1、证券投资分析期末复习题证券投资分析期末复习题专题一一、单项选择题(每题3分，共45分)1下列各项中()是证据证券A存款单B收据C股票D债券2持有()以上股份的股东享有临时股东大会的召集请求权。A5B10C20D303证券投资风险存在的特殊性不含()。A证券的本质决定了证券价格的不确定性B证券投资心态影响证券价格的波动C证券投资风险的难以控制性D证券投资市场交易数据不充分4某投资者买人一股票看涨期权，期权的有效期为3个月，协定价为20元一股，合约规定股票数量为100股，期权费为2元一股，当该股票的()投资者开始盈利。A市场价格超过20元B市场价格低于20元C市场价格等于20元D协定价超过20元5
2、按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前()将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。A3个工作日B5个工作日C4个工作日D6个工作日6发行可转换债券对投资者有()益处。A低成本筹集资金B扩大股东基础C无即时摊薄的效应D能够在低风险下获得高收益7确定证券投资政策涉及到：()A决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施B.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例D投资组合的修正和投资组合的业绩评估8.发展证券市场的“八字”方针是()。A法制、监管、自律、规范B法
3、制、管理、监管、和规C监管、自律、管理、规范D自律、规范、监管、真实9按债券形态分类，我国国债分类形式不含（）。A实物券B凭证式债券C记账式债券D可转换债券10在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是()。A上市公告书B重大事项公告书C招股说明书D年报概要11在下列k线图中，开盘价等于最高价的有()。A.光头光脚的阴线B带有上影线的光脚阳线C十字星k线图DT字形k线图12国债回购作用不包括（)。A.活跃国债交易B.是公司实施反收购策略的有力工具C.有利于中央银行公开市场业务的开展。D.扩大券商合法融资面13下列财务指标中属于长期偿债能力分析的指标主要有(A.流动比率B.速动比率C.存货周转
4、率D.股东权益比率14普通股具有如下基本特点：()。A.优先认股权B优先清偿C.股息优先D有限表决权15基金管理的一般原则不包括（）。A分散投资B专家经营C经营分开D投资者可以随时认购或赎回二、多项选择题(每题5分，共25分)1股指期货交易组合条件包括（）。A交易对象B合约价格C合约现金结算D保证金交易2公司上市的意义包括（）。)。2A形成良好的独立经营机制。B形成良好的股本扩充机制。C形成良好的市场评价机制。D形成良好的公众监督机制。3证券市场监管的方式包括（）。A行政性监督；B.自律性管理监督；C.公开性监督；D.社会公众监督。4.购并实际涉及的概念包括（）。A合并B.收购C.兼并D.接管
5、5.证券欺诈行为包括（）。A内幕交易B操纵市场C欺诈客户D虚假陈述三、判断题：(判断对错，每题3分，共30分)1上海证券交易所是公司制交易所。()2通货紧缩的初期，证券市场一般比较繁荣。()3可转换债券的转换价格可以随着股票市场价格的变化而调整。()4存货周转天数是反映企业获利能力的指标。()5一般来说，在通货膨胀加剧时，股东权益比率低对企业经营有利。()6当相关系数为一1时，证券组合的风险最大。()7审核制度一般分为两种，即注册制和核准制。()8支撑线和压力线的地位不是永远不变的，而是可以相互转化的。()9财产锁定是那些手中现金流量比较充裕的公司面临恶意收购时所经常运用的一种反购并策略。()
6、10预期回报率越高，投资者所承担的风险也就越大。()专题二一、单项选择题(每题3分，共45分)1定向募集公司内部职工股，其比例不得超过公司股份总数的()。A10%B20%C30%D40%2依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分成()。A累计优先股和非累计优先股B可调换优先股和非调换优先股C参与优先股和非参与优先股D可赎回优先股和不可赎回优先股33同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的()。A5%B10%C15%D20%4期权的()无需向交易所缴纳保证金。A买方B买卖双方C买方或者卖方D卖方5H股上市公司公众持股人数不得少于()人。A50
