1、上海港物流绩效分析与评价研究 Document serial number【UU89WT-UU98YT-UU8CB-UUUT-UUT108】上海港物流绩效分析与评价研究学校代码：10254密 级：论文编号：上海海事大学SHANGHAI MARITIME UNIVERSITY硕士学位论文MASTER DISSERTATION论文题目： 上海港物流绩效分析与评价研究 学科专业： 产业经济学 作者姓名： 潘丹丹 指导教师： 陈雪玫 副教授 完成日期： 二零一二年五月 论文独创性声明本文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其他机构已经
2、发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明并表示了感谢。作者签名：_日期：_论文使用授权声明本人同意上海海事大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以网上公布论文的全部和部分内容，可以采用影印、缩印或者其它复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此规定。作者签名：_导师签名：_日期：_摘 要在经济全球一体化以及国际贸易进程加快的大背景下，港口的核心功能从海陆中转中心转变为促进经济发展和服务于国际贸易的综合物流中心，逐渐成为现代物流业的重要枢纽，在社会经济发展中的重要性越来越明显。港口是国际物流的集散
3、中心，港口物流涉及到运输、仓储、装卸、加工、检验检疫、海关等诸多方面。在现代经济条件下，发展港口成为了发展物流的突破口，有助于实现良性循环。所以，港口物流绩效状况是反应港口服务水平、作业成本以及竞争力等的有效指标。此外，上海港国际航运中心的建设对上海港加快港口物流业的发展也提出了更高的要求。因此，对上海港物流绩效进行研究具有现实与指导意义。本文的结构安排如下：第一章绪论，主要介绍了本文的选题背景、意义、国内外研究现状以及论文的研究思路、结构框架、技术路线。第二章阐述了港口物流及绩效评价的相关理论，并介绍了绩效评价的主要研究方法。第三章从上海港物流概况、水陆空交通运输、港口吞吐量以及其经济腹地等
4、方面分析了上海港物流发展的现状，提出了上海港物流绩效评价的必要性。第四章构建了港口物流绩效评价模型。第五章采用层次分析法和模糊综合评价相结合的方法，构造了港口物流绩效评价体系，定量分析了上海港物流绩效。第六章分析了世界典型港口物流的发展模式并借鉴其成功之道，针对性地提出了提高优化上海港物流绩效的措施。第七章结论，归纳了本文的主要结论以及创新点，并指出其中不足。关键词：上海港，物流绩效，评价体系，模糊综合评价ABSTRACTWith the development of economic globalization and international trade, the key functio
5、n of port transforms from sea-land transit center to integrated logistics center which facilitating economic development and international trade, the role of port obviously plays an important role in social economy, and gradually gets a key position in modern logistics. Port is the distribution cent
6、er of international logistics, and port logistics relates to various sides such as transportation, storage, loading and unloading, processing, inspection and quarantine and the customs. The development of ports becomes a breakthrough of logistics development, which helps a healthy cycle. The perform
7、ance of port logistics reflexes the level of port service, costs and competitiveness. Besides, the constructing of Shanghai to be an international shipping center puts forward higher requirements to speeding up the development of port logistics industry. Therefore, the study on the performance of Sh
8、anghai port logistics is of more realistic and instructive significance.The structure of this paper is as follows:Chapter 1 gives a brief account of the analysis on the background and meaning of the issue as well as the summary of the research. Chapter 2 deals with the relevant theory on port logist
9、ics and the evaluation of its performance, and introduces several popular research methods. Chapter 3 analyses the current situation of Shanghai port logistics from the perspectives of its brief introduction, transportation, port turnover and its hinterlands, and puts forward the necessity of the pe
10、rformance evaluation on Shanghai port logistics. Chapter 4 builds up the performance evaluation model. Chapter 5 comes to the case study of the essay, employs the methods of Fuzzy Comprehensive Evaluation and AHP and makes a quantitative analysis of the level of Shanghai port logistics performance.
