1、证券从业员资格考试证券基础知识真题证券基础知识模拟题 测试一、单选题：每题0.5分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。1中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所（ ）。A天津市企业交易所B青岛物品证券交易所C上海华商证券交易所D北平证券交易所2在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以（ ）除以发行在外的普通股票的股数求得的。A总资产B总股本C净资产D总股数3（ ）根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。A证券业协会B证监会C证券公司D交易所4关于有价证券的特征，以下说法正确的是（ ）。A债券期限不具有法律约束力B证券的收益性
2、指证券投资一定能盈利C各种证券的流动性是相同的D股票可视为无期限证券5美国最早的证券交易所是（ ）。A纽约证券交易所B芝加哥证券交易所C费城证券交易所D波士顿证券交易所6指导我国证券市场健康发展的八字方针是（ ）。A公开、公平、公正、诚信B法制、监管、自律、规范C法制、监管、规范、发展D公开、公开、公正、守信7证券公司对受托投资管理业务应当制定明确、详细的受托投资管理业务信息披露制度，保证委托人的（ ）。A操作权B获利权C知情权D管理权8非累积优先股票的特点是股息分派以（ ）为界，当年结清。A每个生产周期B每个营业年度C每个产业周期D每个经营周期9证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准？
3、（ ）A变更公司章程中的一般条款B变更业务范围C收购分支机构D公司合并10基金资产估值后确定的（ ），是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。A基金总产值B基金资产总值C基金交易价格D基金份额净值11我国证券法规定，上市公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定（ ）。A终止其股票上市交易B对其股票交易做特别处理C暂停其股票上市交易D对其股票交易做退市风险警示12根据证券交易所管理办法的规定，证券交易所应当就证券上市的条件，申请和批准程序等事项制定具体的规则。这一职能体现了证券交易所对（ ）的管理。A证券交易活动B上市公司C证券交易所会员D证券登记结算13证券发行与承销管理办法规定，目前在深圳中小企
4、业板公司的IPO（首次公开发行）过程中，发行人及保荐机构可以通过（ ）确定发行价格。A动态市盈率B静态市盈率C累计投标询价D初步询价14以下关于现金股利说法错误的是（ ）。A现金股利的发放是以现金分红方式B个人投资者收到现金红利，不用支付利息税C现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放经股东D现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额15以下关于我国商业银行混合资本债券的说法错误的是（ ）。A自发行之日起10年内不得赎回B自发行之日起10年发行人具有3次赎回权C期限在15年以上D自发行之日起10后发行人具有1次赎回权16通常情况下，债券的收益率（ ）。A与偿还期成反比，与
5、风险性成反比B与偿还期成正比，与风险性成正比C与偿还期成正比，与风险性成反比D与偿还期成反比，与风险性成正比17基金的收益分配方案是由（ ）提出的。A基金发起人B基金托管人C基金管理人D基金份额持有人18以下不属于企业债券管理条例管理范围的是（ ）。A地方投资公司债务B外币债券C地方企业债券D中央企业债券19可转换公司债券的赎回条件一般是（ ）。A公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动B公司股价在一段时间内边连续等于转换价格C公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度D公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度20我国证券法规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起
6、（ ）内，提供中期报告。A2个月B3个月C4个月D5个月21我国基金法规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人有权自行召集。A20%B5%C10%D50%22以下属于证券公司高级管理人员的是（ ）。A研究机构负责人B公司合规负责人C经纪业务总部副总经理D信息技术部总经理23只能在期权到期日执行的期权属于（ ）。A看涨期权B看跌期权C欧式期权D美式期权24通常经济周期处于复苏阶段时，股票价格会（ ）。A上涨或下跌B回升C下跌D低迷25证券交易所通过连续公开（ ）方式形成证券交易价格。A拍卖B协商C投标D竞价26股票的现值就是股票未来收益的
7、（ ）。A当前价值B期望价值C价值总和D期望价格27我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司向原股东配售股份应当采用（ ）方式发行。A助销B包销C自销D代销28当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失（ ）。A期权标的资产价格B协定价格C无限D期权费29为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳（ ）。A结算保证金B初始保证金C维持保证金D交易保证金30行业分类的依据主要是公司（ ）的来源比重。A净利润与净资产B收入或利润C净利润与销售收入D总资产与净资产31依据我国证券投资基金法，基金管理人的职责之一是（ ）。A出具基金业绩报告，并提供详细的基金
8、托管情况B负责办理基金名下的资金往来C安全保管基金的全部资产D及时向基金份额持有人分配收益32证券投资基金在我国香港地区称（ ）。A证券投资信托基金B共同基金C单位信托基金D投资基金33被视为无风险证券，相对应的证券收益率被成为无风险利率的证券是（ ）。A政府债券B政府机构债券C中央政府债券D中央银行发行的证券34公司债券利息支出属于公司的（ ）。A利润B营销经费C费用范围D直接成本35不存在再投资风险的金融工具有（ ）。A可转换债券B股票C无息票债券D附息债券36下列关于企业年金的表述，错误的是（ ）。A企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资B企业年金不得购买投资性保险
