1、河南省下半年基金从业资格基金业绩评价考试试题河南省2015年下半年基金从业资格：基金业绩评价考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、下列关于基金管理公司的说法，正确的有_。 A基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核 B基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度 C
2、基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产 D基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统 2、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以_为基础计算的。 A：基金单位资产净值 B：基金市场供求关系 C：基金发行时的面值 D：基金发行时的价格3、下列属于基金销售监管所依据的部门规章的有_。 A证券投资基金管理公司管理办法 B证券投资基金运作管理办法 C证券投资基金销售人员执业守则 D证券投资基金销售管理办法 4、我国对投资者从基金分配中获得的_收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。 A国债利
3、息 B企业债券差价收入 C买卖股票差价收入 D储蓄存款利息5、考察基金经理投资哲学的要点有_。 A基金经理是否追求中长期战略市场 B基金经理是否重视公司调研 C基金经理是否倾向于集中投资 D基金经理是否追求绝对收益 6、下列关于ETF和LOF的描述中，正确的有_。 AETF通常采用完全被动式管理方法 BLOF的申购、赎回可以通过交易所进行 CLOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价 DETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票 7、客户流失的_指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。 A价格原因 B产品原因 C技术原因 D服务原因 8、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重根据基金投
4、资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。这体现了基金市场营销的_ A：服务性 B：专业性 C：持续性 D：适用性 9、基金托管人的职责不包括_ A：资产保管 B：资金清算 C：会计复核 D：募集资金 10、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的_ A：政策风险 B：非系统风险 C：总风险 D：系统风险11、在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有_。 A期权交易 B回购交易 C现券买卖 D信用交易 12、我国封闭式基金的交收实行_交割、交收。 AT BT+1 CT+2 DT+3
5、13、_是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。 A基金份额登记 B基金份额存管 C基金资金交收 D基金资金清算14、假定证券A的收益率分布如表1所示。那么，该证券的期望收益率为_ A：20.6% B：21.6% C：22.8% D：23.6% 15、为避免基金业出现大起大落的情形、影响其正常发展，基金销售监管应坚持_原则。 A连续性 B有效性 C依法监管 D审慎监管 16、封闭式基金份额的申购与赎回是在_之间进行的。 A基金份额持有人与销售代理人 B基金份额持有人与基金管理人 C基金份额持有人与注册登记人 D基金份额持有人与基金份额持有人 17、假
6、定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。 A1 B1.05 C1.13 D1.24 18、目前我国的基金会计核算细化到_。 A日 B周 C月 D季 19、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占_的股票。 A份数 B比例 C资金 D数量 20、以下属于我国证券投资基金交易费的是_。 A印花税 B开户费 C过户费 D经手费 21、代表基金份额10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前_日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 A：10 B：15 C
7、：30 D：45 22、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是_的运行机制。 A：相互联系 B：相互促进 C：相互竞争 D：相互制衡 23、基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金公允价值 D基金资产估值 24、债券是实际运用的_的证书。 A流动资本 B固定资本 C虚拟资本 D真实资本 25、下列选项中，流动性较强的是_。 A信托计划 B基金 C保险投资产品 D银行理财产品 26、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时，表明基金组合中存在_。 A浮亏 B先浮
8、亏后浮盈 C浮盈 D先浮盈后浮亏 27、2004年6月1日_的实施；推动基金业迎来健康发展时期。 A证券法 B证券投资基金法 C开放式证券投资基金试点办法 D证券投资基金管理暂行办法 28、美国称证券投资基金为_。 A信托产品 B共同基金 C证券投资信托基金 D单位信托基金 29、一般来说，开放式基金的申购赎回价的计算基础是_。 A基金市场供求关系 B基金份额净值 C基金发行时的价格 D基金发行时的面值 30、基金管理人应当自收到核准文件之日起_个月内进行封闭式基金份额的发售。 A：3 B：6 C：9 D：12 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错
9、项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、证券投资基金的特点包括_。 A集合理财、专业管理 B组合投资、分散风险 C利益共享、风险共担 D独立托管、保障安全 32、对于基金管理费，下列说法正确的有_。 A积极管理的股票型基金一般按年管理费率1.5%计提管理费 B债券基金的管理费率一般在0.5%1.0%之间 C基金管理费是基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用 D基金管理费是为基金提供托管服务而向基金收取的费用33、小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立_个一人有限责任公司。 A1 B2 C3 D4 34、我国