11、Chapter 6 analyses successful mode of port logistics around the world and draws lessons from them. According to the evaluating result, this study provides some suggestions to the promotion of the development of port logistics performance. Chapter 7 concludes the above contents and innovation points,
12、 and points out the shortage. Pan Dandan( Industrial Economy) Directed by Chen XuemeiKeywords: Shanghai Port, Logistics Performance, Evaluation System, Fuzzy Comprehensive Evaluation第一章 绪论第一节 研究背景及意义随着全球经济一体化和国际贸易的日益发展，全球运输服务逐渐进入综合物流时代，港口在社会经济发展中的作用和地位发生了极其深刻的变化，它已不再被游离于生产、贸易和运输之外，其功能已从传统单一的装卸、仓储和运输
13、功能转化为经济、贸易发展的催化剂，对周围地区和腹地产生巨大的辐射功能，成为国内外市场经济的交汇点。港口是货物海陆联运的集散地，又是国际物流的集散中心，是国际货物运输链和世界经济发展的重要组成部分，是现代物流业发展的重要环节，其战略地位日益加强。在物流活动中，港口以其独特优势为客户提供服务。据资料显示，港口承担着世界90%以上货物的中转任务。港口作为海运的起点和终点，是人流、物流、商流、资金流、技术流和信息流的聚集点。港口拥有不可替代的规模化集散功能优势，总是能有效解决地区之间、国家之间大批量货物交易流通，从而在进行货物仓储、加工等商业活动中取得规模效益。港口作为国际物流供应链的主要节点，能否提
14、供便捷、高效、灵活的综合物流服务，是决定其腹地经济乃至一个国家经济发展的关键因素。在当今世界港口竞争激烈的条件下，现代港口必须抛弃以往单一运输中转节点的定位，进一步拓展港口的服务功能，逐渐向提供现代物流服务增值方向发展，使港口成为整个供应链的枢纽和增值服务中心。目前，我国港口物流业的总体水平不高，港口物流涉及到运输、仓储、港口装卸、包装加工、检验检疫、海关监管、信息处理等行业的方方面面，发展港口成为了发展物流的突破口。作为全球物流网络中的重要环节，港口面临着提高服务水平、降低作业成本、提升竞争力的巨大压力。面临多样化的需求以及激烈的全球竞争，如何完善物流系统，对港口物流绩效进行有效评估和改善已
15、经变得尤为重要。第二节 国内外研究现状当前，传统的港口绩效评价更多的是基于港口运作层面，主要对港口的生产，包括装卸，船舶靠泊，集疏运等作业的绩效进行评价，而没有将港口作为社会物流系统和全球供应链中的重要节点，缺乏对港口物流系统从整个层面上进行研究和评价。一、国内研究状况庞瑞芝和李占平(2005)指出目前绩效评估方法很多，但主要以财务及营运状况为衡量指标，很少注意到创新学习及顾客满意度方面。因此他们使用平衡计分卡(Balanced Scored，BSC)法建立了包括财务、顾客、内部流程和学习成长四个方面的港口企业绩效评价体系。该方法的提出对于提高企业管理能力与水平是一种突破1。杨勉(2010)利
16、用DEA-CCR模型对福建省4个主要沿海港口福州港、厦门港、泉州港、莆田港的相关港口指标(2008)进行分析，计算出各港口的综合效率、纯技术效率和规模效率2。姜宝、李剑(2008)运用DEA和增长率分析数值对东北亚港口的绩效进行评价研究，揭示了2001-2007年中国、日本、韩国集装箱港口的竞争地位的变化，通过比较港口增长率和发展效率值对这些港口的技术效率和竞争地位进行排序。最后通过使用数据包络分析和波士顿矩阵分析方法，为港口经营者的未来规划和发展提供必要的经营信息，为提升港口竞争力提供针对性建议3。陈剑、张玮(2007)运用SCP产业组织理论研究方法，分析了我国港口物流产业绩效的整体现状。研
