1、企业安全标准化考核评级规范实施方案烟草企业安全标准化考核评级规范标准编制项目实施方案上海烟草（集团）公司向国家烟草专卖局申报的烟草企业安全标准化考核评级规范（以下简称规范）的行业标准制订项目，经全国烟草标准化技术委员会专家答辩会后，现已被正式立为行业标准制订项目；在此基础上，拟编制成为国家安全生产监督管理总局安全行业标准。为了按计划、高质量地完成该项目，特对该项目的实施提出以下几点建议：一、项目实施依据和基础1国发20042号国务院关于进一步加强安全生产工作的决定明确指出：“开展安全质量标准化活动。制定和颁布重点行业、领域安全生产技术规范和安全生产质量工作标准，在全国所有的工矿、商贸、交通、建
2、筑施工等企业普遍开展安全质量标准化活动。生产经营活动和行为，必须符合安全生产有关法律法规和安全生产技术规范的要求，做到规范化和标准化。2国家安全生产监督管理总局关于开展安全质量标准化活动的指导意见强调，各地要建立健全安全质量标准化工作体系，制定安全质量标准，明确安全质量标准化工作目标，分解落实安全质量标准化责任，建立安全质量标准化工作网络和监控机制，完善安全质量标准化考核制度；要加强宣传教育和培训，增强广大职工遵守标准规程的自觉性；坚持“三个结合”，促使安全质量标准化与其他各方面工作同步发展。3国家烟草专卖局2010年行业安全工作要点指出，切实“加强五项工作”，积极“开展三化建设”，其中积极开
3、展安全生产标准化建设，要高度重视安全生产标准化工作，进一步细化、健全安全生产的管理规范和技术标准，促进安全生产由粗放型管理向精细化管理转变。组织相关单位共同开展行业安全标准的制定、完善工作，并在有条件的企业中试点开展安全标准化工作评价，使企业逐步将管理和技术标准纳入到安全管理体系，推动管理体系的有效运行，促进行业整体安全管理绩效的提升。4在国家局运行司安全处的指导下，上海烟草（集团）公司开展安全标准化建设已有3年时间，并形成了较为成熟规范的安全标准化考核评级规范；本项目将以此为基础，扩大到烟草行业的工业和商业主业企业，从行业通用、标准精炼、内容适度等方面加以改进、完善，编制形成行业标准。二、规
4、范的适用范围和用途 1规范所称的安全标准化，是“大安全”的范围，包括生产安全、消防安全、交通安全、职业卫生等各个安全领域。2规范的适用范围将涵盖烟草工业企业的烟叶复烤、造纸法薄片生产、卷烟生产等三类企业和烟草专卖企业，即“三加一”范围； 3规范的用途： - 各基层单位作为内部安全基础管理和安全技术、安全文化建设的依据，并以此进行内部安全检查和安全标准化自我评价； - 各省级工业公司和专卖局对下属单位的安全监督检查依据，并以此对下属单位的安全标准化自评结果进行复评； - 国家烟草专卖局对各省工业和商业进行安全监督检查的依据，并可对各省工业公司和专卖局安全标准化推行进行总体评价； - 国家安全生产
5、监督管理总局及各省安监部门对烟草行业企业的监督检查的依据，并可对各烟草基层单位进行安全标准化考评。三、规范编制技术路线1模块化规范将对各类企业的全部考评要素进行模块化设计，相互间可灵活地进行组合、分解和更换，从而实现国家局、省工业或商业公司、工厂企业及地方商业分公司等各层面、各类生产经营形态的单位对安全标准化检查、考评的需求。2系统性规范将遵循系统安全理念，最大限度地实现理论、方法、技术、制度等的综合集成，引导企业逐步形成了一个既有明确目标和任务，又能互相协调、互相促进的安全控制系统。项目还将运用过程PDCA控制方法，将安全策划、执行、检查、考核、评级、改进作为系统流程加以规范，充分体现了系统
6、管理的原则。3突出技术标准的主体地位规范将在引用法律、法规、规章、国家和行业标准的基础上，结合烟草行业特点，系统地对烟草企业生产经营现场的主要设备、设施、工具、物资、作业活动中固有的危险源（含职业危害）提出规范性的安全技术控制要求；在考核评级分值分配上，向安全技术考评模块倾斜。4实现与职业健康安全管理体系的有机结合规范将把职业健康安全体系的17个要素要求纳入安全标准化的基础管理要求之中，将管理体系先进的管理模式作为企业安全基础管理的基本要求，在实施安全标准化的同时促进企业职业健康管理体系的持续改进。我们设想，将来各单位体系的内审可以与规范的自评同时进行，而国家局、各地工业或商业公司按规范对所属
7、单位的安全标准化考评，也同时是对其管理体系的检查和考核。四、规范基本框架规范分为两大部分，第一部分是安全标准化考核评价准则，第二部分是安全标准化考核评价方法1第一部分安全标准化考核评价准则分为以下三个大模块，在这些大模块下再分设若干子模块：安全基础管理要求：以人及其活动为对象，依据系统的观点以及体系的要求，分设各管理考评要素，考评企业安全管理工作的符合性和有效性；在实施安全标准化的同时促进企业职业健康管理体系的持续改进和安全信息化建设。各类企业的安全基础管理要求将是基本相同的。安全技术要求：以安全技术为先导，系统地对企业中设备、设施、工具、物资、作业活动中固有的危险源（含职业危害）提出控制要求
