1、自评报告样本危险化学品从业单位安全生产标准化自评报告单位名称:自评人员自评组姓名自评员证书编号签字组长成员外聘专豕姓名评审人员培训合格证书编号签字企业名称:自评日期：_2011_ _9月25日至_9_月25日自评目的：对委托咨询方安全标准化化的运行情况进行管理及现场自评，验证企业安全标准 化是否能够满足危险化学品从业单位安全标准化通用规范及其他标准的要求，同时确定 委托咨询方安全标准化的等级。自评范围：自评准则：危险化学品从业单位安全标准化通用规范 适用于委托咨询方的法律法规及相关要求 委托咨询方的安全标准化文件企业主要参加人员：企业的基本情况:文件自评综述：公司领导层对企业安全标准化工作重视
2、，作出了文件化的 安全承诺，由安全科负责安全标准化的整体策划和运行管理，形成了领导层、 管理部室、车间和班组的安全管理网络，管理网络健全，公司主要负责人和安 全生产管理人员均经过了安全生产监督管理部门的培训，取得了合格证书，各 级管理科室的负责人均为安全第一责任人，公司领导层投入了一定人、财、物 等各方面的资源。公司制定了安全生产的方针、目标和各级人员的安全职责，签定目标责任 状，确保了安全标准化的顺利进行。做到逐级签订，同时要保证安全职责的充 分性，安全目标责任状和安全职责应结合各管理科室和生产车间的具体工作内 容确定。法律法规符合性综述：公司对适用的安全生产法律法规标准进行了识别，并留 存
3、了相关文本。公司安全科牵头组织了对这些法规的符合性评审，确保公司的 生产经营活动在法律法规许可的范围内进行。在现场自评的过程中，自评组没 有发现明显的“三违”现象。公司在安全标准化建立过程中，编制了系列安全 生产规章制度，修订了各岗位的安全操作规程，发放到各相应的岗位，提高了 员工的安全操作水平。还应对管理制度以及操作规程中的技术要求进行进一步 规范。企业建立了危害识别和风险评价领导小组，确定了人员，危害识别和风险 评价工作的策划较为良好。需要注意的是，企业制定的风险评价准则应满足企 业的规模和实际生产需要，做到合理，同时对危害的识别应做到充分，安全对 策措施中应重点考虑工程控制措施，以满足不
4、断提高风险管理水平的需要，在 今后的危害识别和风险评价工作中，企业应力求做到深入、合理和具有指导意 义。现场自评综述（与评审标准的符合情况、有效性、安全责任制体系、安全 文化、风险管理、安全生产条件、直接作业环节管理等）：根据考核标准12个一级要素、55个二级要素内容，公司组成自评组对达标 细则、条款分数、问题点、得分点进行详查，通过现场观察和与企业人员的交 流，认为企业的工作人员基本能够按照各项制度的要求进行作业。企业近几年 来未发生过重伤、死亡和重大环境污染事故。公司制定了相应的设备管理制度，并对现场设备实行了规范管理，通过现场 检查，公司对重点区域的设备管理较为严格，特种设备基本能够按照
5、要求进行检 验。公司针对存在的职业危害因素进行了申报、按照要求对从业人员定期进行 了职业健康体检，按照国家的要求应对作业场所存在的粉尘、毒物和噪声进行 职业危害检测并告知。公司能够按照国家安监总局的8大作业规程落实检维修作业管理活动，如 动火作业、进入受限空间作业、临时用电作业以及登高作业等，今后应重点加 强直接作业活动之前的危害识别和风险控制。公司在危险区域设置了了的警示标志和危害告知牌，危险化学品的应急措 施、物料危险性、消防措施等方面进行了危害告知。同时企业在危险区域配备 了各类个体防护用品，基本能够满足个体防护的要求。公司建立了定期检查制度和考核制度，形成了检查、评比、考核、改进的 循