17、究结果表明：我国港口物流业市场化程度不高，市场行为体现出局部垄断和竞争合作的双重性，影响了市场结构的完善和市场绩效；另外，市场绩效也影响着产业结构和市场行为。通过技术统计及理论分析可以看出我国港口物流产业正处于快速成长时期，其经营绩效显着优于其他物流行业并呈现出较好的发展势头4。吉阿兵和朱道立(2005)利用极效率数据包络分析 (Super-Efficiency Data Envelopment Analysis，DEA)模型对集装箱港口的工作绩效进行评价。利用极效率数据包络分析模型分析了集装箱港口生产效率存在差异的影响因素，把各影响因素进行有效排序，并提出把客户比较关注的港口作业效率、港口拥
18、挤程度及船舶进港时间延滞程度等指标引入模型。经过计算得出最有效率的港口，并指出了影响港口绩效的最重要因素。对港口的国际竞争力进行了综合评价，为港口物流国际竞争力研究提供了一种新的研究方法5。马永刚(2007)认为港口物流体系的竞争力不是单一指标能够全面评价的，它不仅涉及港口物流能力、物流运作时间、服务水平、管理水平和增值服务等自控要素，还涉及到地理条件、周边物流环境和享受的相关政策等非自控要素。认为港口物流体系的竞争力必须通过建立多层次、多指标的综合评价体系，于是首创了基于模糊综合评判层次分析（FCE-AHP）的港口物流竞争力评价的数学模型和指标体系，对上海港和釜山港的竞争力进行了实证研究，并
19、得出上海港的国际物流竞争力稍强于釜山港的结论6。杨华龙、任超、王清斌和蔡丹(2005)从经济学角度提出港口效率是投入产出能力、竞争能力和经营管理水平的总称，对其进行评价能够促使资源得到有效配置。他们从定量的角度出发，引入数据包络分析(DEA)模型并加以改进，选取集装箱港口的泊位长度、码头面积等作为输入指标，集装箱吞吐量及其年均增长率作为输出指标进行分析，得出不足并提出相关建议7。任伟等(2007)在探讨港口物流竞争力评价的过程中通过对主成分分析法，层次分析法和模糊综合评价方法优劣的比较，最后选择主成分分析法建立了多层次港口物流竞争力的评价指标，对港口物流竞争力进行了实证研究8。王玲、魏然、李克
20、娜和杨静蕾(2005)重新定义并分析了港口物流系统及其内涵，提出将港口物流系统分为自然地理条件、基础设施、物流信息、物流运营、相关产业和协调支持等六个子系统，并阐述了这六个子系统之间相辅相成相互制约的关系9。JIAO Xinlong，LIU Xuelian(2009)运用Delphi法和AHP法构建了FCE-AHP数学评价模型，使用赋权法计算了各指标权重，采用加权平均法对各指标进行量化处理，对宁波港港口物流绩效进行了实证分析，将其结果与青岛港、大连港、宁波港和上海港港口物流绩效进行比较，评价结果与这几个港口实际发展情况基本吻合10。二、国外研究状况Khalid Bichou和 Richard
21、Gray(2003)指出目前港口物流绩效评价还没有一个有效的方法，但物流和供应链管理对于某些目的来说却是一种综合的方法。由于物流方法通常在功能、过程甚至供应链上使用费用均衡分析，在指导相关物流增值服务的港口策略方面，该方法可能有效。因此，试图从物流和供应链管理方法中概念化的港口的角度，基于对港口管理者和其他国际问题专家的调查，提出了衡量港口绩效的大体框架11。Estache Antonio，Gonzalez Marianela和Trujillo Lourdes(2001)分析了1993年墨西哥港口改革的案例，指出其效率每年增长6-8%，港口绩效也有所改观，指出港口基础结构的改革对港口绩效有很大