7、0B1000C800D1006应收帐款周转天数是反映上市公司()的指标。A获利能力B经营能力C偿债能力D资本结构7如果协方差的数值小于零，则两种证券的收益变动结果()。A相同B相反C无规律性D相等8一般情况下，公司的现金流量不发生在其（）。A投资活动领域B经营活动领域C生产活动领域D筹资活动领域9移动平均线具有（）的特点。A.超前性B.助涨或助跌C.稳定性D.非惯性10在公司预先知道可能被收购的时候，可以采取股票交易的反购并策略，会引起公司股本结构变化的方法是()。A实行员工持股计划B进行管理层收购C股份回购D财产锁定11某股当日新上市，共成交3000万股，而该股流通总股本为8000万股，总股
8、本为25OOO万股时核股当日的换手率为()。A63.5%4B.375%C.15%D.85%12.圆弧形态的反转深度是()。A.圆弧顶到劲线的垂直高度B.圆弧底到劲线的垂直高度C.圆弧形态的横向距离D.深不可测的13.据我国公司法的规定，如果A、B两家公司实现了新设合并，则是指()。A.A公司继续存在，B公司取消法人资格B.B公司继续存在，A公司取消法人资格c.A、B均继续存在，但两公司重新组建C公司D.A、B均取消法人资格，组成一家新公司14.为解决购并公司的产品销路问题，一般会采取()战略。A.垂直整合B.上游整合C.下游整合D.水平式整合15.对购并目标公司进行法律方面的审查分析目的是为了
9、()。A.回避法律风险B.避免购并公司形象的损害C.钻法律法规条文的空子D.A、B都是二、多项选择题(每题5分，共25分)1在下列k线圈中，收盘价等于开盘价的有（）。A.光头光脚的阴线B带有上影线的光脚阳线C.十字墨k线图DT字形k线图2按照购井的出资方式进行分类，可以分为（）。A公开收购B非公开收购C现金购并D股份购并3下列财务指标中属于偿债能力分析的指标主要有（）。A流动比率B速动比率C存货周转率D股东权益比率4优先股具有如下基本特点（）。A.优先认股权B优先清偿C股扇、优先D优先表决权5按照购并方式是否公开进行分类，可以分为（）。A公开收购B非公开收购5C现金购并D股份购并三、判断题：(
10、判断对错，每题3分，共30分)1按我国证券法规定，股份公司注册资本须一次募集到位。（）2有限责任公司的股本不划分成等额股份，股东的出资只按比例计算。（）3一般来说，期限长的债券流动性差，风险相对较小，利率可定高一些。（）4备兑权证的发行量大，其发行价格应该较低。（）5如果公司的资产负债比率很低就不会有偿愤风险。（）6市盈率是表示投资者愿意支付多少价格换取公司每一元收益的指标。（）7信用评级有利于筹资企业降低筹资成本。（）8移动平均线会频繁的发出买进或卖出的信号，使投资者容易受到迷惑。（）9财产锁定是那些手中现金流量比较充裕的公司面临恶意收购时所经常运用的一种反购并策略。（）10内幕消息是指为内
11、幕人员所知悉、尚未公开的和可能影响证券市场价格的重要消息。（）专题三一、单项选择题(每题3分，共45分)1.广义的证券分类不包括()。A.有价证券B.货币证券C.资本证券D商品证券2计算经济净现值时所采用的折现率为()。A.基准收益率B.利率C.社会折现率D内部收益辜3.期权投资达到盈亏平衡时()。A.在买入看涨期权中商品的市场价格等于履约价格加权利金B投资者亏损C.在卖出看跌期权中商品的市场价格等于履约价格加权利金D.在买入看跌期权中商品的市场价格等于履约价格加权利金4如果房地产投资者的预期收益率为15，在通货膨胀率为8的情况下，投资者以原价出售，实际收益率为()。A7B8C15D235某股
12、票预期每股收益O35元，同期市场利率为25，则该股票理论价格是()。A10元B15元C12元D14元6在证券市场资金一定或增长有限时，大量发行国债会造成股市()。6A.走高B走低C.没有影响D难以确定7由于项目使用投入物所产生的并在项目范围内计算的经济费用是项目的()。A.直接费用B.间接费用C.外部费用D全部费用8下列关于期权效益说法正确的认是()。A.交易对象是实物B.比期货交易的风险大C期权具有时效性D交易的目的是投机9.一大型机械价值100万元，保险金额为90万元在一次地震中完全破坏；如果重置价为95万元，则赔偿金额为()。A100万元B90万元C.95万元D85万元10期货交易和现货
