1、2009年证券资格考试证券基础知识真题一、单项选择题 1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。 A书面凭证 B法律凭证 C收入凭证 D资本凭证 2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。 A交易的对象 B交易的性质 C交易的期限 D交易的时间 3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。 A场外交易市场 B有形市场 C第三市场 D第四市场 4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。 A纽约 B伦敦 C巴黎 D阿姆斯特丹 5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年
2、夏天成立的（）。 A上海证券交易所 B上海众业公所 C上海华商证券交易所 D北平证券交易所 6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。 A始终是审批制 B由审批制到核准制 C始终是核准制 D由核准制到审批制 7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。 A股票发行审核委员会 B证券业协会 C交易所监督部 D证券登记机构 8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。 A证券交易所 B证券业协会 C证监会 D证券登记结算公司 9、在我国，证监会属于（）管辖。 A中国人民银行 B国务院 C人大常委会 D国家主席 10、公司破产后，对公司剩余财产的
3、分配顺序上列为最后的是（）。 A普通股票 B优先股票 C银行债权 D普通债权 11、股票的理论价值是（）。 A票面价值 B帐面价值 C清算价值 D内在价值 12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。 A纽约 B新泽西 C华盛顿 D芝加哥 13、按照公司法的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。 A制定公司内部基本管理制度 B制定公司的利润分配方案和弥补方案 C决定公司内部管理机构的设置 D对是否发行公司债券作出决议 14、我国公司法规定，股东大会一年召开（）次年会。 A1 B2 C4 D没有规定 15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产
4、向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。 A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C国有企业改制成股份公司形成的股份 D社会公众投资形成的股份 16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（）买卖的。 A人民币 B美元 C港元 D日元 17、证券必须同时具有的两个最基本特征是（）。 A法律特征与经济特征 B法律特征与书面特征 C经济特征与书面特征 D经济特征与权益特征 18、资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券。 A资金 B金融投资 C货币投资 D项目投资 19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务
5、。 A政策性 B公开市场操作 C投资性 D保值 20、股票实际上代表了股东对股份公司的（）。 A产权 B债权 C物权 D所有权 21、贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。 A不规定利率 B规定利率 C标明折价 D不标明折价 22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（）。 A单利债券 B复利债券 C贴现债券 D累进利率债券 23、 债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫（）。 A单利债券 B复利债券 C贴现债券 D累进利率债券 24、浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般
6、与（）挂钩。 A 市场利率 B 银行贷款利率 C 同业折借利率 D 定期存款利率 25、债券根据券面形式，其中（）是具有标准格式的债券。 A 实物债券 B 凭证式债券 C 记帐式债券 D 电子债券 26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。 A 短期国债 B 中期国债 C 长期国债 D 无期国债 27、可以提前兑现的债券是（）。 A 实物债券 B 凭证式债券 C 记帐式债券 D 以上都不能 28、从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是（）。 A依然是国家 B 政府 C 法院 D 只能是地方政府 29、以个人为目标的（）般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称
7、之为储蓄债券。 A 流通国债 B 非流通国债 C 短期国债 D 中长期国债 30、以某种商品实物为本位而发行的国债是（）。 A 实物债券 B 本币国债 C 外币国债 D 实物国债 31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率（）。 A 高 B 低 C 等于 D 没有关系 32、我国国库券转让市场的全面放开是在（）年。 A 1985 B 1987 C 1988 D 1990 33、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。 A 累积优先股 B 非参与优先股 C 参与优先股 D 非累积优先股 34、国际
8、货币市场中的国库券期货合约的面值是（）美元。 A 10万 B 100万 C 200万 D 500万 35、经纪类证券公司最低注册资本限额为（）。 A 5千万 B 1亿 C 2亿 D 3亿36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加（）个百分点。 A 1 B 2 C 3 D 4 37、在我国，基本建设债券的发行主体不是（）。 A 国务院 B 国家能源投资公司 C 国家原材料投资公司 D 铁道部 38、 发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）。 A 政府证券 B 金融证券
9、 C 信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D 一般公司发行的公司债券 39、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是（）。 A 不动产抵押公司债 B 信用公司债 C 保证公司债 D 收益公司债 40、兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）。 A 优先股 B 可转换公司债 C 收益公司债 D 信用公司债 41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用（）表示。 A 美圆 B 德国马克 C 英镑 D 人民币 42、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。 A 债权关系 B 所有权