22、的促进作用12。Cristina Gimenez和 EvaVenturat(2005)针对供应链管理的特点，研究了生产物流和销售物流以及它们与社会一体化进程的关系。提出社会和企业一体化进程的关系对公司物流服务绩效有一定的因果联系，并通过对西班牙快速消费品部门的实证研究，得出销售物流的一体化物流绩效的影响不大，供应商之间的联合能有效降低成本的结论13。Beamon . (1996)认为一个高效的评估系统应该拥有包容性、普遍性、可度量性及一致性的特点。但通过对多种评估方法比较，发现很多评价方法并不能很好的包含以上四种标准，最常见的是缺少包容性。为了克服这一缺点，在设计评价指标的时候需要充分考虑相关
23、方面14。 Tongzon J L.(2001)采用数据包络分析法，预先给定每一个指标权重，使用真实的数据，从全面的角度，对港口绩效进行评价并得出相关结论 15。P. Bernal Valverde(2003)指出港口物流对运输和仓储成本具有重要的作用，分析出西班牙港口约有70%的成本花费在卸载和仓储上，并首次提出未来港口物流发展对环境的影响16。Mentze等(2003)以绩效评价为目的，在探讨研究过程中将物流活动进行类别划分，主要评价了仓库、运输等过程的效率和有效性，但是他们并没有涉足到影响物流绩效的比较关键的指标，比如服务方面的指标。所以说，其研究存在较大的不足17。Keble(2005
24、)通过分析认为物流绩效评价有一定的必要性。他认为与物流活动有关的货代需要加以考虑，因为他们对物流整体效率的提升有直接的影响作用18。Sterling(2000)通过大量探索和分析研究，认为影响物流绩效的两个最主要指标是成本和客户，他认为成本代表投入，客户服务代表产出。这一研究思路有一定的实际意义，但在建立指标体系的时候，未考虑影响物流绩效的其他一些关键指标，比如，交通基础设施等因素，所以，也存在一定不足19。(2009)对模糊评价法和主成分分析法深入研究，并将其应用于物流绩效评价中，认为模糊评价法可以很好的避免判断存在的模糊性和不确定性。而主成分分析法存在误差较小、可靠性较高的优点，对于评价指
25、标众多，且样本复杂的综合评价比较实用。因此，企业在选取评价指标时，应根据企业自身特点，在遵循客观性、可操作性和有效性等原则的基础上进行适当选择20。通过对国内外大量文献的研读，可以发现，一方面目前关于港口绩效评价在评价指标确立方面还没有统一的理论模型和方法；在评价方法的应用方面缺乏权威、科学有效的应用模型和决策支持数据库模型；仍然缺乏对评价结果的分析和改进方法及模型。另一方面，国内外关于港口绩效的评价，存在着两种极端的现象，一种只是选取少量的评价指标，然后进行简单的绩效评价，而将港口这个复杂的大系统过于简单化，另外一种就是选取大量的指标进行繁琐冗余的计算，却没有合适的定量评价模型或方法进行客观
26、的评价，违背了评价指标选取中的可操作性原则，从而导致评价结果与实际情况大相径庭。第三节 研究思路和论文框架 针对以往研究的成果与不足，笔者扬长避短，选取了21个评价指标，利用层次分析法与模糊综合评价相结合的方法，对上海港物流绩效进行客观全面分析，最大限度地避免了研究结果与实际发展相偏离的情况。本文的研究内容分为7章，具体安排如下：第1章绪论，简要阐述了本文的选题背景和意义，对国内外主要物流绩效研究做了综述。由于篇幅关系，只是选取了一些重要的绩效评价体系进行回顾。第2章港口物流及绩效评价理论分析与方法综述，着重介绍了港口物流的概念、基本要素、特征以及港口物流绩效的概念、发展历程以及4种当前关于绩
27、效评价主要的研究方法，并选取了模糊综合分析法作为本文的主要研究方法。第3章上海港物流发展现状及绩效评价的必要性分析。从上海港物流概况、水陆空交通运输、港口吞吐量以及上海港的经济腹地等方面分析了上海港物流发展的现状以及目前所存在的问题，提出上海港有必要进行港口物流绩效评价。第4章港口物流绩效模糊综合评价数学模型的建立。通过探讨层次分析法的基本原理，重点研究了模糊综合评价数学模型和评价因素集的建立以及评价指标权重集和备择集（评价集）的建立。第5章上海港物流绩效评价实证分析。首先应用前面所建立的指标体系和数学评价模型，对上海港港口物流绩效进行了实际验证，得出上海港的综合评价结果为良好，评价结果比较真
