1、供应商及采购管理 制度名称供应商管理规定受控状态 号编 执行部门 监督部门 考证部门 总则第1章 目的 条 第1 个目的，特制定本规定。3本着以下 使对供应商的管理有章可循。1 及时对供应商进行考核和评价，激励供应商提高供应质量。2 定期与供应商进行互访，保持良好的供应关系，保证本公司采购的顺利进行。3 适用范围 条 第2 凡本公司有关供应商管理的相关事项，除另有规定外，均依照本规定进行处理。 管理职责 第3条 本公司供应商管理由采购部负责，生产部、资材部和财务部等相关部门应当予以配合。 供应商管理原则和相关制度 第2章 供应商开发原则 第4条1供应商开发程序（附图1）包括供应商资讯收集、供应
2、商基本资料表（附表1）填写、供应商接洽、 ）、样品鉴定、提出供应商调查申请。供应商问卷调查（附表2 ”原则，也就是质量、成本、交付与服务并重的原则。QCDS2供应商开发的基本准则是“ 供应商调查原则和管理制度 5条 第1由采购部牵头组成供应商调查小组，分别对供应商的价格、品质、技术、生产管理等作出审核（审 条考核项目），选出合格的供应商。9核标准参照第 供应商调查必须秉承公平、公正的原则，以免本公司的利益受到侵害。2 供应商考核与监督原则 条 第6 与供应商签订合约之后，应当定期、不定期地对供应商进行跟踪监督管理。12供应商复核结果将用于对供应商的评级，根据等级实施不同的管理，以帮助落后供应商
3、进行改进， 条）。条及第12激励供应商提供更好的产品和服务（参考第11 供应商关系管理原则 第7条采购部必须与供应商保持一定频率的互访，我司有义务帮助供应商提高改善，以促进与供应商建立起 战略关系，保证其对本公司的战略供应。 供应商考核与监督管理 3章 第 考核对象 条 第8 凡列入我公司“合格供应商名单”的所有供应商均为本公司供应商监督与考核的对象。 考核项目（主要针对前期供应商考核） 第9条 ）。3采购部应供应商就价格、技术、品质、生产管理等项目作出评价（附表 价格评核，对供应商所提供之物料价格，由采购部依下列因素作评核：1 ）原料价格。1 ）加工费用。2 ）估价方法。3 ）付款方式。4
4、技术评核，对供应商之生产技术，由生产部依下列因素作评核：2 ）技术水准。1 ）技术资料管理。2 ）设备状况。3 ）工艺流程与作业标准。4 品质评核，对供应商之品质，由资材办依下列因素作评核：3 ）品管组织与体系。1 ）品质规范与标准。2 ）检验之方法与记录。3 ）纠正与预防措施。4 生管评核，对供应商之生产管理，由生管部依下列因素作主核：4 ）生产计划体系。1 ）最短及最长之交货期限。2 ）进度控制方法。3 ）异常排除能力。4 考核频率 条 第101采购专员应负责对关键、重要材料、加工件的供应商每季度进行一次考核，对普通材料的供应商每 半年进行一次考核。 采购主管负责每年对合格供应商进行一次复
5、查，复查流程和供应商调查相同。2 如果供应商出现品质、交货日期、价格、服务等方面的重大问题时，可以随时对其进行复查。3 监督管理评分制度 第11条1，评鉴项目：品质评鉴（40分），交期评鉴（25分），价格评鉴（15分），服务评鉴（15分），其 分）他评鉴（5 ，评分办法2 品质评鉴：由品管部依进料验收的批次合格率评分，每个月进行一次。12 /总交验批数）100% 计算：进料批次合格率=（检验合格批数 进料批次合格率 = 40评分： 得分 交期评鉴：由采购部依订单规定的交货日期进行评分。221056日每批次扣日每批次扣5分；延迟分；延迟如期交货得分25分；延迟12日每批次扣234 日以上不得分。
6、分；延迟7分为最低分。采购部每月将同一供应商当月各批订单交货评分进行平均，得出该月的交0本项得分以 期评鉴得分。 价格评鉴：由采购部依据供应商价格水准评分。32 分；价格公平合理，报价迅速：10 分；8价格尚属公平，报价缓慢： 分；6价格稍微偏高，报价迅速： 分；价格稍微偏高，报价缓慢：3 分。价格甚不合理或报价十分低效：0 服务评鉴42 抱怨处理评分241 由品管部对供应商之抱怨处理予以评分，评分如下： 分。8诚意改善： 分。5尚能诚意改善： 分。2改善诚意不足： 分。0置之不理： 退货交换行动评分2 42 由采购部对不良退货交换行动评分： 分。7 ：按期更换 分。5偶尔拖延： 分。2经常拖