9、产品C企业年金是一种补充养老保险基金D企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可进行短期债券回购37公司不以任何资产作担保或抵押而发行的债券是（ ）。A信用公司债B保证公司债C抵押公司债D信托公司债38中国证券会非上市公众公司监管负责审核（ ）的申报材料并监督其发行活动。A股份有限公司公开发行不上市股票B非公众公司发行股票C股份有限公司定向增发D股份有限公司非公开发行39在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（ ）。A武士债券B扬基债券C熊猫债券D欧洲债券40按投资标的划分，证券投资基金可分为（ ）。A封闭式基金与开放式基金B成长型基金与收
10、入型基金C国债基金、股票基金、货币市场基金D契约型基金与公司型基金41无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有（ ），它与有面额股票的差别仅在表现形式上的不同。A面额价值B票面价值C内在价值D名义价值42提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（ ）。A商品证券B货币证券C金融证券D资本证券43证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于（ ）。A证券监控B行情监控C资金监控D交易监控44证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（ ）的法人、其他组织或个人。A股东权利B管理权利C分配权利D指挥权利45按照债券
11、形态分类，无记名国债属于（ ）。A实物债券B电子式债券C记账式债券D凭证式债券46我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为（ ）。A12年B8年C10年D20年47（ ）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。A中国证券业协会B证券服务机构C证券交易所D中国证监会48在金融期货交易中，（ ）。A全部合约将在到期前对冲平仓B仅有极少数合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的，绝大多数到期进行实物交割C全部合约将在到期日进行实物交割D仅有极少数合约到期进行实物交割，绝大多数是通过做相反交易实现对冲而平仓的49投资者认购无记名股票时应（ ）交纳出资。A一次B分次C按不少于规定的出资比例D二次5019
12、291933年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致美国证券业和银行走向（ ）。A混业经营B分业经营C间业经营D交叉经营51商业银行通常以（ ）作为其超额储备的持有形式。A高等级公司债券B短期国债C基金D股票52关于通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法错误的是（ ）。A可以到原购买网点提前兑取B可以上市流通C可以挂失D可以记名53证券业从业人员被投诉，经核实后将作为（ ）记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。A警示信息B处罚处分信息C奖励信息D基本信息54传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（ ）为基础发行证券。A资产池B投资组合C偿债资产D债务池55证券公司直接为投资者
13、开立（ ）。A股票账户B清算账户C证券账户D资金结算账户56股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是（ ）的需要而产生的。A系统风险B非系统风险C操作风险D经营风险57获得证券业执业证书的人员，连续（ ）不在证券经营机构从业的，其资格证书将自动失效。A1年B半年C2年D3年58样本股由在深圳证券交易所上市的、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是（ ）。A深证综合指数B深证新指数C中小企业板指数D深证分类指数59以下说法错误的是（ ）。A上市公司股份回购之后，公司发行在外的总股数相应减少B上市公司转增股本之后，公司发行在外的总股数没有变化C上市公司配股之后，公司注
14、册资本相应增加D上市公司增发之后，公司注册资本相应增加60外汇期货交易在20世纪70年代由（ ）率先推出。A法兰克福交易所B伦敦国际金融期货交易所C纽约证券交易所D芝回哥商业交易所二、多选题：每题1分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。1证券业从业人员执业行为准则的适用对象包括（ ）。A证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的人员B上市公司董事、监事、高级管理人员C证券交易所管理人员、业务人员D证券公司管理人员、业务人员2下列行为中，属于欺诈客户行为的有（ ）。A为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖B不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C利用传播
15、媒介或者其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息D违背客户的委托为其买卖证券3证券业从业人员行为准则要求从业人员（ ）。A不得接受代理客户买进或卖出证券的委托B不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券C不得从事与其履行职责有利益冲突的业务D不得损害所在机构的合法权益4随着金融市场的发展，多数政府债券具备了（ ）。A债券的一般特征B凭证证券的特征C金融商品的职能D信用工具的职能5中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（ ）。A子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权B禁止相互持股C禁止存在竞争关系的同类业务D证券公司不得利用其控股地位损害子公司