28、实的反映了其绩效状况，与上海港港口实际发展情况基本吻合。此外，对上海港物流绩效评价过程进行分析，主要从两方面入手：一是与其他港口相比，上海港在物流方面所取得的成功；二是分析了上海港物流绩效存在的优化上升空间。第6章提高上海港物流绩效水平的措施。分析了世界典型港口的物流发展模式，借鉴其成功之道，有针对性地提出了优化提高上海港物流绩效的措施和途径。第7章结论。归纳了本文的主要结论，并指出本文的不足与有待进一步深入研究的内容。本文的技术路线如图1-1： 图1-1 本文的技术路线第二章 港口物流及绩效评价的相关理论第一节 港口物流一、港口物流的概念及基本要素目前，国内外物流界对港口物流（Port Lo
29、gistics）的概念并没有统一的规定。本文参照2007年实施的中华人民共和国国家标准-物流术语中的规定，认为港口物流以港口为核心，以铁路、公路运输为延伸，以内陆无水港为节点，以信息网络为纽带，实现物品、尤其是大宗物品从供应地向接受地的实体流动过程。以港口的装卸、搬运和中转功能为依托，根据实际需要，与运输、仓储、包装、流通加工、配送、信息处理等基本功能实施有机结合。港口物流活动一般具备三个最基本的要素，即流体、载体和流向。流体是经过港口的货物。港口物流的目的是实现货物的流动。实现有效流动的前提是部分货物需要储存在港口的库场中，而所有储存在港口的货物仍需装卸、搬运等来实现空间的移动。所以港内货物
30、处于不断流动的状态。载体指流体借以流动的设施和设备。港口物流载体的状况直接决定了港口物流的质量、效率和效益。通常，载体分两种，一种是基础设施，如码头、港池、港内道路、航道等；另一种是直接载运流体的设备，如搬运设备、装卸机械等。流向指港内流体从起点到终点的流动方向。物流的流向一般有四种：第一种是自然流向，是由货物进出口的不同所决定的，根据合理路线安排的货物在港内搬运、装卸的物流方向；第二种是指定流向，例如，为了各港区任务的平衡，港口管理机构人为地指定港内货物的流向；第三种是市场流向，即根据货主或承运人的意图指定货物在港内的流向；第四种是实际流向，指货物在港内实际发生的流向21。二、港口物流的特征
31、1. 港口物流在国际物流链中居于中心地位港口拥有独特的“大进大出”的集疏运能力和较好地物流网络基础，是水陆交通运输衔接的唯一节点，在综合物流服务链中处于特殊的地位，成为现代物流业的主导和重点，港口的建设和服务水平是整个物流链能否顺畅运转的关键。2.港口物流的发展体现了整个国家物流发展总水平港口独特的地理优势以及比较完备的硬件设施使其拥有了一定的先天优势，由此汇集了大量的货主、航运企业、代理企业、零售商等，成为人流、物流、资金流、技术流的交汇中心，所以，港口物流总是能最早接触到最先进的技术和管理理念。作为国际物流链的中心，港口的功能之一就是使这些先进的技术与管理通过物流链渗透到陆向腹地。港口物流
32、的发展程度体现了整个国家物流发展的总水平。3. 港口物流具有整合效应全球经济一体化促使港口物流必须向系统化、规模化、国际化发展，港口物流与陆路、航空物流的全方位合作及其内部整合，都将势在必行。同时，港口物流的服务功能也将凸现“一体化”的特点，实现进一步拓展。港口物流将充分借鉴港口腹地运输、拆装箱、包装、质量控制、库存管理等方面的服务以及货物在港口、海运及其他运输过程中的最佳物流解决方案，从而使港口物流的服务更加专业、完善。4. 港口物流面临较其他物流更加激烈的直接竞争随着国际贸易迅速发展，航运竞争逐渐白炽化，船舶大型化、集装箱化和高速化成为港口发展的方向，各港口竞相发展物流中心，使得港口物流之间的竞争日益激烈。由于各经济腹地的公路、铁路和内河航运运输网络的完善，传统的腹地概念已经被打破，物资的流动性、迁移性和蔓延性得到强化。同一区域内或邻近区域内的主要港口对于船公司和货主而言已不仅仅
