1、上半年山东省证券从业资格考试证券市场法律法规概述试题2015年上半年山东省证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.除了下列（）企业以外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借与他人、委托理财等财物性投资，不得直接或间接投资予以买卖有价证券为主要业务的公司。 A金融类企业 B房地产类企业 C国有企业 D非国有企业 2.在反映股市价格变化时，以下指标中从快到慢是_。 AWMS最快，K其次，D最慢 BK最快，WMS其次，D
2、最慢 CD最快，K其次，WMS最慢 DWMS最快，D其次，K最慢 3.假设在20个季度内，股票市场出现上扬的季度数有12个，其余8个季度则出现下跌。在股票市场上扬的季度中，择时损益为正值的季度数有10个；在股票市场出现下跌的季度中，择时损益为正值的季度数为6个，该基金的成功概率为_。 A58.33% B68.33% C75% D83.33% 4.全国银行间债券市场债券交易管理办法规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。 A中国证监会 B中国人民银行 C中国证券业协会 D中国银行业监督管理委员会 5. 资产组合理
3、论的提出者是（）。 A哈里·马柯威茨 B威廉·夏普 C斯蒂芬·罗斯 D尤金·法玛 6. 下列不属于基金管理公司内部控制机制的是_。 A风险控制制度 B员工自律 C公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导 7. 公司债券每张面值（）元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。 A1 B10 C100 D1000 8. 威廉指标是_。 A表示超买或超卖的 B表示是强市或弱市的 C表示多空力量对比的 D表示趋势是上升还是下降的 9. _担负投资计划反馈的职能，及时向
4、投资决策委员会提供市场动态信息。 A市场部 B交易部 C投资部 D研究部 10. 下列关于期货市场价格发现功能的说法错误的是_。 A期货价格成为世界各地现货成交价的基础 B期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点 C期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，今天的期货价格可能就是未来的现货价格 D价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过分散竞价形成期货价格的功能 11. 道氏理论属于_分析方法的一种。 A心理 B学术 C技术 D基本 12. A公司发行一笔债券筹资2000万元，手续费0.1%，年利率为5%，期限5年，每
5、年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为25%，这笔债券的资本成本是_。 A2% B2.38% C3.8% D4.5% 13. 企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起_内向国有资产监督管理机构提出核准申请。 A3个月 B5个月 C7个月 D8个月 14. 在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过_来进行的。 A客户委托的证券经纪公司 B证券交易所 C登记结算公司 D客户的开户银行 15. 资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后，报送_审核、验证、确认。 A中国证监会 B证券交易所 C国家国有资产管理部门 D当地政府 16. _给出
6、了基金经理人的绝对表现，但投资者却无法据此判断基金经理人业绩表现的优劣。 A算术平均收益率 B几何平均收益率 C时间加权收益率 D简单(净值)收益率 17. 关于封闭式基金，下列描述正确的有（）。 A经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变 B基金份额持有人可以申请赎回基金 C在封闭期内不能追加认购 D投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金买卖 18. 下列关于政府债券的性质的说法，错误的是_。 A从形式上看，政府债券也是一种有价证券 B从功能上看，政府债券最初仅仅是政府弥补赤字的手段 C从功能上看，政府债券最初是为了向金融行业提供可普遍接受的抵押品 D在现代商品经济条件下，政府债券
7、已成为政府筹集资金、扩大公共事业开支的重要手段 19. 证券自营业务的收入来源是_。 A买卖价差 B佣金 C股利和利息 D税利 20. 未转换的可转换公司债券数量少于_万元的，发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并披露。 A2000 B3000 C5000 D1000 21. 在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于_ A繁荣阶段 B衰退阶段 C萧条阶段 D复苏阶段 22. _是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以
8、实现委托资产收益最大化的行为。 A证券资产管理业务 B融资融券业务 C证券投资咨询业务 D证券经纪业务 23. 证券公司应当遵循内部_原则，建立有关隔离制度。 A保密性 B防火墙 C条块管理 D业务控制 24. 假设某公司股票当前的市场价格是每股200元，该公司上一年末支付的股利为每股4元，市场上同等风险水平的股票的预期必要收益率为5%。如果该股票目前的定价是正确的，那么它隐含的长期不变股利增长率是_ A3.8% B2.9% C5.2% D6.0% 25. 资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后，报送_审核、验证、确认。 A中国证监会 B证券交易所 C国家国有资产管理部门 D当地政府 26
9、.可转换债券都具有的双层的特征是_。 A债券和股权 B债券和期权 C权证和债权 D股权和期权 27.下列不属于行业因素对股价影响的表现的是_ A某些重要领域可能会因政府保护，而在外部冲击下股价没有大幅下降 B某产业的工会拥有传统势力，产品的劳动力成本持续上升，致使利润水平下降，进而使股价下跌 C零售业非常依赖短期流动性，低成本流通技术的发明使股价上升 D由于金融危机，大多数投资者对股市前景过于悲观，致使股价下跌 28.股东大会就发行证券事项作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。 A1/3 B2/3 C3/5 D4/5 29.根据相关规定，_与参与者签署的债权回购主协议是确认债权
10、回购交易确立的合同文件。 A交易附属协议书 B债权回购成交通知单 C回购交收合同 D交易系统生成的成交单 30. 债券年利息收入与债券面额之比率称为_。 A票面收益率 B持有期收益率 C到期收益率 D利息收益率 31. 基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行封闭式基金份额的发售。 A3 B6 C9 D12 32. 根据我国公司法的规定，下列不属于股份有限公司董事会行使的职权是_。 A制定公司的经营方针和投资方案 B制定公司的基本管理制度 C执行股东大会的决议 D对公司发行债券作出决议 33. 股份有限公司创立大会对公司章程的决议，必须经_通过。 A出席大会的认股人所持表决权的1/2以
11、上 B出席大会的认股人所持表决权的2/3以上 C出席大会的认股人所持表决权的3/4以上 D全体发起人表决 34. 在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数_以上的股东可以提出临时提案。 A3% B10% C15% D30% 35. 扬基债券的面值货币单位为_。 A美元 B日元 C发行国货币 D国际货币单位 36. 在我国，_负责证券行业性法规的起草。 A上市公司 B证券交易所 C中国证监会 D证券业协会 37. 某A股的股权登记日收盘价格为30元每股，送配股方案每10股配5股，配股价格为每股10元，那么该股票的除权价格为_元。 A17 B21 C17.5 D21.5
12、38. 募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会_而设立的方式。 A定向发行 B私募 C公开发行 D招募 39. 某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为 1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为_份。 A9611 B9611.9 C9611.92 D9612 40. 债券市场上的交易品种不包括_。 A政府债券 B公司债券 C企业债券 D金融债券 41. 反映普通股获利水平的指标是_ A普通股每股净收益 B股息发放率 C普通股获利率 D股东权益收益率 42. _是营业部经营管理的核心。 A从业人员管 B
13、经纪业务管理 C内部监管控制 D客户开发维护 43. 上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。 A席位 B交易所 C资金账户 D证券账户 44. 将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合的最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略是（）。 A战略性资产配置 B恒定混合策略 C战术性资产配置 D投资组合保险策略 45. 如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第（）日刊登补充公告。 A1 B2 C3 D4 46. （）
14、要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 A滚动交收 B会计日交收 C时点交收 D定期交收 47. 无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下_或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。 A60% B30% C40% D20% 48. 投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付的费用为_。 A手续费 B印花税 C申购费 D赎回费 49. 证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起_个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。 A5 B8 C10 D15 50. 下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是_。 A工商企业 B金融机构 C个人 D政府及其机构
