1、法律合规信息化系统建设功能需求适用于金融机构类金融机构国有企业及其他大型集团型企业【使用说明：适用于各类企业，特别是大型企业集团建设本公司法律合规系统，实现公司法律事务管理、合规管理、制度建设管理各项信息系统功能】法律合规信息化系统建设功能需求（适用于金融机构、类金融机构、国有企业及其他大型集团型企业）第一章 法律合规系统建议模块及功能一、合同管理1.实现格式合同文本库的发布、保存、更新、查询功能。2.实现非格式合同审查审批、合同签订审批及后续履行的全流程控制，审批过程中可对两个文件进行对比，高亮显示差异化部分。3.实现各级机构签订合同信息的保存及统计分析功能。4.能够对履行中合同事项可能面临
2、的风险提示及已发生损失情况的信息统计等功能。主要包括合同范本库管理、合同法律审查、合同台账、非标合同档案管理等子模块。 二、诉讼管理1.实现诉讼案件的电子流程管理功能,包括诉讼案件审批、影像资料扫描上传、诉讼案件进度录入等。2.实现对案件费用的审批、管理功能。3.实现诉讼案件的统计功能，包括诉讼标的、收回金额、案件费用等方面，实现区分诉讼阶段及诉讼区域的统计功能。4.外聘律师的管理功能，包括聘用律师事务所名录及相应的顾问费、律师费支付统计，聘用法律服务合同管理等。5.实现资产拍卖（转让）信息共享，加速资产处置。主要包括诉讼案件管理、案件费用管理、统计分析、外聘律师管理、资产拍卖（转让）信息等子
3、模块。 三、法律咨询1.法律风险提示。2.法律咨询互动和问答，及日常法律咨询事务汇总。主要包括法律风险提示、法律咨询等子模块。四、法律合规检查 1.检查计划 2.检查准备、检查点梳理 3.检查实施 4.工作底稿管理 5.出具检査结论 6.检查问题提出 7.问题整改与提交 8.反馈检查结果 9.统计汇总 10.检查档案管理 11.设置定期检查、专项检查等分类检查项 12.检查报告的分发、共享（按权限划分）五、合规审查（新制度、新产品、新业务、需报监管机构备案的文件、报送监管机构文件及其他重要涉外文件）1.制度、产品规划立项2.制度起草3.意见征集4.合规审查的全流程管理（含制度、创新产品等，并实
4、现分类管理）5.制度发文管理（可对接发文部门、办公室及OA系统）6.制度后评价管理7.制度制定部门及人员管理六、内规管理1.内规录入、搜索（含全文搜索）、浏览、下载、编辑(可划出关键条款等)2.能够查询、上传、编辑附件、解读、相关通知、风险提示等文件3.内规维护4.内外规关联，内规之间关联，内部文档关联5.内规浏览下载数量、人员等统计6.内规的有效性管理7.内规分类管理（含目录分类生成等） 七、统计分析 为各级管理人员提供合规管理数据的相关汇总统计与报表分析，并提供报表及报告的导出功能，如：内外规统计、模块使用统计、检查统计、风险状况统计分析等。统计分析维度系统可进行预设，也可以根据行内需要进
5、行自定义设置。八、系统管理包括用户管理、权限管理、模板配置、系统菜单管理、基础数据维护、参数维护、日志管理、信息发布、系统监测等，支持未来架构层级的延展和扩充。第二章 法律合规系统其他模块及功能因目前的法律合规系统主要是商业银行在使用，因此以下功能模块主要参考中小商业银行，内容存在部分重复，仅作为参考。一、外规管理1.外规录入、搜索（含全文搜索）、浏览、下载、编辑(可划出关键条款等)2.对接OA、北大法宝，实现全网自动采集，可通过大数据采集技术，定点定时的进行全网公开采集，不限于外规法律法规，还可以进行技术接口，采集法律裁判文书、公开网络的金融案件、主流金融媒体的新闻消息等。形成外规库、裁判文
6、书库、合规案例库，进行学习和使用。3.能够查询、上传、编辑附件、外规解读、风险提示等文件4.外规维护(可实现定期自动更新)5.内外规关联6.外规浏览下载数量、人员等统计7.外规的有效性管理8.外规分类管理二、合规报告1.合规风险报告及风险信息录入2.报送路径管理3.查阅管理4.归档管理5.合规报表功能6.日常管理数据查询汇总7.风险报告和风险信息的回馈和处理8.报告的分类管理三、合规咨询与合规专报1.问题库查询 2.问答机器人自动检索及解答3.问题提出4.问题分发（可自动分发，根据问题分发到合规部还是其他部门回复，分为合规咨询和信息专报） 5.问题答复与反馈 6.问题答复自动生成文档，便于已公
7、文形式通过OA下发。 7.问题整改、督办 8.问题分类管理及统计分析 9.问题库（可上传历史专报内容并实现归档管理） 10.问题跟进管理（包括问题时效性管理、问题回复定期梳理） 11.专报回答关联制度文本及对应条款 12.普通问题和专报问题分类报送、分别管理 13.部门及支行咨询的全流程管理四、合规培训与考试 1.合规培训知识库 2.合规培训计划 3.培训文件上传 4.培训通知下发 5.合规培训总结 6.合规考试题库 7.合规考核人员管理 8.合规考核记录管理 9.合规考试统计分析 10.与合规检查关联验证 五、合规辅导 1.合规风险提示2.合规投诉及举报3.合规资料库4.合规人员评价六、合规