10、关系 C 综合权利关系 D 委托代理关系 43、证券业协会和证券交易所在性质上是属于（）。 A 证券业的最高监督机构 B 政府组织 C 民间组织 D 自律性组织 44、从横向结构关系来看，证券市场可以分为（）。 A 股票市场、债券市场和基金市场 B 发行市场和交易市场 C 国际市场和国内市场 D 有行市场和无形市场 45、同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。 A 货币市场 B 资本市场 C 贷款市场 D 中长期信贷市场 46、资本市场可以分为（）。 A 证券市场和同业拆借市场 B 中长期信贷市场和证券市场 C 证券市场和回购市场 D 股票市场和债券市场 47、证券投资者参与证券投资的目不是（
11、）。 A 参与公司管理 B 赚取市场差价 C 获得高于银行利息的收益 D 收购企业 48、股票在实质上代表了股东对股份公司的（）。 A产权 B债券 C物权 D所有权 49、帐面价值又称为（）。 A票面价值 B股票净值 C清算价值 D内在价值 50、封闭式基金的交易价格主要取决于（）。 A基金总资产 B供求关系 C基金净资产 D基金负债 51、封闭式基金期满终止，清算核资后的（）按投资者的出资比例进行分配。 A基金总资产 B基金净资产 C可分配收益 D基金资本金 52、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。 A开盘价 B收盘价 C最高价 D最低价 5
12、3、在下列几种基金中，一般（）的年管理费率最低。 A债券基金 B货币基金 C股票基金 D认股权证基金 54、基金持有人与托管人之间的关系是（）。 A所有人与经营者的关系 B经营与监管的关系 C持有与监管的关系 D委托与受托的关系 55、一个基金是否有效益主要是看（）是否偏高。 A管理费 B托管费 C运作费 D宣传费 56、又称为单位信托基金的基金是（）。 A公司型基金 B契约型基金 C封闭式基金 D开放式基金 57、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（）一般在基金资产中保持一定比例的现金。 A封闭式基金 B开放式基金 C国债基金 D股票基金 58、实物期货主要有（）等几种类型。 A外
13、汇期货 B利率期货 C股票期货 D有色金属期货 59、根据证券投资基金管理暂行办法的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的（）。 A50% B60% C80% D90% 60、据中华人民共和国公司法规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有（）。 A公司分配股利或者增资的计划 B公司股权结构的重大变化 C公司债务担保的重大变更 D上市公司收购的有关方案 61、 存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括（）。 A领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国 B负责ADR的注册和过户 C负责保管ADR所代表的基础证券 D负责对公司管理监督 62、证券公司在下列事项中
14、，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（）。 A设立或撤消分支机构 B变更注册资本 C增发资本 D更换法定代表人 63、不是普通股股东享有的权利主要有（）。 A公司重大决策的参与权 B选择管理者 C有优先剩余资产分配权 D优先配股权 64、不是影响债券利率的因素有（）。 A筹资者资信 B债券票面金额 C筹资用途 D借贷资金市场利率水平 65、债券和股票的不同点表现在（）。 A都有规定的偿还期限 B都属于有价证券 C都是筹资手段 D收益率相互影响 66、下面不是流通国债的特点是（）。 A可自由转让 B通常不记名 C自由认购 D无面值 67、其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国
15、债基金收益相反的基金是（）。 A货币市场基金 B黄金基金 C衍生证券投资基金 D平衡性基金 68、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是（）。 A成长性基金 B收入性基金 C平衡性基金 D 对冲基金 69、依据基金管理办法的规定，基金人保存基金的会计帐册、记录（）年以上。 A5 B10 C15 D20 70、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况（）时，基金也无权暂停估值。 A基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日 B出现巨额赎回的情形 C出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产 D基金管理人为降低管理费用而减少评估次数 二、多选择题 1、按照性质分，证券分为
16、 （）。 A有价证券 B无价证券 C资本证券 D货币证券 2、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为（）。 A商业性汇率风险 B金融性汇率风险 C全球性汇率风险 D区域性汇率风险 3、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的 （）。 A商品 B货币 C利息收入 D股息收入 4、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有（）。 A提货单 B运货单 C仓库栈单 D存款单 5、银行证券是货币证券中的一种，它主要包括（）。 A银行本票 B银行汇票 C银行支票 D定期存单 6、证券的产权性是指有价证券
17、记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的（）的权利。 A占有 B使用 C收益 D处置 7、证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过（）实现的 A 承兑 B 贴现 C 交易 D 继承 8、证券市场的横向结构关系是由（）等构成的。 A 债券市场 B 股票市场 C 发行市场 D 基金市场 9、按照交割的时间，金融市场可以分为（）。 A 货币市场 B 现货市场 C 期货市场 D 资本市场 10、按照交易的直接对象，金融市场可以分为（）。 A 同业拆借市场 B 国债市场 C 股票市场 D 金融期货市场 11、资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中（）是资本