8、，根据各类企业的实际和特点，分设企业主业模块和通用模块，考评企业本质安全度和人、机、料、法、环的系统控制能力；各类企业的安全技术要求，由相关模块组合后形成。安全文化建设：围绕安全文化建设的承诺、安全行为和规范、安全行为激励、安全信息传播与沟通、自主学习与改进、安全事务参与等安全文化建设要素提出规范的要求和考核标准，考评企业安全文化建设的推进程度、企业和员工的安全文化整体素养等。2第二部分安全标准化考核评级方法，将规定各级安全生产监督管理局、国家烟草专卖局、省工业和商业公司、基层工业和专卖单位各级安全标准化考核评级制度、现场考评方式、计分方法和分级标准等，为规范在日常安全工作中得到贯彻执行，形成
9、长效安全监督管理和持续改进机制提供规范的方法标准。以上架构具体建议见下表：第一部分：安全标准化考核评价准则一安全基础管理规范（各类单位通用）（300分）1.1方针、目标、组织机构和职责1.2安全绩效考评1.3规划、计划和安全投入1.4危险源和重点部位管理1.5法律法规和其他要求的管理1.6制度建设和文件管理1.7培训教育和人员能力1.8班组安全管理1.9设备安全管理1.10职业健康和劳动保护管理1.11相关方安全管理1.12新改扩建设项目“三同时”管理1.13应急准备和响应管理1.14 安全检查和安全隐患管理1.15事故、事件管理1.16交流、沟通和信息化1.17记录和档案管理二安全技术规范（
10、600分）企业主业模块（根据企业类型选择模块）（各模块均为300分）烟叶复烤企业烟草仓储（含烟叶熏蒸）烟草物流运输复烤生产线除尘系统造纸法薄片企业造纸法薄片生产线烟草薄片原辅材料和成品储存污水处理站卷烟制造企业制丝卷包除尘除味系统烟草仓储（含烟叶熏蒸）烟草物流运输烟草专卖企业仓储分拣配送运输稽查营销门店企业通用模块（根据企业实际选择下属二级模块）（300分）1工业梯台2动力设备3特种设备4维修和辅助设施5试验检测6库房（不含烟草原料、成品库等）7后勤设施8交通车辆9消防设施10办公场所11厂区和作业环境三安全文化建设规范（各类单位通用）（100分）1安全承诺2安全行为规范3安全文化推进4安全文
11、化资源第二部分：安全标准化考核评价方法五、项目实施计划（草案）1总体进度：项目2010年3月开始实施，到2010年12月底完成规范标准编制，报送国家安监总局和国家烟草专卖局审批；2011年6月完成行业内试点单位的推行和考评。2成立编委会和专家组主编单位：上海烟草（集团）公司、国家局安全管理部门编委会成员单位（推荐）：川渝中烟工业公司、河北中烟工业公司、云南中烟工业公司、安徽中烟工业公司（打叶复烤）、吉林省公司。外部协作单位：北京寰发启迪认证咨询中心3项目评审由国家安监总局和烟草专卖局推荐行业安全专家，组成专家组，对规范的编写提供技术支持，并负责对规范进行评审。4项目试点 在项目启动后，组织对试
12、点单位进行调研和规范制定的前期研讨、策划，以保证规范更加具有行业通用性和可操作性；在规范编写完成后，组织对试点单位进行安全标准化的推行和模拟考评。5项目阶段划分和各阶段工作、进度节点见下表：阶主要工作进度节点组织单位主要参加单位一项目准备国家安监局、国家烟草专卖局、相关参与企业进行项目实施方案研讨，确定项目实施思路和计划2010年3月中旬完成国家烟草专卖局安全处筹备组成员，编委会成员、咨询机构人员组成规范编写委员会和评审专家委员会2010年3月底完成筹备组二项目策划编委会分组对各类试点企业进行调研，提出各级模块的结构方案2010年4月中旬完成主编单位编委会各专业组编委会对规范的整体架构、各级要
13、素、项目分工等进行策划，形成项目总体策划方案2010年4月下旬完成主编单位编委会各专业组组织对总体策划方案进行专家评审，2010年5月中旬完成主编单位编委会和专家组三规范起草修订完善或制定各模块文本，并与试点企业进行现场对接，形成各模块文本第一稿2010年7月底完成相关专业组分别工作组织对各模块文本第一稿进行评审，提出修改意见2010年8月中旬完成主编单位编委会和专家组组织评审后修订，形成各模块的第二稿2010年8月底完成相关专业组分别工作四规范评审汇总各模块第二稿，并对相关考评分值进行分配、内容进行调整，形成规范系列标准的评审稿2010年9月底完成主编单位编委会各专业组组织对规范系列标准进行
14、评审，提出修改意见2010年10月中旬完成主编单位编委会各专业组根据评审意见，对规范系列标准进行修改，形成规范系列标准征求意见稿2010年10月底完成主编单位编委会各专业组五征求意见规范系列标准征求企业意见和国家安监局标准化部门会审2010年11月底完成主编单位编委会各专业组根据反馈意见，修改后形成规范会审稿2010年12月中旬完成主编单位编委会各专业组六规范审批履行规范系列标准审核和批准手续国家安监总局和国家烟草专卖局规范系列标准发布七规范试点运行试点企业对规范系列标准进行培训、学习2011年2月底完成各试点企业编委会各专业组试点企业按规范系列标准进行对标、整改2011年4月底完成各试点企业试点企业进行自评价2011年5月底完成编委会各专业组国家安监总局、国家烟草专卖局对试点企业进行检查，并对项目实施作出总结2011年6月底完成国家安监总局、国家烟草专卖局编委会各专业组 规范编制项目筹备组 2010.3.1