13、交易的主要区别于()。A.是否需要签订交易合同B.是否需要即期交割C是否需要通过中介机构D是否有交易风险11.下列不属于我国证券市场违法违规行为的是（）。A.内幕交易B.对倒C.银行资金直接入市D.保险资金间接入市12.自律性管理监督主要由证券市场内一些机构自行制定一套规章制度，这些机构不包括()。A.证券监督管理委员会B.证券交易所C.证券公司D.证券业协会13.在证券发行信息披窿制度中处于核心地位的文件是()。A.上市公告书B.重大事项公告书C.招股说明书D.年报概要14.当投资者对某家上市公司的股票持有比例达到30%时，除了按照规定报告外，还应当自事实发生之日起()内向公司所有股东发出收
14、购要约，并同时刊登到有关报纸上。A.10日内7B.2O日内C.30日内D.45日内15.上市公司在进行信息披窿时，要求提供持续性的信息披露文件，以下不属于此类文件的是()。A.年度报告B.临时公告书C.季度报告D.公司投资价值分析二、多项选择题(每题5分，共25分)1非系统性风险包括（）。A企业经营风险B企业财务风险C企业道德风险D证券投资价值风险2掉期较为普遍的是（）。A货币掉期B外汇掉期C商品掉期D利率掉期3财政政策实施的手段主要包括（）。A国家预算B税收C国债D财政补贴4上市公司购并目标公司的价格确定主要有以下方法（）。A净资产法B市盈率法C现金流量法D竞价拍卖法5上市公司购并目标公司的
15、寻找主要考虑的问题是（）。A公司的自我评价B被选目标基本情况分析C公司购并依据分析D公司购并可能性分析等三、判断题：(判断对错，每题3分，共30分)1.T型K线图下影线越长，多方力量越强。()2.移动均线具有惯性和助长的特点。()3.KDJ指标中J值的取值范围在O一100之间。()4.如国内盘数量过大，说明卖方实力强大，如国外盘数量过大，说明买方实力强大。()5.购并公司成为目标公司的相对控股股东，占有目标公司股权比例为25%，就表明对目标公司拥有控制权。6.发行资本不能少于注册资本的相应比例。()87.同股同权、同股同利是证券投资的基本原则之一。()8.公司发行股票和债券目的，都是为了追加资
16、金。()9.普通股股息一般上不封顶，但下要保底。()10.优先股的股息是固定不变的，不随公司经营状况的好坏而调整，到期一定要支付。()专题四一、单项选择题(每题3分，共45分)1下列证券中属于有价证券的是()。A凭证证券B证据证券C货币证券D存款单2基金收益分配不得低于基金净收益的()。A70B90C80D1003证券市场监管的手段不包括（）。A法律手段；B经济手段；C行政手段D行业自律4流动比率、速动比率和现金比率是反映企业()的指标。A.短期偿债能力B长期偿债能力C.经营能力D资本结构5上市公司在进行信息披露时，要求提供连续性的信息披露文件，以下不属于此类文件的是()。A年度报告B临时公告
17、书C.季度报告D.公司投资价值分析报告6系统性风险也称()风险。A.分散风险B偶然性风险C.残余风险D固定风险7我国A股上市公司成立时间必须在()以上。A.3年B.1年C.2年9D.5年8马柯维茨的有效边界图表中，证券最佳投资组合在()。A第一象限B第二象限C.第三象限D第四象限9生产同类产品厂商之间或者同一市场领域竞争的经营者之间进行的购并称为()。A纵向购并B混合购并C横向购并D.现金购并10收盘价、开盘价、最低价相等时所形成的K线是()。AT型B倒T型C阳线D阴线11.下列哪项不是影响股票投资价值的内部因素()。A.公司净资产B.公司盈利水平C.公司所在行业的情况D.股份分割12.进行证
18、券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为()。A.技术分析和财务分析B.技术分析、基本分析和心理分析C.技术分析和基本分析D.市场分析和学术分析13.目前，世界上广泛采用的道琼斯股指是以()为基点I0O点的指数。A.1894年I0月1日3O种工业股均价B.1882年I0月I日30种工业股均价C.1882年10月1日20种运输股均价D.I882年IO月I日I5种公用事业股均价14.股票内在价值的计算方法模型中，下列哪种假定股票永远支付固定的股利()A.现金流贴现模型B.零增长模型C.不变增长模型D.市盈率估价模型15.对于仅有上影线的光脚阳线，()情况多方实力最强。A.阳线实体较长，上影线较短
