1、项目或股权融资财务顾问协议深圳XXX与XXX(深圳)投资管理 财务参谋合同合 同 书甲方：深圳XXX 乙方：深圳XXX投资管理 鉴于甲方出于企业长期开展存在引进投资者及融资上市的需要，乙方拥有相关资源及丰富的融资上市经验，就XXX工程包括其子公司、关联公司、工程公司，经双方协商就甲方委托乙方作为甲方引进投资者参谋事宜达成如下协议：第一条 声明与保证一甲方的声明与保证1、甲方声明，甲方具有完全的权利及能力订立本合同；2、甲方保证，甲方根据本合同提供的任何资料、文件均是全面、真实与有效的，且不会构成误导；二乙方的声明与保证1、乙方声明，乙方具有完全的权利及能力订立本合同；2、乙方声明，乙方有足够的
2、能力履行本合同；3、乙方保证，乙方根据本合同提供的资料、文件均是全面、真实与有效的，且不会构成误导；第二条 双方的责任、义务一甲方的责任、义务1.在许可的范围向乙方授权，为甲方引荐投资方；2.向乙方提供必要的融资所需资料，包括自行完成中英文版的商业方案书，为乙方开展与本合同有关的工作提供便利条件。3.按本合同约定向乙方支付财务参谋费；4.及时向乙方通告与投资方及相关方融资工作进展的情况，并提供有 关文件的复印件。5.甲方在每次与乙方引荐的不同的投资者洽谈之前，必须与乙方就不同的投资者分别签订?投资方联系确认函?见附件一。二乙方的责任、义务1.在许可的范围接受甲方授权，为甲方引荐投资方；2.协助
3、甲方制作和出具投资方所需资料以及解答投资方的询问；3.按本合同约定收取甲方支付的财务参谋费；4.联络甲方与投资方的商务洽谈事宜，协助甲方与投资方进行谈判。5.联系并筛选适合的投资者，并在每次引荐不同的投资者与甲方洽谈之前，与甲方签订?投资方联系确认函?见附件一第三条 财务参谋费及其支付方式经协商，一：甲方同意向乙方以现金或转帐方式支付财务参谋费。财务参谋费，按实际总融资额的百分之三3%提取。1、财务参谋费支付期限与方式1财务参谋费用按由乙方引进的投资总融资额包括但不只限于股权融资、其他方式融资的 百分之三3%提取。此投资总融资额包括：由乙方引进的投资方含与投资方有关联的并参与该工程投资行为的公
4、司或个人参与的直接投资或间接投资的融资额以及对此工程的未来追加投资的融资额。投资方为?投资方联系确认函?中予以确认的投资方。2就乙方每个引进的投资者，甲方及其子公司或关联公司在所谈及的工程中，假设和是乙方引进的投资者交易成功，并甲方与投资者签定的合同以实际履行的情况下，必须支付乙方不低于在本条款中的财务参谋费收费比例的费用，每次就乙方引进的投资者在同意此合同条款根底上签署补充合同。3财务参谋费支付方式分两种：第一种：在投资者同意且甲方获知的情况下，乙方应得的财务参谋费在境外直接由投资者按实际支出的投资额及本合同规定的佣金比例一次性支付给乙方，操作会在相关文件表达，特别是在甲方和投资者的投资合同
5、里注明乙方的费用直接从投资者汇入乙方指定的银行帐户；如果投资者给工程方的资金是通过监管机构Escrow Agent的监管帐号(Escrow Account)支付的，此种乙方参谋费的支付方式必须表达在付款指令文件中。此种参谋费支付方式可以为乙方首选方式；第二种：在因投资方的原因暂未采纳第一种支付方式时，在甲方与乙方引进的投资者签署投资合同后三个工作日内，投资融资款到达之前，甲方把乙方应得的财务参谋费存入双方认可并指定的香港有公信力的机构香港的银行或律师行的共同帐户，并委托该机构作资金监管，当投资融资款到达甲方指定账户后一个工作日内银行或律师行立即将乙方之佣金汇入乙方指定的帐户。假设投资者的融资款
