1、免费下载反洗钱阶段终结性多选题汇总7doc【免费下载】反洗钱阶段终结性考试多选题汇总7三、多选(共20题，40分)1、反洗钱内部控制制度的特点包括（ ）A.内容的广泛性 B.对象的特定性 C.形式的完整性 D.执行的强制性2、被查单位在反洗钱现场检查实施阶段应从以下哪些方面进行配合？（ ）A.提供必要的工作条件 B.配合进行现场会谈 C.及时、准确提供检查组所调阅的资料和数据 D.做好检查保密工作3、根据反洗钱法第三十二条规定，金融机构有下列行为之一的，由人民银行责令限期改正；情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款
2、：（ ）A.违反保密规定，泄露有关信息的 B.故意提供虚假材料的 C.拒绝、阻碍反洗钱检查的 D.未指定专人联络现场检查事项的4、申请开立一般存款账户，银行应按照客户性质和类型，要求客户出具（ ）A.开立基本存款账户规定的证明文件 B.基本存款账户开户许可证 C.存款人因向银行借款需要，应出具借款合同 D.存款人因其他结算需要，应出具有关证明5、以下说法正确的有（ ）、管路敷设技术通过管线敷设技术，不仅可以解决吊顶层配置不规范问题，而且可保障各类管路习题到位。在管路敷设过程中，要加强看护关于管路高中资料试卷连接管口处理高中资料试卷弯扁度固定盒位置保护层防腐跨接地线弯曲半径标高等，要求技术交底。
3、管线敷设技术中包含线槽、管架等多项方式，为解决高中语文电气课件中管壁薄、接口不严等问题，合理利用管线敷设技术。线缆敷设原则：在分线盒处，当不同电压回路交叉时，应采用金属隔板进行隔开处理；同一线槽内，强电回路须同时切断习题电源，线缆敷设完毕，要进行检查和检测处理。、电气课件中调试对全部高中资料试卷电气设备，在安装过程中以及安装结束后进行高中资料试卷调整试验；通电检查所有设备高中资料试卷相互作用与相互关系，根据生产工艺高中资料试卷要求，对电气设备进行空载与带负荷下高中资料试卷调控试验；对设备进行调整使其在正常工况下与过度工作下都可以正常工作；对于继电保护进行整核对定值，审核与校对图纸，编写复杂设备
4、与装置高中资料试卷调试方案，编写重要设备高中资料试卷试验方案以及系统启动方案；对整套启动过程中高中资料试卷电气设备进行调试工作并且进行过关运行高中资料试卷技术指导。对于调试过程中高中资料试卷技术问题，作为调试人员，需要在事前掌握图纸资料、设备制造厂家出具高中资料试卷试验报告与相关技术资料，并且了解现场设备高中资料试卷布置情况与有关高中资料试卷电气系统接线等情况，然后根据规范与规程规定，制定设备调试高中资料试卷方案。、电气设备调试高中资料试卷技术电力保护装置调试技术，电力保护高中资料试卷配置技术是指机组在进行继电保护高中资料试卷总体配置时，需要在最大限度内来确保机组高中资料试卷安全，并且尽可能地
5、缩小故障高中资料试卷破坏范围，或者对某些异常高中资料试卷工况进行自动处理，尤其要避免错误高中资料试卷保护装置动作，并且拒绝动作，来避免不必要高中资料试卷突然停机。因此，电力高中资料试卷保护装置调试技术，要求电力保护装置做到准确灵活。对于差动保护装置高中资料试卷调试技术是指发电机一变压器组在发生内部故障时，需要进行外部电源高中资料试卷切除从而采用高中资料试卷主要保护装置。A.金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供。 B.金融机构及其工作人员可将配合中国人民银行调查可疑交易活动的情况通报客户。 C.金融机构违反反洗钱法的保密规定，泄露有关信息，致使洗钱后果
