动单位为0.01元 7、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有_。A募集基金的申请报告B基金合同草案C基金托管协议草案D招募说明书草案 8、对于基金管理费，下列说法正确的有_。A积极管理的股票型基金一般按年管理费率1.5%计提管理费B债券基金的管理费率一般在0.5%1.0%之间C基金管理费是基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用D基金管理
9、费是为基金提供托管服务而向基金收取的费用 9、_中最被广泛接受的是流动性偏好理论。它认为市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期，即远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价。完全预期理论有偏预期理论市场分割理论优先置产理论 10、下面对基金的限定错误的是_封闭式基金事先确定发行总额和存续期限封闭式基金条件下，管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力开放式基金具有法人资格契约型基金不具有法人资格11、基金连续_以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接收赎回申请;已经接收的赎回申请乐意延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间的_，并应当在至少一种中国证监会指定的
10、信息披露媒体公告。5个开放日、10个工作日3个开放日、15个工作日2个开放日、20个工作日2个开放日、5个工作日 12、在我国，股票型基金的资产投资于股票的比例应不低于_。A50%B60%C80%D90% 13、小张打算购买基金进行投资。在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为_。A12.22%B7.97%C4.26%D3.87%14、下列不属于基金市场服务机构的是_。A基金
11、销售机构B基金注册登记机构C律师事务所和会计师事务所D中国证券业协会 15、对于系列基金中的子基金，下列表述正确的有_。A子基金统一运作B子基金独立运作C子基金共用一个基金合同D子基金之间可以相互转换 16、用于转移或防范信用风险的金融衍生工具是_。A利率互换B现金互换C信用互换D保证金互换 17、从2008年4月24日起，基金买卖股票按照_的税率征收印花税。A1B2C3D4 18、对_申购和赎回基金份额的差价收入不征收营业税。A银行B个人C非金融机构D保险公司 19、证券投资基金的主要投资方向是_。A实业B上市公司的投资项目C信贷D有价证券 20、通过基金投资咨询机构的服务，投资者可以在_等
12、方面获得更专业的服务。A基金既往表现业绩评价B基金品种的选择C投资组合搭配D风险收益匹配 21、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有_。A纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段B20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获得了高速发展C19291933年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危机的影响D20世纪70年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段 22、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照_来分类的。A证券发行主体的不同B是否在证券交易所挂牌上市交易C募集方式的不同D证券所代表权利性质的不同23、QDII基金面临的
13、风险有_。A汇率风险B流动性风险C国别风险、新兴市场风险等特别投资风险DQDII基金管理者海外市场管理经验相对不足所带来的风险 24、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是_。A证券公司的资产管理产品B基金管理公司的专户理财产品C发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D上市公司采取定向增发方式发行的有价证券25、以下关于基金经理的从业经验和过往业绩，说法不正确的是_。A从业时间长、有行业研究员背景的基金经理，在选时和选股方面有一定的优势B对频繁变动公司的基金经理，在考察其从业经验时应保持适当的谨慎C对于新成立的基金，本身尚无业绩可考，评价其基金经理的过往业绩往往并不重要D通常，应积极关注在各种不同市场环境中都表现较出色的基金经理
