1、广东省上半年证券从业资格考试证券投资基金的投资模拟试题广东省2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的投资模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.公开发行证券的公司信息披露规范不包括（）。 A编报规则 B内容与格式准则 C规范问答 D信息披露原则 2.下列关于股票股息的说法错误的是_。 A股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票 B股票股息实际上是将公司当年收益资本化 C股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移 D发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持
2、不变 3.集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行_。 A审计 B稽核 C验资 D评估 4.在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登_的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。 A发行公告 B招股说明书 C招股说明书摘要 D招股意向书 5. 根据上海证券交易所债券交易实施细则的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。 A席位 B证券账户 C资金账户 D公司 6. 净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有
3、关业务进行（）后得出的综合性风险控制指标。 A风险调整 B纳税调整 C负债调整 D资产调整 7. 当社会总需求大于总供给时，中央银行用以减少总需求，会采取的是_ A松的货币政策 B紧的货币政策 C中性货币政策 D弹性货币政策 8. 中央政府债券的发行主体是（）。 A证监会 B国务院 C中央银行 D财政部 9. 标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定（）折合相加而成。 A收益率 B面值 C折现率 D折算率 10. 证券公司监督管理条例规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由_担任。 A总经理 B董事长 C监事 D独立董事 11. 境内上市外资股采取（）股票形式。 A无记
4、名 B无面额 C记名 D面额 12. 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以_的罚款。 A1万元以上5万元以下 B3万元以上30万元以下 C3万元以上10万元以下 D1万元以上10万元以下 13. 基金销售的（）反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。 A专业性 B服务性 C持续性 D适用性 14. 可转换公司债券自转换期结束之前的_停止交易。 A第2个交易日起 B第3个交易日起 C第5个交易日起 D第10个交易日起 15. 根据关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定，
5、在上市公司股权分置的情形下，必须经全体股东大会表决通过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请的重大事项有_。 A增发新股、发行可转债、配股(具有实际控制权的股东承诺全额现金认购的除外) B重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20的 C对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市 D在上市公司发展中对社会公众股股东利益有重大影响的相关事项 16. 证券公司自营买卖业务的首要特点为_。 A决策的自主性 B交易的风险性 C收益的不稳定性 D买卖的随意性 17. 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，必须具有_年以上从事公司
6、并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近_年每年财务顾问业务收入不低于_万元。（） A2；2；100 B2；2；500 C3；3；100 D3；3；500 18. 某国债的面值为100元，票面利率为5%。计息日是7月1日，交易日是 12月1日，则已计息的天数是_天。 A151 B152 C153 D154 19. 仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是_。 A一级有担保ADR B二级有担保ADR C三级有担保ADR D144A私募ADR 20. 主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是（）。 A股票基金 B债券基金 C债权基金 D货币市场基金 2
7、1. 证券经纪业务的特点不包括（）。 A业务对象的广泛性 B证券经纪商的中介性 C客户指令的权威性 D业务价格的变动性 22. 下列各项不属于套期保值和期现套利的区别的是_。 A目的不同 B风险水平不同 C操作方式及价位观不同 D在现货市场上所处的地位不同 23. 影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素的有_。 A国际经济形势 B国内经济状况与发展动向 C通货膨胀 D社会制度 24. 关于投标限定，下列说法错误的是_。 A利率或利差招标时，标位变动幅度为0.01% B乙类成员最低、最高投标限额分别为当期国债招标量的0.5%、10% C甲类成
8、员最低投标限额为当期国债招标量的3%，对不可追加的记账式国债，最高投标限额为当期国债招标量的30% D单一标位最低投标限额为0.2亿元，最高投标限额为15亿元 25. 根据关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定，在上市公司股权分置的情形下，必须经全体股东大会表决通过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请的重大事项有_。 A增发新股、发行可转债、配股(具有实际控制权的股东承诺全额现金认购的除外) B重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20的 C对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市 D在上市公司发展中对社会公众股股东利益有
9、重大影响的相关事项 26.证券登记结算机构应当设立结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因_造成的证券登记结算机构的损失。 A技术故障 B操作失误 C不可抗力 D经营不善 27.我国证券分析师的自律组织是_。 A中国证监会 B中国证券业协会 C中国证券业协会证券分析师专业委员会 D证券交易所投资分析师协会 28.H股公司上市后的公司治理要求是，公司上市后须指定至少（）名独立非执行董事。 A1 B2 C3 D5 29.保持投资组合中各类资产的比例固定的资产配置策略属于_。 A买入并持有策略 B恒定混合策略 C投资组合保险策略 D动态资产配置策略 30. 上市公司的年度报告延期最长不得超过_。 A
10、50日 B60日 C40日 D70日 31. 上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由_来确定。 A中国人民银行 B商业中心 C交易双方 D上海证券交易所 32. 同业拆借市场在金融市场体系中属于_范畴。 A资本市场 B货款市场 C货币市场 D长期资金融通市场 33. 当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，下列说法正确的是_。 A投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略 B买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略 C恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略 D恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买
11、入并持有策略 34. _主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。 A成长型基金 B平衡型基金 C收入型基金 D货币型基金 35. 下列各项属于形式性原则的是_。 A真实性原则 B完整性原则 C及时性原则 D规范性原则 36. 融券卖出的申报价格不得低于该证券的_。 A收盘价 B前一日平均收盘价 C最新成交价 D净值 37. 如果发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同业务进行重组，且发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化，被重组方重组前一个会计年度末的资产总额超过重组前发行人相应项目（）的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。 A5% B10% C
12、15% D20% 38. 在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售的发行方式是_。 A网上竞价发行 B网上定价发行 C网上累计投标询价发行 D网上定价市值配售 39. 目前我国对_实行T+3交割、交收方式。 AB股 BA股 C基金券 D债券 40. 关于记账式国债和凭证式国债，下列说法不正确的是（）。 A一记账式国债是一种无纸化国债 B凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券 C记账式国债只能通过银行间债券市场发行 D凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销 41. 契约型证券投资基金反映的是_。 A所有权关系 B债权债务关系 C委托代理关系
13、D信托关系 42. （）负责开立并管理基金资产账户。 A基金投资者 B基金发起人 C基金托管人 D基金管理公司 43. 进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的_协商设定保证金或保证券。 A信用状况 B交易记录 C资金实力 D交易规模 44. 金融期权合约本身也可以成为金融期权的基础资产，即所谓_。 A金融期货合约期权 B股票指数期权 C货币期权 D复合期权 45. 目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券从事经纪业务的_。 A证券公司 B银行 C基金公司 D信托公司 46. 目前，我国证券交易的过程中证券经纪业务主要是_。 A证券公司代理买卖 B柜台代理买卖 C证券交易所代理买卖 D投资者自行买卖 47. 期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓优先和_的原则。 A价格优先 B时间优先 C申报顺序优先 D份额大投资者优先 48. 通常情况下，下列哪种因素更值得投资者重视_ A资产重估与资产处置 B稳定持久的主营业务利润 C财政补贴 D会计政策变更 49. 发行人为他人提供担保的，应当（）。 A经过中国证监会批准 B经过保荐机构批准 C听取中国证监会的意见 D听取保荐机构的意见 50. 以下不属于证券自营业务风险的是_。 A法律风险 B市场风险 C政策风险 D经营风险
