1、广东省基金从业资格收益率与债券价格关系考试试题广东省2016年基金从业资格：收益率与债券价格关系考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是_。 A现金比例变化法 B成功概率法 C二次项法 D夏普指数法 2、参与证券投资的金融机构有_等。 A保险公司 B证券经营机构 C主权财富基金 D合格境外机构投资者3、基金管理公司的筹建和开业
2、须经_批准。 A：中国证监会 B：中国证券业协会基金业委员会 C：证券交易所 D：国家工商管理局 4、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为_。 A3% B5% C10% D12%5、股票的内在价值就是股票未来收益的_。 A现值 B期望价值 C价值总和 D期望价格 6、在使用各类基金评级结果时，投资者应尽量做到_。 A关注评价机构的合规性 B避免在不同类型基金中比较 C不简单按评级买基金 D正确理解等级高低的含义 7、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有_。 A基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类 B基金当事
3、人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人 C基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构 D我国基金市场的监管主体是中国证券业协会 8、在股票型基金的风险分析中，表示基金的总风险的指标是_。 A股票周转率 B标准差 C贝塔 D协方差 9、关于证券业协会的叙述正确的是_。 A证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人 B证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 C根据证券法的规定，证券公司应当加入证券业协会 D证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益的职责 10、开放式基金份额的_，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者
4、建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。 A：申购 B：赎回 C：认购 D：登记11、在我国，封闭式基金的存续期应在_年以上。 A3 B5 C10 D15 12、混合型基金与股票型基金相比，_。 A投资风险高低无法比较 B投资风险一样 C投资风险相对较低 D投资风险相对较高 13、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是_。 A证券法 B证券投资基金法 C证券投资基金管理暂行办法 D开放式证券投资基金试点管理办法14、关于基金份额持有人权利，下列描述正确的是_。 A基金份额持有人享有基金财产的收益权，而基金合同终止并清算后的财产归基金管理人所有 B基金份额
5、持有人对基金份额的转让权是指其可以依法转让其基金资产 C因为基金份额持有人享有基金信息的知情权，所以基金公司应该在基金份额持有人查询基金资产状况时及时提供最新的资产明细信息 D基金份额持有人享有表决权是指其可以对基金的投资运作享有表决权 15、关于基金管理人和基金托管人的税收，下列说法正确的是_。 A基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税 B基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税 C基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收企业所得税 D基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照
6、税法的规定不征收营业税 16、根据证券投资基金法，基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在_个月内选任新基金管理人。 A3 B6 C9 D12 17、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有_。 A基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任 B银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全 C基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况 D基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债 18、我国基金业监管的原则有_。 A依法监管原则和公开、公平、公正原则 B监管与自律并重原则 C监管的连续性和有效性原则 D审慎监管原则 19、成功概
7、率法是根据对市场走势的预测而正确改变_对基金择时能力进行衡量的方法。 A：组合风险 B：各种证券持有量 C：现金比例的百分比 D：预期收益率 20、以下关于定期定额投资说法，不正确的有_。 A是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式 B能规避基金投资所固有的风险 C能保证投资人获得收益 D不是替代储蓄的等效理财方式 21、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是_ A：证券投资基金会计核算办法正式实施 B：货币市场基金管理暂行办法正式实施 C：管理暂行办法正式实施 D：中华人民共和
8、国证券投资基金法正式实施 22、证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的_。 A10% B30% C50% D60% 23、考察基金经理操作风格的要点包括_。 A基金经理持股集中度情况 B基金经理行业偏好情况 C基金股票周转率情况 D基金经理对净值波动的控制情况 24、在上半年结束后_日内，基金管理人在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。 A：30 B：60 C：90 D：120 25、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为_份。
9、 A9480.95 B9383.06 C9350.95 D9280.95 26、对基金经理操作风格的考察要点有_。 A基金经理持股集中度情况 B基金股票周转率情况 C基金经理行业偏好情况 D基金经理投资哲学 27、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，不得对同一分类中包含基金少于_只的基金进行评级或单一指标排名。 A3 B6 C9 D10 28、证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由_负责。 A保荐人 B发行人 C投资者 D承销商 29、_ 中国证券业协会证券投资基金业委员会(以下简称“基金业委员会”)成立，承接了原基金公会的职能和任务，