18、市场工具。 A ADR B 公司债券 C 股票 D 国库券 12、从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成（）的全新特征。 A 金融证券化 B 证券市场国际化 C 投资者机构化 D 证券市场电脑化 13、二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券；二战之后，证券品种不断创新，主要有（）。 A 浮动利率债券 B 认股证 C 分期债券 D 可转换债券 E 复合证券 14、证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势（）。 A 突破了时空限制，投资者可以随时随地交易； B 直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线
19、咨询； C 成本低 D 更加安全 15、由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在于（）。 A 加强了证券公司等中介机构的责任 B 提高了证券市场的透明度 C 维护三公原则 D 提高了上市公司的质量 16、1999年7月28日，中国证监会发布关于进一步完善股票发行方式的通知，对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取（）相结合的方式。 A 向法人配售 B 对公众上网发行 C 发行认股证 D 证券公司配售 17、在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为（）。 A 机构投资者 B 个人投资者 C 投机者 D 投资者 18、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券
20、买卖的各类投资者，其中（）属于机构投资者。 A 家庭 B 政府 C 金融机构 D 企业 19、证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（）是证券中介机构。 A 证券公司 B 会计师事务所 C 证券交易所 D 资产评估机构 20、我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（）。 A 综合类证券公司 B 代理性证券公司 C 经纪类证券公司 D 自营性证券公司 21、证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括（）。 A 证券登记结算公司 B 会计师事务所 C 证券投资咨询公司 D 证券信用评级机构 22、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双
21、方通过银行进行资金融通的活动。下面（）是间接融通的工具。 A 股票 B 定期存单 C CDs D 公司债券 23、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面（）是资本市场。 A 回购协议市场 B 债券市场 C 基金市场 D 保险市场 24、股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有（）。 A 发行主体 B 股份 C 持有人 D 有面值 25、股票这种有价证券从性质来看有（）的性质。 A 要式证券 B 设权证券 C 证权证券 D 资本证券 26、记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的
22、姓名的股票，它有以下（） 特点。 A 不必一次缴足 B 转让相对复杂或受限制 C 便于挂失 D 要求一次缴足股款 27、按照公司法的规定，普通股股东享有（）法定的股东权益。 A 资产受益 B 重大决策权 C 选择管理者 D 制定公司的具体规章 28、优先股票不同于普通股票，它有（）的特征。 A 股息率固定 B 股息分派优先 C 剩余资产分配优先 D 一般无表决权 29、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面（）是属于境外上市外资股。 A A股 B N股 C H股 D B股 30、债券具有（）的基本性质。 A债券属于有价证券 B债券是一种虚拟资本 C债券是债权的体现
23、D一种综合权利证券31、本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为（）。 A商业证券 B资本证券 C有价证券 D凭证证券 32、证券投资者参与证券投资的目的有（）。 A获取高于银行利息的收益 B保值增值 C参与公司管理 D赚取市场差价 33、我国公司法规定，股票发行价格可以和票面金额（）。 A相等 B无关 C超过票面价格 D低于票面金额 34、根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中（）是固定利率债券。 A单利债券 B复利债券 C浮动利率债券 D可变利率债券 35、债券根据偿还方式可以分为（）。 A期中偿还 B到期偿还 C展期偿还 D中途偿还 36、债券
24、与股票相同的地方表现在（）。 A两者都是有价证券 B两者都是筹资手段 C两者收益率相互影响 D两者的风险差不多 37、公债的特征有（）。 A安全性高 B流动性好 C收益稳定 D免税待遇 38、依照不同的发行本位，国债可以分为（）。 A实物国债 B货币国债 C记帐式国债 D凭证式国债 39、在我国，基本建设债券的发行主体是（）。 A国务院 B国家能源投资公司 C国家原材料投资公司 D铁道部 40、发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是（）。 A政府证券 B金融证券 C信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D一般公司发行的公司债券 41、下面属于重点企业债券的有（）。 A电力建设债券 B重点钢
25、铁企业债券 C有色金属企业债券 D石油化工企业债券 42、综观60年代以来国际债券市场的活动情况，发行国际债券的主要目的有（）。 A弥补国际收支逆差 B收取外币资金，弥补国内预算资金的不足 C一些大型和特大型工程项目建设筹资，并使高风险得以分散 D为某些国际组织筹资，以支持其活动 43、广义的有价证券有很多种，其中包括（）。 A商品证券 B提单 C货币证券 D资本证券 44、证券交易的集中竞价应当实行（）的原则。 A数量优先 B价格优先 C时间优先 D地点优先 45、交易所上市委员会的职责是。 A审批证券的上市 B审定总经理提出的财务预算、决算方案 C拟定上市规则和提出修改上市规则的建议 D选
26、举和罢免理事 46、从债券的形式来看，我国发行的国债可分为（）。 A凭证式国债 B无记名国债 C记帐式国债 D可转换债券 47、基金的运作中的主要费用有（）。 A管理费 B托管费 C风险费 D投资费 48、（）不得招聘为证券交易所的从业人员。 A因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员 B被开除的国家机关工作人员 C被解聘的证券公司从业人员 D被辞退的国有企业工作人员 49、证券从业人员的行为准则规定内容包括（）。 A保证性行为 B自律性行为 C道德性行为 D禁止性行为 50、优先股的优先权主要表现在（）。 A认股权 B分配剩余资产 C分配公司收益 D公司经营表决权 51、我国公司法中的公司主要形式是指（）。 A有限责任公司 B两合公司 C股份有限公司 D无限公司 52、在我国证券法中规定的委托方式有（）。 A市价委托 B限价委托 C止损委托 D限价止损委托 53、证券投资基金与股票、债券的区别在于（）。 A风险水平不同 B收益水平不同 C所筹资金的投向不同 D所反映的关系不同 54、封闭式基金与开放式基金的区别在于（）。 A投资者的身份不同 B期限和发行规模限制不同