7、延： 分。0置之不理： 其他评鉴52 分。5由采购部汇总资材、生管、财务或其他单位对供应商之评价、抱怨，予以评分，满分 考核结果处理 第12条1.供应商评分每月考核一次，各项得分汇入供应商评分表（附表4），依照第10条考核频率对得 分进行平均。 考核评分以及相应级别处理如下表所示。考核标准和考核结果应由采购专员以书面形式通知供应商，2 供应商考核结果处理表 奖惩情况表级别分值 酌情增加采购，优先采购，特殊情况下可办理免检，货款优先支付分及以上90A级要求其对不足的部分进行整改，并将整改结果以书面形式提交，对其采购策 分80级89B 略维持不变减少对其的采购量，并要求其对不足部分进行整改、将整改
8、结果以书面形式 分7970C级 提交，采购部对其纠正措施和结果进行确认后决定是否继续正常采购 分6069D从“合格供应商名单”中删除，终止与其的采购供应关系级3对评价考核为B级和C级的供应商进行必要的辅导，D级供应商如果想重新向本公司供货，应重新 按照新供应商选择的流程对其作调查评核或令其参加本公司招标。 交期监督 13条 第采购专员应对合格的供应商进行交货期监督，跟踪供应商实际进展状况，要求其准时交货，必要时可 去供应商工厂了解实际情况，同时记录由供应商原因引起的各种超额费用（人工，交通等）。 质量监督 条 第141采购部应对合格的供应商进行质量监督，由质量部和采购部对合格供应商的供货质量作
9、记录，出现 不合格产品时应对供应商提出警告，连续两批产品均不合格时，应暂停向其采购。2责令不合格供应商查明原因并提高产品质量，如果有所改进，再另行决定是否继续采购。如果供应 商不能在限期内提高产品质量，则由采购部经理报总经办批准之后，终止与其合作。3.由于供应商产品存在隐性质量问题，造成客户投诉及索赔，由供应商进行赔付（例如，外购整机质 量不过关或者稳定性不好等）。 供应商互访与维护 第4章 互访制度 15第条以便增强彼此间的交流合作、经常与供应商进行互访和检查，采购专员应对其负责的供应商进行维护， 掌握最新的市场信息和产品发展趋势。 互访频率 条 第16采购专员对销售规模较大的A、B级供应商
10、必须保证1次/季度的互访，对C级供应商保证1次/半年的互访。互访中应当沟通双方的合作状况、对出现的问题提出解决方案、交流各自企业的信息并提出下一步 的合作计划，特别对于长期合作的整机供应商要多沟通，多反馈，协助供应商提高产品质量。 互访形式以及要求 17第条 电话互访，限于日常性事务沟通。1 上门拜访，限于专项任务及重点问题。2 大型商务会晤，限于整体策略性、方向性、规模性的洽谈。3 互访标准 第18条 条标准。采购专员与供应商进行互访时应遵循以下7 采购专员外出拜访供应商必须经采购部经理以上人员同意。1 采购部经理、采购主管需要指导采购专员拜访供应商，并定期参加商务会谈。2 确保与供应商间的
11、信息沟通，包括产品信息、市场信息、销售信息等。3 遵守公司的各项规定，坚持原则，做好保密工作。4 注意外出拜访时的个人着装。56高级客人来访时，采购部门人员应做好接待工作，注意维护公司形象，做好桌牌、资料的展示、检 查幻灯片及礼品等是否布置到位。 采购人员与供应商进行正式商务谈判时必须填写备忘录并建立档案。7 其他形式的供应商维护 条 第19公司采购、质保、，可对供应商进行业务指导和培训，但应注意公司产品核心或关键技术不扩散、不 泄密。 供应商档案管理 章 第5 建立供应商档案 第20条为了便于管理，必须对所有供应商建立资料档案，由采购部设专人管理供应商的档案资料。供应商的 项内容。档案资料主