6、发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款。 D.金融机构违反反洗钱法的保密规定，泄露有关信息，致使洗钱后果发生的，直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员可被处以五万元以上五十万元以下罚款。6、申请开立专用存款账户，银行应按照客户性质和类型，要求客户出具（ ）A.向银行出具其开立基本存款账户规定的证明文件 B.基本存款账户开户许可证 C.基本建设资金、更新改造资金、政策性房地产开发资金、住房基金、社会保障基金，应出具主管部门批文 D.财政预算外资金，应出具财政部门的证明7、实施现场调查时，调查组可以查阅、复制被调查对象的下列资料：（ ）A.账户信息，包括被调查对象在金融机构开立、变更或注销
7、账户时提供的信息和资料 B.交易记录，包括被调查对象在金融机构进行资金交易过程中留下的记录信息和相关凭证 C.其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质资料 D.其他与被调查对象和可疑交易活动有关的电子或音像资料8、申请开立专用存款账户，银行应按照客户性质和类型，要求客户出具（ ）A.粮、棉、油收购资金，应出具中国人民银行批文 B.单位银行卡备用金，应按照中国人民银行批准的银行卡章程的规定出具有关证明和资料 C.证券交易结算资金，应出具证券公司或证券管理部门的证明 D.期货交易保证金，应出具期货公司或期货管理部门的证明9、关于反洗钱调查中的封存措施，以下说法错误的是（ ）、管路敷设技术通过管线敷
8、设技术，不仅可以解决吊顶层配置不规范问题，而且可保障各类管路习题到位。在管路敷设过程中，要加强看护关于管路高中资料试卷连接管口处理高中资料试卷弯扁度固定盒位置保护层防腐跨接地线弯曲半径标高等，要求技术交底。管线敷设技术中包含线槽、管架等多项方式，为解决高中语文电气课件中管壁薄、接口不严等问题，合理利用管线敷设技术。线缆敷设原则：在分线盒处，当不同电压回路交叉时，应采用金属隔板进行隔开处理；同一线槽内，强电回路须同时切断习题电源，线缆敷设完毕，要进行检查和检测处理。、电气课件中调试对全部高中资料试卷电气设备，在安装过程中以及安装结束后进行高中资料试卷调整试验；通电检查所有设备高中资料试卷相互作用
9、与相互关系，根据生产工艺高中资料试卷要求，对电气设备进行空载与带负荷下高中资料试卷调控试验；对设备进行调整使其在正常工况下与过度工作下都可以正常工作；对于继电保护进行整核对定值，审核与校对图纸，编写复杂设备与装置高中资料试卷调试方案，编写重要设备高中资料试卷试验方案以及系统启动方案；对整套启动过程中高中资料试卷电气设备进行调试工作并且进行过关运行高中资料试卷技术指导。对于调试过程中高中资料试卷技术问题，作为调试人员，需要在事前掌握图纸资料、设备制造厂家出具高中资料试卷试验报告与相关技术资料，并且了解现场设备高中资料试卷布置情况与有关高中资料试卷电气系统接线等情况，然后根据规范与规程规定，制定设
10、备调试高中资料试卷方案。、电气设备调试高中资料试卷技术电力保护装置调试技术，电力保护高中资料试卷配置技术是指机组在进行继电保护高中资料试卷总体配置时，需要在最大限度内来确保机组高中资料试卷安全，并且尽可能地缩小故障高中资料试卷破坏范围，或者对某些异常高中资料试卷工况进行自动处理，尤其要避免错误高中资料试卷保护装置动作，并且拒绝动作，来避免不必要高中资料试卷突然停机。因此，电力高中资料试卷保护装置调试技术，要求电力保护装置做到准确灵活。对于差动保护装置高中资料试卷调试技术是指发电机一变压器组在发生内部故障时，需要进行外部电源高中资料试卷切除从而采用高中资料试卷主要保护装置。A.调查组可以对可能被