10、在中国证券业协会的领导下开展工作。 A：2002年7月4日， B：2002年12月4日， C：2004年12月4日， D：2002年8月4日， 30、QD基金申购和赎回的开放时间为_。 A9:3011:30和13:0015:00 B9:0011:00和13:0015:00 C9:3011:30和12:5514:55 D9:0011:00和12:5514:55 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、封闭式基金的报价单位是_ A：每份基金价格 B：
11、每10份基金价格 C：每100份基金价格 D：每1000份基金价格 32、下列属于反映货币市场基金风险指标的有_。 A融资比例 B平均收益率 C浮动利率债券投资情况 D投资组合平均剩余期限33、公司的资产净值是全体股东的权益，也是决定_的重要基准。 A现金流量 B股票面值 C股票价格 D存款利率 34、分级基金又被称为_。 A系列基金 B基金中的基金 C结构型基金 D可分离交易基金35、下列可以从基金财产中列支的费用有_。 A基金管理人的管理费 B基金托管人的托管费 C基金份额持有人大会费用 D基金合同生效后的信息披露费用 36、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是_。 A股票价格指数期货
12、是以股票价格指数为基础变量的期货交易 B股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积 C股价指数是以实物结算方式来结束交易的 D股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的 37、关于基金销售机构的会计系统控制规范，下列说法正确的有_。 A基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理 B应当采取适当的会计控制措施，规范资金清算交收工作 C应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账 D在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账 38、在首次发行创新的基金产品营销中，营销人员应_。 A认真阅读基金招募说明书，为客
13、户选择合适的产品 B提醒投资者关注新基金产品设计的差异 C提醒投资者新产品在投资的业绩表现上会出现不稳定的因素 D提醒投资者产品新的特征有可能带来的新的投资机会 39、与直接投资股票、债券不同的是，基金是一种_投资工具。 A直接 B间接 C混合 D分业 40、假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%-3%，那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为_ A：2%1.51% B：1.51%;2% C：0.5%;0.38% D：0.38%;0.5%41、证券投资基金托管资格管理办法对托管业务准入的规定中，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员
14、不少于（）人，并具有基金从业资格。 A3 B5 C10 D12 42、下列不属于基金销售基本业务规范的有_。 A基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人 B建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致 C基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策 D严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理 43、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的_。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值44、下列属于基金销售客户服务规范的有_。 A明确投资人投诉的受理、调查、
15、处理程序 B业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核 C基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策 D宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为 45、在我国，基金的募集期限一般不得超过_个月。 A3 B6 C12 D15 46、如果基金名称显示投资方向，应当有_以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。 A50% B60% C70% D80% 47、基金的系统性风险包括_。 A利率风险 B政策风险 C通货膨胀风险 D基金公司的经营风险 48、属于体现基金信息披露形式性原则的是_ A：及时性 B：公平披露 C：规范性 D：准确性 49、证券市场监管
16、的对象包括_。 A证券发行主体 B证券公司 C证券经营机构 D证券服务机构 50、实践中，大多数公司的清算价格总是_账面价值。 A高于 B低于 C等于 D高于或等于 51、开放式基金份额认购的收费模式包括_。 A前端收费模式 B网上收费模式 C后端收费模式 D网下收费模式 52、下列情形，经基金管理人同意可以进行非交易过户的有_。 A继承 B捐赠 C司法强制执行 D赎回 53、证券市场包括_。 A基金市场 B同业拆借市场 C债券市场 D股票市场 54、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的_提取一定比例的客户维护费。 A保有量 B销售额 C持有人数量 D未分配利
17、润 55、在基金运作中起着核心作用的是_。 A基金份额持有人 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管和自律组织 56、根据证券投资基金销售管理办法的规定，申请基金代销业务资格的机构，在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，应当自变化发生之日起_个工作日内向中国证监会提交更新材料。 A2 B5 C10 D15 57、根据基金投资目标的不同，基金可以划分为_。 A增长型基金 B收入型基金 C混合型基金 D平衡型基金 58、零息债券又称零息票债券，是以_面值的价格发行和交易。 A高于 B低于 C等于 D大于或等于 59、根据证券法规定，证券登记结算机构是_。 A以规范交易为目的的法人 B社会团体法人 C不以营利为目的的法人 D以营利为目的的法人 60、基金可供分配利润在数值上等于截至收益分配基准日_。 A基金未分配利润 B未分配利润中已实现收益 C基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰高数 D基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数