6、环模式，对检查中发现的问题能够及时落实整改，基本能够满足隐患整改的 要求。附安全标准化现场检查不符合项纪录自评发现的主要问题概述及纠正情况验证结论：通过本次安全标准化自评，发现的主要问题为：个别安全生产管理制度、规 程还不够规范、完善，事故应急救援预案部分演练缺少方案，生产现场部分设备、 储罐区域各种防护设施缺少维护保养等不符合规范等问题。针对自评中的问题， 公司明确了责任人，进一步进行了改进和完善。自评结论：通过本次安全标准化自评，公司严格按照安全标准化通用规范的要求实施 了安全标准化的管理，满足了安全标准化管理的要求，建议提出考核评级申请。其他：自评小组按照危险化学品从业单位安全标注化考核
7、评审标准对安全标准化所覆盖的部门进行了检查考核和评分，按照 12个A级要素的权重分别为0.05、0.06、0.12、0.05、0.10、0.20、0.15、0.05、0.05、0.06、0.06、0.05计算自评考核得分为83.57分。自评组长： 审批人/日期：2011年9月25日 自评单位盖章附：安全标准化-自评考核表自评考核汇总表1、法律、法规和标准100）（自评考核得分85 分）考核要素考核内容应得分实得分不符合 项数1.1法律、法规 和标准的识别和 获取1.建立识别和获取适用的安全生产法律法 规、标准及政府其他有关要求的管理制度；2.明确责任部门、获取渠道、方式；3.及时识别和获取适用
8、的安全生产法律法 规和标准及政府其他有关要求；4.形成法律法规、标准及政府其他有关要 求的清单和文本数据库，并定期更新。（B级要素否决项）504141.2法律、法规和标准符合 性评价1.每年至少1次对适用的安全生产法律、 法规、标准及其他有关要求的执行情况进 行符合性评价；2.对评价出的不符合项进行原因分析，制 定整改计划和措施；3.编制符合性评价报告。（B级要素否决项）504432、机构和职责100）（自评考核得分82分）2.1方针目标第一项：1.主要负责人组织制定符合本企业实际的、 文件化的安全生产方针；2.主要负责人组织制定符合企业实际的、 文件化的年度安全生产目标；3.安全生产目标应满
9、足：（1） 形成文件，并得到所有从业人员的贯 彻和实施；（2） 符合或严于相关法律法规的要求；（3） 与企业的职业安全健康风险相适应；（4） 根据安全生产目标制定量化的安全生 产工作指标；（5） 应以公众易于获得的方式发布安全生 产目标。（B级要素否决项）20182第二项：1.将企业年度安全目标分解到各级组织 （包括各个管理部门、车间、班组），签订安全生产目标责任书；2.定期考核安全生产目标完成情况；3.企业及各级组织应制定切实可行的年度 安全生产工作计划。2.2负责人第一项：1.明确企业主要负责人是安全生产第一责 任人；2.主要负责人对本单位的危险化学品安全 管理工作全面负责，落实安全生产基
10、础与 基层工作。20172第二项：1.主要负责人组织开展安全生产标准化建设；2.制定安全生产标准化实施方案，明确实 施时间、计划、责任部门和责任人；3.制定安全文化建设计划或方案；二级企业应初步形成安全文化体系（A级要素否决项）第三项：1.安全承诺的内容应明确、公开、文件化；2.主要负责人应确保安全生产标准化所需 的资金、人员、时间、设备设施等资源。第四项：主要负责人定期组织召开安委会会议，或 定期听取安全生产工作情况汇报，了解安 全生产状况，解决安全生产问题。第五项：1.落实领导干部带班制度；2主要负责人要对领导干部带班负全责。（B级要素否决项）2.3职责第一项：制定安委会和各管理部门及基层
11、单位的安 全职责。30244第二项：1.明确主要负责人安全职责，对安全生 产法规定的主要负责人安全职责进行细 化；2.明确各级管理人员的安全职责，做到一冈一责 ；3.明确从业人员安全职责，做到“一岗一 责”。1.未建立安全生产责任制，扣100分（A级 要素否决项）；2.主要负责人对其安全职责不清楚，扣30 分（B级要素否决项）。第三项：1.建立安全生产责任制考核机制；2.对企业负责人、各级管理部门、管理人 员及从业人员安全生产责任制进仃疋期考 核，予以奖惩。二级企业建立了健全的安全生产责任制和 安全生产规章制度体系，并能够持续改进。不符合, 扣100 分（A 级要素 否决项）。2.4组织机构第