6、没有在投资合同约定的日期到达甲方账户，甲方可在此期间暂不需支付乙方参谋费。倘假设投资者融资款一旦实施，甲方必须按合同规定的佣金比例一次性支付给乙方。付款帐号：户 名：深圳XXX投资管理 帐 号：开户行： 二.财务参谋费附加条款甲方同意：假设乙方引进的是战略投资者，其资本运作超出本工程投资范围且使之成功上市，甲方将另按投资者投资总额的百分之二2%支付给乙方。支付方式为：甲方将此百分之二2%按其股票内部实际发行价格折算成股票，在上市后三个工作日内一次性办妥股票转让手续给乙方。 第四条 甲、乙双方应高度保守对方商业机密，任何一方不得向无关人员泄露真实情况，最大限度地减少知情人员，以确保本合同所述工作
7、的顺利进行。乙方为甲方制作的融资文件仅供甲方与乙方引进的投资方使用，甲方不得与非乙方引进的投资方使用。假设甲方违反此规定，和非乙方引进的投资方合作成功，乙方依然按上述佣金比例收取财务参谋费。第五条 在本合同执行过程中，甲、乙任何一方未履行合同约定的义务，履约方有权解除合同并要求违约方承当相应的责任并赔偿履约方相应的损失。第六条 终止条款合同在以下情况下自动终止：1、因不可抗力因素或国家政策原因，使本合同无法继续执行；2、甲方付清参谋费；3、甲方有违法、违规或欺诈行为。4、乙方没有在规定的时间内成功引进投资者。第七条 违约条款1、甲方违约假设甲方单方面解除本合同，应承当违约责任，乙方已收取的财务
8、参谋费不退还给甲方。假设甲方迟延支付应向乙方支付的财务参谋费，应承当违约责任，除支付财务参谋费外，每逾期一日，按应付款项的百分之一1%支付违约金。2、乙方违约假设乙方单方面解除本合同，应承当违约责任，那么此前所收取财务参谋佣金全额退还给甲方；第八条 不可跨越条款甲方及其相关机构和人员在此工程和未来的工程中，都不能跨过乙方直接与乙方引荐的投资者包括该投资者的分支或关联机构洽谈交易而不付财务参谋费给乙方，并应及时告知乙方工程进度,如甲方违约，甲方要以乙方应得之参谋费的双倍赔偿给乙方。第九条 争议的解决甲、乙双方假设遇无法协商解决的分歧，应当提交仲裁机构进行仲裁，双方选择仲裁机构为：中国国际经济贸易
9、仲裁委员会华南分会。仲裁不成那么可向法院提起诉讼。本合同应受中国大陆法律及香港法律的约束和解释，依据本合同的任何诉讼或索赔双方都同意并接受中国大陆及香港有司法管辖权限的法庭的最终裁决。第十条 通知或通讯本合同任何一方向另一方发出本合同规定的任何通知或通讯，根据具体情况可用中文或英文书写，以邮寄或 、电子邮件形式发送；按本合同发出的通知或通讯，信件递交邮局后五日视为收件日期；如以 或电子邮件发送，发出后一个工作日应视为收件日期。第十一条 本合同有效期暂定为三年自签字之日算起。假设融资成功，考虑到甲方上市需要延长合作时间，双方届时那么无条件签署延长合作协议并将它作为本合同不可分割局部。未尽事宜，由
10、甲、乙双方协商解决。第十二条 本合同一式四份，甲、乙双方各执两份，自双方及其法人授权代表签字盖章后正式生效。 甲 方： 深圳XXX法人授权代表： 乙 方： 深圳XXX投资管理法人授权代表： 附件一：投资方联系确认函甲方：深圳XXX 乙方：深圳XXX投资管理现甲方和乙方介绍的 公司就甲方私募融资事宜具有实质性接触的意向，特确认该公司为乙方推荐的投资方含与投资方有关联的并参与该工程投资行为的公司或个人。甲方及其相关机构和人员在此工程和未来的工程中，都不能跨过乙方直接与乙方引荐的投资者洽谈交易而不付财务参谋费给乙方，并应及时告知乙方工程进度及向乙方提供相关文件。本投资方联系确认函具有法律效力，一式四份，甲乙双方各执两份，自双方及其法人授权代表签字盖章后正式生效。甲方：深圳XXX 盖章法人授权人：签字乙方：深圳XXX投资管理 盖章法人授权人：签字 年 月 日