19、B.阳线实体较短，上影线较长C.阳线实体较长，上影线也较长D.阳线实体较短，上影线也较短二、多项选择题(每题5分，共25分)1.反转突破形态有（）。10A.圆弧形态B.喇叭形C.旗形D.三角形2.反映公司盈利能力的指标有（）。A.主营业务利润率B.主营业务收入增长率C.资产收益率D.存货周转率3.证券经营机构在股票交易中的禁止性行为有（）。A.欺诈客户的行为B.透支交易行为C.内幕交易行为D.操纵市场行为4.国际游资的市场作用有（）A.国际游资的操作策略为金融市场注入了新的交易理念。B.国际游资的剧烈流动活跃了国际金融市场的交易。C.国际游资的巨额交易促进了金融衍生品市场的繁荣发展。D.国际游
20、资的日益壮大要求国际金融体系作出相应改革。5.期货交易的基本功能有（）。A赚取价差B.实物保值C.套期保值D价格发现三、判断题：(判断对错，每题3分，共30分)1.按我国证券法规定，股份公司注册资本无须一次募集到位。()2欧洲债券就是在欧洲范围内发行的债券。()3场外交易市场是一个分散的无形市场，没有固定的交易场所，没有统一的交易时间，没有统一的交易章程。()4流动比率并不是越高越好。()5.现金流量分析中的现金即指库存现金。()6基本分析的优点是同市场接近，考虑问题比较直接。()7最为常见的收购出资方式是股票收购方式。()8发展和规范是证券市场的两大主题，发展是基础，规范是目的。()9本币贬
21、值，资本从本国流出，从而使股票市场价格下跌。()10协方差为正值时，两种证券的收益变动方向相反。()专题五一、单项选择题(每题3分，共45分)1“熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖()为对象。A农产品B外汇C企业债券11D政府债券2我国(3一般性最受投资者关心的指标是()。A.每股收益B.每股净资产C.市盈率D.净资产收益率4对看跌期权的买方而言，当()时买方会放弃执行权利A标的资产市场价格高于协定价B标的资产市场价格低于协定价C.与协定价无关D.标的资产市场价格小于或等于协定价5某股份公司(总股本小于4亿)如果想在上海证券交易所上市，其向社会公开发行的股份不得少于公司股本总数的()。A3
22、5B25C10D156纽约证券交易所对境外公司在其交易所上市规定该公司在世界范围内，持有100股以上的股东不少于()人。A.1000B100C.5000D5007我国A股的上市条件有()。A.公司股本总额不少于10000万元。B.公司成立了5年以上。C.公司最近3年连续赢利。D.持有1000股以上的股东不多于1000人。8上市公司出现下列情况即可对其实施暂停上市()。A.公司最近3年连续亏损。B.公司有3年出现亏损。C.公司连续3年不分红。D.公司连续3年平均净资产收益率低于6%。9.下列属于非基本面分析的是()。A.货币政策分析B.就业状况分析C.乖离率分析D.公司盈利指标分析1210作为国
23、民经济运行的晴雨表，发展中国家的证券市场的表现与国民经济的运行（）。A.始终保持一致B.经常发生背离C.始终不会同步D.没有内在一致性11()是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？A.AB.CC.BBD.BBB12.证券信用评级的功能不包括()。A.降低投资风险B.降低筹资成本C.有利规范交易与管理D.提高投资成本13.购并的出资方式不包括()。A.现金收购B.股票收购C.债券收购D.综合证券收购。14.下列有关股东权益的说法()是不正确的A.股东权益比率低，公司的财务风险低B.在通货膨胀加剧时，股东权益比率低对企业经营有利C.在经济紧缩时，股东权益比率高对企业经营有利D一般性，股东权益
24、比率比较高，公司偿债压力小15.组建证券投资组合时，个别证券选择上是指（）。A.预测和比较各种不同类型证券的价格走势，从中选择具有投资价值的股票B.预测个别证券的价格走势及其波动情况C.对个别证券的基本面进行研判D.分阶段购买或出售某种证券二、多项选择题(每题5分，共25分)1.市公司购并目标公司的价格确定包括如下方法（）。A.净资产法B.市盈率法C.现金流量法D.竞价拍卖法。2.证券经营机构在股票交易中的禁止性行为有（）。A.欺诈客户的行为B.透支交易行为C.内幕交易行为D.操纵市场行为3系统性风险主要包括以下几点（）。A.政治政策性风险B.信用交易风险13C.内幕交易行为D.汇率风险4.目