12、一项：1.设置安委会；2.设置安全管理机构或配备专职安全管理 人员。安全生产管理机构要具备相对独立 职能。专职安全生产管理人员应不少于企 业员工总数的2% （不足50人的企业至少 配备1人），要具备化工或安全管理相关 专业中专以上学历，有从事化工生产相关 工作2年以上经历；（A级要素否决项）3.按规定配备注册安全工程师，且至少有 一名具有3年化工安全生产经历；或委托 安全生产中介机构选派注册安全工程师提 供安全生产管理服务。20172第二项：1.根据生产经营规模设置相应管理部门；2.生产、储存剧毒化学品、易制毒危险化 学品的单位，应当设置治安保卫机构，配备 专职治安保卫人员。第三项：建立从安全
13、生产委员会到管理部门、车间、 基层班组的安全生产管理网络，各级机构 要配备负责安全生产的人员。2.5安全牛产 投入第一项：根据国家及当地政府规定，建立和落实安 全生产费用管理制度，确保安全生产需要。（B级要素否决项）1063第二项：1.按照国家及地方规定合理使用安全生产 费用；2.建立安全生产费用台帐，载明安全生产 费用使用情况。第三项：依法参加工伤保险，为全体从业人员缴纳 保险费。实行全员安全风险抵押金制度或 安全责任保险。3、风险管理100）（自P考核得分66分）3.1范围与评 价方法第一项：1.制定风险评价管理制度，并明确风险评 价的目的、范围、频次、准则及工作程序；2.明确各部门及有关
14、人员在开展风险评价 过程中的职责和任务。1081第二项：风险评价范围满足标准要求。第三项：1.可选用JHA法对作业活动、SCL法对设备 设施（安全生产条件）进行危险、有害因 素识别和风险评价；2.可选用HAZO法对危险性工艺进行危险、 有害因素识别和风险评价；3.选用其他方法对相关方面进行危险、有 害因素识别和风险评价。第四项：1.根据企业的实际情况制定风险评价准则；2.评价准则应符合有关标准规范规定；3.评价准则应包括事件发生可能性、严重 性的取值标准以及风险等级的评定标准。3.2风险评价第一项：1.建立作业活动清单和设备、设施清单；2.根据规定的频次和时机，开展危险、有 害因素辨识、风险评
15、价；3.从影响人、财产和环境等三个方面的可 能性和严重性进行评价。（B级要素否决项）1072第二项：1.厂级评价组织应有企业负责人参加；2.车间级评价组织应有车间负责人参加；3.所有从业人员应参与风险评价和风险控 制。3.3风险控制第一项：1.根据风险评价的结果，建立重大风险清 单；2.结合实际情况，确定优先顺序，制定措 施消减风险，将风险控制在可以接受的程 度；3.风险控制措施符合标准要求。15123第二项：1.制定风险管理培训计划；2.按计划开展宣传、培训。3.4隐患排查 与治理第一项：1.建立隐患治理台账；2.对查出的每个隐患都下达隐患治理通知， 明确责任人、治理时限；3.重大隐患项目做
16、到整改措施、责任、资 金、时限和预案“五到位”；4.按期完成隐患治理。20182第二项：建立重大隐患项目档案，包括隐患名称、 标准要求内容及“五到位”等内容。第三项：1.暂时无力解决的重大事故隐患，应制定 并落实有效的防范措施；2.书面向主管部门和当地政府、安全监管 部门报告，报告要说明无力解决的原因和 米取的防范措施。第四项：1.不具备整改条件的重大事故隐患，必须 米取防范措施；2.纳入隐患整改计划，限期解决或停产；3.书面向主管部门和当地政府、安全监管 部门报告，报告要说明不具备整改条件的 原因、整改计划和防范措施等。3.5重大危险源第一项：1.按照GB18218辨识并确定重大危险源；2.