10、曾经发行过的特殊型国债主要有_。 A定向债券 B特别国债 C专项国债 D储蓄国债35、_对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。 A证券法 B证券投资基金法 C证券投资基金运作管理办法 D证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定 36、当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是_。 A了解你的产品 B了解你的客户 C了解你的价值 D了解你的服务 37、概括地讲，股票型基金的投资风险包括_。 A系统性风险 B非系统性风险 C赎回风险 D管理运作风险 38、资本证券是有价证券的主要形式，它反映了持有人的_。 A求偿权 B收入请求权 C货币索取权 D商品所有权 39、通过基金投资咨询机构
11、的服务，投资者可以在_等方面获得更专业的服务。 A基金既往表现业绩评价 B基金品种的选择 C投资组合搭配 D风险收益匹配 40、根据规定，证券投资基金应委托_对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产。 A：基金保管机构 B：基金保险机构 C：基金代理机构 D：基金管理机构41、基金销售监管中的公平原则要求_。 A公开监管机构全部业务活动内容 B基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 C市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利 D监管部门对被监管对象给予公正待遇 42、基金市场营销的管理过程包括_。 A市场营销计划 B市场营销分析 C市场营销实施 D市场营销控制 43、下
12、列关于我国基金销售渠道的说法，正确的有_。 A开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系 B基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售 C选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场 D相比商业银行，证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务44、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括_。 A证券投资咨询公司 B律师事务所 C证券信用评级机构 D资产评估机构 45、QDII基金交易与一般开放式基金交易的区别不包括_。 A币种 B拒绝申购的情形 C暂停申购的情形 D巨额赎回的情形 46、普通股股东行使剩余资
13、产分配权的先决条件包括两个方面，一是普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，二是_。 A出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B公司解散清算 C公司连续5年亏损 D股东大会作出减少公司注册资本的决议 47、以下属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有_。 A持有人户数 B持有人结构及前50名持有人 C基金合同摘要 D重大事件揭示 48、与债券相比，债券型基金_。 A可以分散单一债券可能面临的较高的信用风险 B也面临着信用风险 C所承受的利率风险取决于所持有债券的平均剩余期限 D分散了系统风险 49、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法，正确的有_。 A赎回费率不得超过基金份额
14、赎回金额的百分之五 B基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准 C认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除 D基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准 50、金融远期合约是指合约双方同一在未来日期按照_买卖基础金融资产的合约。 A未来价格 B资产价格 C约定价格 D市场价格 51、基金监管公开、公平、公正原则中的公开原则要求_。 A公开监管机构全部业务活动内容 B基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 C市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利 D监管部门对监管对象给予公正的待遇 52、基金财产不得用于_。 A承销证
15、券 B支付基金托管费 C向他人提供贷款 D向他人提供担保 53、根据基金投资目标的不同，基金可以划分为_。 A增长型基金 B收入型基金 C指数型基金 D平衡型基金 54、根据证券投资基金运作管理办法，基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基金份额总额_的基金份额持有人可以自行召集基金持有人大会。 A5% B10% C20% D30% 55、证券经营机构是证券市场上主要的投资者，以其_进行证券投资。 A受托投资资金 B营运资金 C自有资本 D银行贷款 56、投资者买卖封闭式基金可开立的账户包括_。 A深市证券账户及资金账户 B沪市证券账户及资金账户 C深市基金账户及资金账户 D
16、沪市基金账户及资金账户 57、我国_规定“基金管理公司向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投资活动的具体管理办法，由国务院根据本法的原则另行规定。” A：证券投资基金法 B：中华人民共和国公司法 C：中华人民共和国证券法 D：中华人民共和国刑法 58、证券投资基金托管资格管理办法规定，拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于人，并具有基金从业资格。_ A：3 B：5 C：8 D：15 59、在二级市场的净值报价上，ETF每_秒提供一个基金净值报价。 A10 B15 C30 D45 60、证券投资基金法第四十三条规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起_个月内进行基金募集。超过六个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。_ A：3 B：9 C：12 D：6