25、标公司的价格确定主要哪些种方法（）。A.净资产法B市盈率法C.现金流量法D竞价拍卖法。5、我国企业购并活动中最常用的定价方法是（）。A.市盈率法B.现金流量法C.净资产法D.竞价拍卖法三、判断题：(判断对错，每题3分，共30分)1以农副产品和外汇收购的方式增加货币供给有利于实现商品流通与货币流通的相适应。()2证券市场有利于我国利率体系的改革()3用算术平均法计算股价指数没有考虑到各采样股票权数对股票总额的影响。()4流动比率高，公司的偿债能力强。()5美国证券监管制度在世界上较为成熟，是自律性监管的典型代表。()6在我国，上市公司可以买卖本公司股票。()7期货商品具有套期保值、投机和价格发现
26、功能。()8证券投资是市场经济的必然()9存托凭证具有市场容量大筹资能力强、合理避税等优点。()10系统性风险发生时，证券市场的股票所受的影响程度基本上是相等的。()专题六一、单项选择题(每题3分，共45分)1证券欺诈行为不包括()。A.内幕交易B欺诈客户C.擅自发行证券D.虚假陈述2.属于系统风险的是()。A.信用交易风险B.企业经营风险C.企业道德风险D.交易风险3.属于非系统风险的是()。A.政策性风险B.利率风险C.汇率风险D.证券投资价值风险4.无风险证券投资可以是()。A.股票14B.企业债券C.商业银行的定期存款D.期货D.网上信息6.按我国证券法规定，综合类证券公司其注册资金不
27、少于()万元。A.5000B.2000C.50000D.100007.按照我国证券法第二十六条规定，证券的包销、承销期最长不能超过()。A.60天B.30天C.120天D.90天8.按组织形式投资基金可分为()和公司型投资基金。A.封闭式投资基金B.开放式投资基金C.契约型投资基金D.指数基金9.股票市场供给方面的主体是()。A.证券交易所B.证券公司C.上市公司D.准备出售股票的投资者10.世界各国对证券市场的监管，其共同的目的不含（）。A保护投资者利益；B维护证券市场正常秩序；C健全证券市场体系。D引导储蓄转化为投资11证券组合的方差是反映()的指标。A.预期收益率B.实际收益率C.证券之
28、间相关程度D.投资风险12.下列证券投资品种中，()是风险最大的？A.公司债券B.国债C.普通股票D.金融债券13如果某国债面值100元，年收益率为5%，回购天数为7天，其回购利息应为()15A.就业形势严峻B.财政支出增加C.国际收支盈余D.物价水平轻微上升11把股票分为普通股和优先股的根据是（）。A票面是否标明金额B是否允许上市C是否记载姓名D享有的权利不同12关于资产重组，不正确的说法是（）。A.可增加资本市场运作获利的机会B.有充分享受优惠政策的好处C.是社会资源优化配置的结果D.将给目标公司带来超常规的发展13对开放式基金而言，投资者赎回申请成交后，成功赎回的款项将在()工作日向基金
29、持有人（赎回人）划出。ATBT+2CT+5DT+714.同济科技通过定向增发吸收合并山东万鑫集团的方式，属于()。A.现金收购B.股票收购C.综合证券收购D.善意收购15投资者购买股票的收益主要来自两方面，一是()，二是股票流通过程所带来的买卖差价。A股息和红利B配股C资本利得D股份公司的盈利二、多项选择题(每题5分，共25分)1.综合证券收购其出价方式为（）。A.现金B.股票C.认股权证D.可转换债券2.证据证券包括（）。A.存款单B.收据C.发票D.期票3.股票价格方式主要有（）等。A.票面价格21B.发行价格C.内在价格D.市场价格4.股票的基本特征包括（）。A.权利性B.责任性C.非返
30、还性D.盈利性5国际游资独特的市场作用包括（）。A.国际游资的操作策略为金融市场注入了新的交易理念。B.国际游资的剧烈流动活跃了国际金融市场的交易。c.国际游资的巨额交易促进了金融衍生品市场的繁荣发展。D.国际游资的日益壮大要求国际金融体系作出相应改革。三、判断题：(判断对错，每题3分，共30分)1证券投资的国际化会酿成世界范围的金融危机，东南亚金融机的爆发就是一个沉重的教训，所以一国证券市场的对外开放应当非常谨慎。()2.由于优先股与债券一样预先确定收益率，因此它们本质上是一致的。()3.股份公司的注册资本不须由初始股东全部以现金的形式购买下来。()4.期货与期权实行的都是保证金制度。()5.股票是一种设权证券。()专题九一、单项选择题(每题3分，共