17、建立重大危险源档案，包括：辨识、分 级记录；重大危险源基本特征表；区域位 置图、平面布置图、工艺流程图和主要设 备一览表；重大危险源安全管理制度及安 全操作规程；安全监测监控系统、措施说 明；事故应急预案；安全评价报告或安全 评估报告。（A级要素否决项）20不涉及第二项：1.重大危险源涉及的压力、温度、液位、 泄漏报警等重要参数的测量要有远传和连 续记录；2.对毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重 点设施应设置紧急切断装置；3.毒性气体应设置泄漏物紧急处置装置， 独立的安全仪表系统；4.设置必要的视频监控系统。第三项：1.建立、明确定期评估的时限和要求等；2.定期对重大危险源进行安全评估。第四项：
18、1.定期检查、维护重大危险源的设备、设 施，包括检测仪表、附属设备及配件；2.按国家有关规定进行定期检测、检验， 取得检验合格证。（A级要素否决项）第五项：1.按要求编制重大危险源应急救援预案；2.根据重大危险源的危险特性配备必要的 救援器材、装备；3.涉及吸入性有毒、有害气体的重大危险 源，应配备便携式浓度检测设备、空气呼 吸器、化学防护服、堵漏器材等；4.涉及剧毒气体的的重大危险源，应配备 两套以上气密性化学防护服；5.重大危险源应急救援预案演练按规定频 次进行。第六项：重大危险源及相关安全措施、应急措施形 成报告，报所在地县级人民政府安全生产 监管部门和有关部门备案。第七项：1.危险化学
19、品的生产装置和储存危险化学 品数量构成重大危险源的储存设施的防护 距离应满足国家规定要求；2.防护距离不符合国家规定要求的，应米 取切实可行的防范措施，并在规定期限内 进行整改。(B级要素否决项)二级企业应符合本要素要求，不得失分。按照以 上评审 方法。3.6变更第一项：严格履行以下变更程序及要求：(1)变更申请：按要求填写变更申请表， 由专人进行管理；(2)变更审批：变更申请表应逐级上报主 管部门，并按管理权限报主管领导审批；(3)变更实施：变更批准后，由主管部门 负责实施。不经过审查和批准，任何临时 性的变更都不得超过原批准范围和期限；(4)变更验收：变更实施结束后，变更主 管部门应对变更
20、的实施情况进行验收，形 成报告，并及时将变更结果通知相关部门 和有关人员。1081第二项：1.对每项变更过程产生的风险都进行分析， 制定控制措施；2.变更实施过程中，认真落实风险控制措 施。3.7风险信息 更新第一项：非常规活动及危险性作业实施前，应识别 危险、有害因素，排查隐患。1082第二项：每年评审或检查风险评价结果和风险控制 效果。第三项：在标准规定情形发生时，应及时进行风险 评价。3.8供应商1.建立供应商名录、档案（包括资格预审、 业绩评价等资料）；2.对供应商资格预审、选用、续用进行管 理；3.定期识别与采购有关的风险。554、安全生产规章制度100）（自评考核得分84 分）4.
21、1安全牛产 规早制度第一项：1.通过识别和评估，将适用于本企业的有 关法律法规和有关标准规定转化为企业安 全生产规早制度或安全操作规程的具体内 容，并严格落实；2.安全生产规章制度内容应符合标准要求；3.明确责任部门、职责、工作要求；4.安全生产规早制度应具有可操作性；5.除制定通用规范要求的规章制度以 夕卜，还应制定包括以下内容的规章制度： 工艺管理、开停车管理、设备管理、建40353（构）筑物管理、电气管理、公用工程管理、易制毒管理、危险化学品输送管道定期巡线制度、领导干部带班、厂区交通安全、文件、档案管理制度等。6.企业主要负责人应组织审定并签发安全 生产规早制度。1.未制定动火作业管理
22、制度或进入受限空 间管理制度，扣100分（A级要素否决项）；2.未制定以下规章制度之一，扣40分（B级要素否决项）第二项：将安全生产规章制度发放到有关的工作岗 位。4.2操作规程第一项：1.以危险、有害因素分析为依据，编制岗 位操作规程；2.发放到相关岗位；3.企业主要负责人或其指定的技术负责人 审定并签发操作规程。（B级要素否决项）40336第二项：新工艺、新技术、新装置、新产品投产或 投用前，应组织编制新的操作规程。（B级要素否决项）4.3修订第一项：1.规定安全生产规章制度和操作规程评审、 修订的时机和频次；2.安全生产规早制度、安全操作规程至少 每3年评审和修订一次；3.按规定进行评审
23、和修订；4.在发生有关情况时，应及时评审、修订 相关的规章制度或操作规程。20182第二项：1.组织相关管理人员、技术人员、操作人 员和工会代表参加安全生产规章制度和操 作规程评审和修订；2.修订的安全生产规早制度和操作规程应 注明生效日期。第三项：企业现行安全生产规章制度和操作规程是 最新有效的版本。5、培训教育管理100）（自评考核得分 85 分）5.1培训教育 管理第一项：1.制定全员安全培训、教育目标和要求；2.定期识别安全培训、教育需求；3.制定安全培训、教育计划并实施。20172第二项：提供培训、教育所需的人员、资金和设施。第三项：建立从业人员安全培训教育档案。第四项：安全培训教育