11、转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料予以封存。B.封存期间，金融机构也可根据需要转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料。C.调查人员封存文件、资料时，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列反洗钱调查封存清单。D.调查人员不能对封存的文件、资料进行拍照或扫描。10、申请开立专用存款账户，银行应按照客户性质和类型，要求客户出具（ ）A.金融机构存放同业资金，应出具其证明 B.收入汇缴资金和业务支出资金，应出具基本存款账户存款人有关的证明 C.党、团、工会设在单位的组织机构经费，应出具该单位或有关部门的批文或证明 D.合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立的人民币特殊账户和人民币结算
12、资金账户不纳入专用存款账户管理，其开立人民币特殊账户时应出具国家外汇管理部门的批复文件，开立人民币结算资金账户时应出具证券管理部门的证券投资业务许可证11、申请开立临时存款账户的，银行应要求客户出具以下（ ）A.临时机构，应出具其驻在地主管部门同意设立临时机构的批文 B.异地建筑施工及安装单位，应出具其营业执照正本或其隶属单位的营业执照正本，以及施工及安装地建设主管部门核发的许可证或建筑施工及安装合同 C.异地从事临时经营活动的单位，应出具其营业执照正本以及临时经营地工商行政管理部门的批文 D.注册验资资金，应出具工商行政管理部门核发的企业名称预先核准通知书或有关部门的批文12、开立对公外汇存
13、款账户的识别对象有 （ ）A.经营部门负责人 B.拟开立账户的对公客户C.法定代表人D.开户经办人13、金融机构配合反洗钱调查的义务包括（ ）、管路敷设技术通过管线敷设技术，不仅可以解决吊顶层配置不规范问题，而且可保障各类管路习题到位。在管路敷设过程中，要加强看护关于管路高中资料试卷连接管口处理高中资料试卷弯扁度固定盒位置保护层防腐跨接地线弯曲半径标高等，要求技术交底。管线敷设技术中包含线槽、管架等多项方式，为解决高中语文电气课件中管壁薄、接口不严等问题，合理利用管线敷设技术。线缆敷设原则：在分线盒处，当不同电压回路交叉时，应采用金属隔板进行隔开处理；同一线槽内，强电回路须同时切断习题电源，线
14、缆敷设完毕，要进行检查和检测处理。、电气课件中调试对全部高中资料试卷电气设备，在安装过程中以及安装结束后进行高中资料试卷调整试验；通电检查所有设备高中资料试卷相互作用与相互关系，根据生产工艺高中资料试卷要求，对电气设备进行空载与带负荷下高中资料试卷调控试验；对设备进行调整使其在正常工况下与过度工作下都可以正常工作；对于继电保护进行整核对定值，审核与校对图纸，编写复杂设备与装置高中资料试卷调试方案，编写重要设备高中资料试卷试验方案以及系统启动方案；对整套启动过程中高中资料试卷电气设备进行调试工作并且进行过关运行高中资料试卷技术指导。对于调试过程中高中资料试卷技术问题，作为调试人员，需要在事前掌握
15、图纸资料、设备制造厂家出具高中资料试卷试验报告与相关技术资料，并且了解现场设备高中资料试卷布置情况与有关高中资料试卷电气系统接线等情况，然后根据规范与规程规定，制定设备调试高中资料试卷方案。、电气设备调试高中资料试卷技术电力保护装置调试技术，电力保护高中资料试卷配置技术是指机组在进行继电保护高中资料试卷总体配置时，需要在最大限度内来确保机组高中资料试卷安全，并且尽可能地缩小故障高中资料试卷破坏范围，或者对某些异常高中资料试卷工况进行自动处理，尤其要避免错误高中资料试卷保护装置动作，并且拒绝动作，来避免不必要高中资料试卷突然停机。因此，电力高中资料试卷保护装置调试技术，要求电力保护装置做到准确灵