16、客户的合法权益6下列对我国目前资产证券化产品特点的表述，正确的是（ ）A以大宗交易为主B通常采取短期投资策略C投资主体主要是各类机构投资者D通常采取买入并持有到期策略7证券是指（ ）。A各类记载并代表一定权利的法律凭证B各类证明持有者身份和权利的凭证C用以证明或设定权利而做成的书面凭证D用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证8证券公司监督管理条例对客户资产保护措施的规定有（ ）。A对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定B明确规定证券公司自营业务应当使用实名账户C明确了证券公司客户资产的性质D明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度9下列表述中，符合我国公司法关于公司股东
17、权利的规定是（ ）。A对公司的经营提出质询B查阅股东名册C持有股份可以依法转让D查阅公司章程10我国证券公司可以采用的组织形式包括（ ）。A其他非法人组织形式B股份有限公司C合伙D有限责任公司11金融机构高杠杆动作体现在（ ）。A投资具有高杠杆属性的衍生产品B自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大倍数C保证金交易制度D无节制发开发过度打包产品12根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有（ ）。A外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员B加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司C外国证券机构可以直接从事B股交易D允许合资商开展咨询服务及其他辅
18、助性金融服务13金融中介机构积极参与金融衍生工具发展主要原因是（ ）。A金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债表状况B金融衍生工具业务能带来手续费收入C逃避监管D金融机构可以进行金融衍生工具自营交易，扩大利润来源14以下对地方政府债券描述正确的是（ ）。A地方政府债券可分为一般债券和专项债券B近几年，我国国债发行总规模中有少量中央政府代地方政府发行的债券C地方政府债券的发行主体是地方政府D地方政府债券可以称为地方公债或地方债15LOF与ETF不同之处在于（ ）。A可以在交易所进行基金份额交易B可以在场外市场进行基金份额申购赎回C以现金形式申购和赎回D不一定采用指数基金模式16中国证券业协
19、会的职责包括（ ）。A教育和组织会员遵守法律法规B维护会员合法权益，向中国证监会反映会员的建议放要求C对会员之间、会员与客户之间的证券业务纠纷进行调解D监督、检查会员行为17证券市场禁入措施的类型包括（ ）。A13年市场禁入措施B35年市场禁入措施C510年市场禁入措施D终身的市场禁入措施18股票价格指数的编制步骤包括（ ）。A选定基期并计算基期平均价B计算计算期平均股价并作必要修正C选择样本股D指数化19作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备如下特点（ ）。A专业理财B保证收益C分散风险D集合投资20按照联结的基础产品分类，可将结构化金融衍生产品分为（ ）等种类。A汇率联结型产品B商品联结
20、型产品C利率联结型产品D股权联结型产品21债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（ ）。A发行人必须在约定的时间还本付息B债券反映了发行者和投资者之间的债券债务关系，而且是这一关系的法律凭证C投资者是出借资金的经济主体D发行人是借入资金的经济主体22划分封闭式基金和开放式基金的依据是（ ）。A基金的投资标的B基金是否可自由赎回C基金的组织形式D基金规模是否固定23下列事项中，可以用于分析公司经营状况因素是（ ）。A公司的竞争力B公司财务状况C公司治理水平D公司改组或合并24以下对外国债券的描述正确的是（ ）。A外国债券的发行人与发行市场属于一个国家B外国债券的面值货币与发行市场属于一个
21、国家C在日本发行的外国债券称为武士债券D在美国发行的外国债券称为扬基债券25我国银行间债券市场的主要职能是（ ）等。A办理外汇交易的资金清算、交割、负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督B提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易C提供网上票据报价系统D提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务26对于发行人而言，发行存托凭证的优点主要是（ ）。A筹资能力强B上市手续简单C发行成本低D筹得本币资金27证券公司应当按照经核准的资产管理合同和推广代理协议的约定推广集合计划，向客户披露或介绍（ ）。A证券公司的业务资格B集合计划的产品特点C业务规则D集合计划的一般风险28根据证券
22、公司融资融卷业务试点管理办法，作为对户融资融券所生债权的担保物的有（ ）。A客户融资买入的全部证券B客户融券卖出所得全部价款C向客户收取的保证金D冲低保证金的证券29在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是（ ）。A流通市场是发行市场的前提B发行市场是流通市场的延续C发行价格受交易价格影响D发行市场是流通市场的基础30证券市场一体化趋势的具体表现为（ ）。A国外发行主权债务工具的规模非常巨大B全球资产配置成为流行的趋势C交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷D个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资31下列关于证券从业人员监管的表述中，正确的有（ ）。A对一般从业人员，授权中国证券业协会管理B对高级管理人员的任职资格实行核准制C对董事、监事实行备案制D对保荐代表人实行注册制32为维护证券市场的正常秩序，在交收没有完成之前，任何单位和组织都不得动用结算参考人用于交收的（ ）等财产。A证券B资金C担保物D收益分配权33我国公司法对公司治理结构的规范，是通过明确（ ）的权利与职责来实现的。A董事会B股东大会C监事会D理事会34沪、深300指数的成分股的选择空间是（ ）。A非ST、ST股票、非暂停上市股票B公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题C上市交易时间超过一季度（流通市值排名前30位除外）D股票价格无明显的异常波动或市场操纵35计算净资本，