24、计划变更时，应按规定记录 变更情况。第五项：安全培训教育主管部门应对培训教育效果 进行评价和改进。第六项：1.确立终身教育的观念和全员培训的目标；2.对从业人员进行经常性安全培训教育。5.2从业人员 岗位标准1.企业对从业人员岗位标准要求应文件化， 做到明确具体；2.落实国家、地方及行业等部门制定的岗 位标准。10825.3管理人员 培训第一项：1.企业主要负责人和安全生产管理人员应 接受专门的安全培训教育，经安全监管部门对其安全生产知识和管理能力考核合格， 取得安全资格证书后方可任职；2.按规定参加每年再培训。20181第二项：1.其他管理人员，包括管理部门负责人和 基层单位负责人、专业工程
25、技术人员的安 全培训教育由企业相关部门组织；2.经考核合格后方可任职；3.按规定参加每年再培训。5.4从业人员 培训教育第一项：1.对从业人员进行安全培训教育，并经考 核合格后方可上岗；2.对从业人员进行安全生产法律、法规、标 准、规早制度和操作规程、安全管理方法等培训；3.从业人员每年应接受再培训，再培训时 间不得少于规定学时。30263第二项：1.新从业人员进行厂级、车间（工段）级、班 组级安全培训教育，经考核合格后，方可上 岗；2.三级安全培训教育的内容、学时应符合 安全监管总局令第3号的规定。（B级要素否决项）第三项：1.特种作业人员及特种设备作业人员应按 有关规定参加安全培训教育，取
26、得特种作 业操作证，方可上岗作业；2.特种作业操作证定期复审；3.建立特种作业人员及特种设备作业人员 管理台账。第四项：1.从事危险化学品运输的驾驶人员、船员、 装卸管理人员、押运人员，应当经交通运输 主管部门考核合格，取得从业资格证，方可 上岗作业；2.建立危险化学品运输的驾驶人员、船员、 押运人员管理台账。第五项：在新工乙、新技术、新装置、新产品投产 或投用前，对有关人员（操作人员和管理 人员）进行专门培训，经考核合格后，方 可上岗。5.5其他人员 培训教育第一项：从业人员转岗、脱离岗位一年以上（含一年） 者，应进行车间（工段）、班组级安全培训 教育，经考核合格后，方可上岗。1082第二项
27、：对外来参观、学习等人员进行有关安全规 定及安全注意事项的培训教育。第三项：1.对承包商的所有人员进行入厂安全培训 教育，经考核合格发放入厂证；2.进入作业现场前，作业现场所在基层单位 对施工单位进行进入现场前安全培训教育；3.保存安全培训教育记录。5.6日常安全 教育第一项：1.管理部门、班组应明确基本功训练项目、 内容和要求；2.按照月度安全活动计划开展安全活动和 基本功训练。1072第二项：1.班组安全活动每月不少于 2次，每次活 动时间不少于1学时；2.班组安全活动有负责人、有内容、有记 录；3.企业负责人每季度至少参加1次班组安 全活动，基层单位负责人及其管理人员每 月至少参加2次班
28、组安全活动，并在班组 安全活动记录上签字。第三项：管理部门安全活动每月不少于1次，每次 活动时间不少于2学时。第四项：安全生产管理部门或专职安全生产管理人员 每月至少检查1次安全活动记录，并签字。第五项：1.安全生产管理部门或专职安全生产管理人 员制定管理部门、班组月度安全活动计划；2.规定活动形式、内容和要求。6、生产设施100）（自评考核得分72 分）6.1生产设施 建设第一项：确保建设项目安全设施与建设项目的主体 工程同时设计、同时施工、同时投入生产 和使用。（A级要素否决项）不涉及第二项：1.按照有关法律法规和国家安全监管总局 有关危化品建设项目安全条件审查的规章、 规范性文件规定，对
29、建设项目的设立阶段、 设计阶段、试生产阶段和竣工验收阶段规 范管理；2.建设项目建成试生产前，企业要组织设 计、施工、监理和建设单位的工程技术人 员进行“三查四定”；试车和投料过程要 严格按照设备管道试压、吹扫、气密、单 机试车、仪表调校、联动试车、化工投料 试生产的程序进行；3.编制试生产前安全检查报告。第三项：1.建设项目必须由具备相应资质的单位负 责设计、施工、监理；2.对建设项目的施工过程实施有效安全监 督，保证施工过程处于有序管理状态。（A级要素否决项）10第四项：1.建设项目建设过程中的变更应严格执行 变更管理规定，履行变更程序，对变更全 过程进行风险管理；2.符合安全监管总局有关危化品建设项目 安全条件审查的规章规定的变更发生后， 应重新进行安全审查。第五项：1.采用先进的、安全性能可靠的新技术、 新工艺、新设备和新材料；2.新开发的危险化学品生产工艺，必须在 小试、中试、工