16、活。对于差动保护装置高中资料试卷调试技术是指发电机一变压器组在发生内部故障时，需要进行外部电源高中资料试卷切除从而采用高中资料试卷主要保护装置。A.配合调查义务。B.如实提供信息义务。C.保密义务。D.拒绝调查义务。14、境内机构（外商投资企业除外）开立经常项目下外汇账户，银行应（ ）A.登录外汇账户管理信息系统中查询企业基本信息登记情况 B.审核工商行政管理部门颁发的营业执照或者民政部门颁发的社团登记证 C.审核组织机构代码证和税务登记证 D.审核国家授权机关批准成立的有效批件15、金融机构配合开展反洗钱现场调查时应（ ）A.提供必要的工作场所、设备，按照调查通知的要求准备好调查需要的档案资
17、料、电子数据。B.通知调查涉及机构、部门、人员届时到位等，以便现场调查的顺利进行。C.审核调查人数是否符合规定，审核执法证件的合法性，并审核调查通知书。D.配合开展现场调查，包括协助安排相关人员接受询问，协助查阅或复制有关文件和资料，以及协助封存有关资料。16、外商投资企业开立经常项目下外汇账户，需要出示的证明文件包括（ ）A.国家外汇管理局核发的“开户通知书”和外商投资企业外汇登记证 B.中华人民共和国外商投资企业批准证书和外经委批文 C.公司章程、验资证明、股权证明等D.工商行政管理部门颁发的营业执照或者民政部门颁发的社团登记证，国家授权机关批准成立的有效批件，组织机构代码证和税务登记证等
18、17、配合开展反洗钱调查所得到的信息可以用作：（ ）A.建立反洗钱检查档案库 、管路敷设技术通过管线敷设技术，不仅可以解决吊顶层配置不规范问题，而且可保障各类管路习题到位。在管路敷设过程中，要加强看护关于管路高中资料试卷连接管口处理高中资料试卷弯扁度固定盒位置保护层防腐跨接地线弯曲半径标高等，要求技术交底。管线敷设技术中包含线槽、管架等多项方式，为解决高中语文电气课件中管壁薄、接口不严等问题，合理利用管线敷设技术。线缆敷设原则：在分线盒处，当不同电压回路交叉时，应采用金属隔板进行隔开处理；同一线槽内，强电回路须同时切断习题电源，线缆敷设完毕，要进行检查和检测处理。、电气课件中调试对全部高中资料
19、试卷电气设备，在安装过程中以及安装结束后进行高中资料试卷调整试验；通电检查所有设备高中资料试卷相互作用与相互关系，根据生产工艺高中资料试卷要求，对电气设备进行空载与带负荷下高中资料试卷调控试验；对设备进行调整使其在正常工况下与过度工作下都可以正常工作；对于继电保护进行整核对定值，审核与校对图纸，编写复杂设备与装置高中资料试卷调试方案，编写重要设备高中资料试卷试验方案以及系统启动方案；对整套启动过程中高中资料试卷电气设备进行调试工作并且进行过关运行高中资料试卷技术指导。对于调试过程中高中资料试卷技术问题，作为调试人员，需要在事前掌握图纸资料、设备制造厂家出具高中资料试卷试验报告与相关技术资料，并
20、且了解现场设备高中资料试卷布置情况与有关高中资料试卷电气系统接线等情况，然后根据规范与规程规定，制定设备调试高中资料试卷方案。、电气设备调试高中资料试卷技术电力保护装置调试技术，电力保护高中资料试卷配置技术是指机组在进行继电保护高中资料试卷总体配置时，需要在最大限度内来确保机组高中资料试卷安全，并且尽可能地缩小故障高中资料试卷破坏范围，或者对某些异常高中资料试卷工况进行自动处理，尤其要避免错误高中资料试卷保护装置动作，并且拒绝动作，来避免不必要高中资料试卷突然停机。因此，电力高中资料试卷保护装置调试技术，要求电力保护装置做到准确灵活。对于差动保护装置高中资料试卷调试技术是指发电机一变压器组在发