8、人员考核合规人员考核可以从多个维度设计不同的考核项目，每个项目设置不同的权重。例如：合规条线人员的：培训参与情况、合规考试的分数、合规风险报告情况、法律审查结果情况、合规检查问题情况、合规会议参加情况。根据每个考核项内容的重要程度，设计权重比例，同时每个单项管理的功能也可以在系统中设计独立的管理模块，记录具体单项的情况。通过对合规人员的考评，反向统计出机构合规管理情况。七、合规事件通过对违规事件的录入、删除、修改，对已经违规事件进行原因分析、整改跟踪、风险点定位等，将合规事件管理中的大量数据进行统计，抽取关键指标，促进事件的整改和跟踪，也为操作风险损失事件库的建立奠定了良好基础。同时，通过成功
9、防范事件的管理，体现系统在风险管理和控制过程中产生的价值。合规事件包括：成功防范维护、成功防范查询、违规事件维护、违规事件跟踪、违规事件查询、成功防范统计、违规事件统计等功能。八、问题管理1.能够对外部监管检查、内审检查、合规检查、内控评价(含总、分、支行内控自评)、风险监测出现的各种问题进行统一管理，通过对各类问题进行录入、自动分类统计、删除、修改，对问题进行认定、原因分析、整改跟踪、风险点定位等，有效满足管理持续改进需求。2.能够实现问题清单的多维度查询以及问题的整改、问责、违规积分等关联操作，问题查询可根据整改通知书的整改期限查询所有内外部检查项目。3.能够实现内部控制缺陷、违规事件、操
10、作风险损失事件的统一管理。主要包括问题清单、问题整改、问责信息、问题查询、成功防范、统计分析等子模块。九、合规风险信息库建立初始合规风险数据库，并根据后续监测预警信息以及检查出的问题信息对风险数据进行更新，对风险等级进行评估，维护一个全行视角下的合规风险分布数据，并为落实后续风险导向的检查提供基础。十、案件防控1.能够建立案件防控体系。2.能够实现发生案件时的信息报送、案件处置全流程管理。3.实现案件排查、排查问题整改、案件问责的全流程控制。4.实现重点帐户大额交易资金的对帐、跟踪和排查。5.实现客户帐户对帐异常情况跟踪、排查。 主要包括案件排查、排查问题整改、案件费用管理、案件问责、灰名单管
11、理、案防考核与评估、案防报告等子模块。十一、流程管理1.实现采取统一模版在线梳理流程，明确流程环节、风险点，分析风险概率与影响，并对内控措施进行评价；2.采取统一模式汇总流程清单，将流程按业务条线、流程层级等分类标准进行分类管理，为流程体系的标准规范化管理提供基础。主要包括流程清单、流程梳理与流程清单、流程查询、流程文件示例库等子模块。3.流程管理中包含了业务类别维度的具体产品/业务的流程信息，主要有：阶段、环节、步骤、操作规范。4.作为基础数据可以映射该流程涉及的：内部制度、外规制度、风险提示、检查问题、积分标准、风险信息、控制措施、岗位、IT系统等。5.以此信息库，作为基础，为管理人员、操
12、作人员的其他功能模块做基础数据。如：风险地图、流程涉及的制度汇总、制度发生变更的流程影响范围、检查发现问题的涉及流程、风险、控制。 十二、违规积分 1.将违规积分管理流程固化在系统中，并且与事件进行关联管理，通过用户权限设置、登记、查询、统计等功能为各部门、各分支机构设置针对本条线、本单位涉及员工违规积分的管理权限。2.提供违规积分标准的维护、积分录入、积分处理、结果维护、生成报表等，建立完善的事件和积分管理流程。3.同时，违规积分标准也可与业务大类、流程、风险、制度进行映射。违规积分可以采用全流程管理方式进行系统落地，违规积分可以采用全流程管理方式进行系统落地，也可系统做积分录入和统计汇总，
13、其他流程走线下处理，主要包括积分标准管理、违规积分登记、违规积分减免、违规积分应用、违规积分查询、积分异议审查、积分异议复审等子模块。 十三、组织岗责1.能够实现部门、部门职责、岗位、岗位职责的维护与查询等功能，并能够将权限职责一致的岗位进行划分形成岗位组，通过对岗位组进行职责、权限的配置降低重复配置工作量。 2.能够通过系统内的数据抽取，将与岗位相关的操作要求、风险控制、内部制度及外部制度、违规积分进行多维度的关联，形成以岗位为核心的IT化岗责管理体系，有针对性地指导岗位合规工作。3.能够有针对性地指导岗位合规工作，同时为岗位的培训提供解决方案。通过调用人力资源管理系统的岗位职责的有关数据，
14、实现为全行员工提供机构、岗位、职责信息检索功能。组织岗责包括：岗位维护、岗位职责维护、岗位职责查询、部门职责维护、部门职责查询等功能。十四、反洗钱客户身份识别，大额与可疑交易监测，通过规则库执行定时任务，发生的问题集中到问题中心进行处理。十五、管理系统对接系统模块可对接行内已有的办公管理平台，进行链接访问，跳转到合规管理系统的功能界面，既能满足科技统一登录的要求，同时保证合规管理系统统一管理平台的完整性。同时，机构人员岗位数据与OA系统通过ODS自动同步更新，更新频率可以设置为每周更新。系统中各种操作的通知提醒可按照科技情况进行对接，例如：短信、邮件、APP等平台推送提醒信息。十六、管理者驾驶舱 1.能够以驾驶舱的形式，通过各种常见的图表（柱图、饼图、折线图、雷达图、预警监控图等）随时显示各项关键指标的执行情况和预警情况，为管理者提供操作风险管理、内控管理和合规管理一站式决策支持。 2.能够体现直观性、可配置性、方便性、全面性和多维性。 主要包括墙面显示、管理仪表盘、决策模拟、驾驶舱网络等子模块。