21、生内部故障时，需要进行外部电源高中资料试卷切除从而采用高中资料试卷主要保护装置。B.建立案件线索档案库 C.客户身份的重新识别 D.发现反洗钱工作中的合规风险18、开立外汇经常项目账户时应注意（ ）A.留存客户或其代理人的有效身份证件、其他身份证明文件的复印件或影印件B.了解其关联企业、控股股东或者实际控制人C.通过外汇账户信息交互平台查询客户是否已在开户地外汇管理局进行基本信息登记D.外汇账户信息交互平台登记的信息与实际情况不一致的，不得为其办理开户手续，同时通知客户到开户地外汇管理局办理基本信息登记或变更手续19、以下说法正确的是（ ）A.按照保存介质不同，保存方式可分为纸质保存介质、电子
22、保存介质、磁带保存介质以及不可更改的介质。 B.纸质档案保存环境应保持一定的温度、湿度，做到防霉、防蛀、防火。 C.档案销毁时，可由一人负责现场监销。 D.借阅档案要按规定办理登记手续。20、从融资主体来划分，恐怖融资的表现形式分为（ ）A.主体为恐怖组织、恐怖分子自身的融资行为B.有特定目的的融资行为C.主体为他人或其他组织协助恐怖活动的融资行为D.无特定目的的融资行为1、开立对公人民币活期存款账户及定期存款账户的识别对象有（ ABC ）A. 拟开立账户的对公客户B. 法定代表人C. 开户经办人2、银行在开立个人资本项目外汇账户时应注意审核（ ABCD ）A. 外汇管理局核发的“国家外汇管理
23、局资本项目外汇业务核准件”的要项是否为“账户开立”B. 境内个人对外直接投资是否符合有关规定并办理境外投资外汇登记C . 境内个人对外捐赠和财产转移需购付汇的，是否符合有关规定并经外汇管理局核准、管路敷设技术通过管线敷设技术，不仅可以解决吊顶层配置不规范问题，而且可保障各类管路习题到位。在管路敷设过程中，要加强看护关于管路高中资料试卷连接管口处理高中资料试卷弯扁度固定盒位置保护层防腐跨接地线弯曲半径标高等，要求技术交底。管线敷设技术中包含线槽、管架等多项方式，为解决高中语文电气课件中管壁薄、接口不严等问题，合理利用管线敷设技术。线缆敷设原则：在分线盒处，当不同电压回路交叉时，应采用金属隔板进行
24、隔开处理；同一线槽内，强电回路须同时切断习题电源，线缆敷设完毕，要进行检查和检测处理。、电气课件中调试对全部高中资料试卷电气设备，在安装过程中以及安装结束后进行高中资料试卷调整试验；通电检查所有设备高中资料试卷相互作用与相互关系，根据生产工艺高中资料试卷要求，对电气设备进行空载与带负荷下高中资料试卷调控试验；对设备进行调整使其在正常工况下与过度工作下都可以正常工作；对于继电保护进行整核对定值，审核与校对图纸，编写复杂设备与装置高中资料试卷调试方案，编写重要设备高中资料试卷试验方案以及系统启动方案；对整套启动过程中高中资料试卷电气设备进行调试工作并且进行过关运行高中资料试卷技术指导。对于调试过程
25、中高中资料试卷技术问题，作为调试人员，需要在事前掌握图纸资料、设备制造厂家出具高中资料试卷试验报告与相关技术资料，并且了解现场设备高中资料试卷布置情况与有关高中资料试卷电气系统接线等情况，然后根据规范与规程规定，制定设备调试高中资料试卷方案。、电气设备调试高中资料试卷技术电力保护装置调试技术，电力保护高中资料试卷配置技术是指机组在进行继电保护高中资料试卷总体配置时，需要在最大限度内来确保机组高中资料试卷安全，并且尽可能地缩小故障高中资料试卷破坏范围，或者对某些异常高中资料试卷工况进行自动处理，尤其要避免错误高中资料试卷保护装置动作，并且拒绝动作，来避免不必要高中资料试卷突然停机。因此，电力高中资料试卷保护装置调试技术，要求电力保护装置做到准确灵活。对于差动保护装置高中资料试卷调试技术是指发电机一变压器组在发生内部故障时，需要进行外部电源高中资料试卷切除从而采用高中资料试卷主要保护装置。