12、要包括下图所列的91供应商调查表 6供应商顾客投诉登记表 2供应商产品价格登记表7供应商顾客服务登记表 3供应商企业资料8供应商销售业绩分析表 供应商采购合同49优秀供应商综合评估表 5供应商洽谈登记表 供应商档案资料应包含的内容 收集供应商资料 条第21 个月内，由采购专员将该供应商的材料进行收集、整理。公司签订采购合同后，一般应在31 因故不能按期整理的，应由责任人作出书面说明，由采购主管定期催办。23整理的档案应包括涉及该供应商的全部文件材料和记录。采购现场录制的音像资料，也应作为辅助 档案资料保存。 公司采购档案不符合要求的，责任采购专员应尽快补齐相应材料，保证档案的完整、真实、有效。
13、4 变更供应商档案 条 第22若供应商发生经营状况重大变化以及重要担保、重大合同纠纷或诉讼、信用等级和资质变化等可能影 并及时更新供应商档案资料。责任采购专员应及时要求其向采购部提供书面报告，响履约能力的重大事项， 查阅供应商档案 条 第23相关人员在调阅供应商档案时，应先向总经理提出申请，申请批准后，方可进行查阅，查阅完之后应 当及时归还。 附则 第6章 本规定的制、修、止 条第24 本规定由采购部制定，经公司常务会议讨论后，呈请总经理批准后生效，修订和废止亦同。 生效日期 25条 第 日起生效。 年 月 本规定自 编制日期 审核日期 批准日期 修改标记 修改处数 修改日期 供应商选择流程(
14、附图1) 部门 其他部门采购部 供应商 步骤 开始竞争市场分析供应商开发 收集供应商信息初步筛选发放供应商调提供信息 查表资料汇总和分析协助 供应商调查 是否现场评审 是协助 组织现场评审 询价和报价分析 确定供应商名单 总经理 否审批 协助提供报价 谈判 汇总分析结果发出询价文件报价分析综合评价确定供应商名单 协助 签订合同 结束 【附表1】 供应商基本资料表（范例） 厂商编号： 年 月 日 名 称 地 址 法 人 联系人 话电 传 真 E-mail 网 址 公司 概 况 资本额 万 元 机器设 备 台数名称厂牌规 格购入时间 购入 成本性能 建厂登记 日期 年 月 日 营业执照 往来银行
15、开始往来 时间 停止往来 时间 所属协会 团体 协力工厂 数 协力工厂 利用率 平均月营 业额 材料 来源材料 名称供应厂商 备注 员 工 职能干人部数 数 员工数 大高中 以上 学平均 月薪 主要产品 比例 名称 名称 比例主要客 户名比例 称 名称比例 确认： 审核： 填表： 【附表2】 供应商问卷调查表（范例）供应商名称： 项 目调查项目内容 材料零件确认 您对开发部门样品确认流程是否了1 解？了解面沟通了解您对本公司开发部门认定之材料交2货依据的规格及样品是否了解？ 了解解 3您对开发部门认可之样品是否有保留，以作后续品质管理之用？ 有保留留 品质验收管 制您对本公司品管部质检验标准与
16、方1 法是否了解？了解面沟通了解2 3 采购合同 1贵公司目前产量足以应付本公司需 求吗？可以以 2 3 请款流程 1您对本公司的付款条件、手续是否了解？ 了解面沟通了解2 3 售后服1您对品质有疑问时，会主动找哪一部门或主管？ 品管采购 2 了解程度状请求 不了 不请求当面沟通了 未请求当面沟通了 不了 请求 不需设法弥请求 不了 生 总经 务 3 建您对本公司的建议事项议事 项 【注】本表由供应商填写。 【附表3】 供应商审核表（范例） 年 月 日 供应商编号 供应商名称 调查时间 第几次调查 调查评核项目（每项5分，共计80分，50分为要求最低得分） 得分 评分说明 调查评核者 注备价格
17、评核 1原料价格 2加工费用 3估价方法 4付款方式 技术评核 1技术水准 2资料管理 3设备状况 4工艺流程与作业标准 品质评核 1品管组织体系 2品质规范标准 3检验方法记录 4纠正预防措施 生管主核 1生产计划体系 2交期控制能力 3进度控制能力 4异常排除能力 合 计 【附表4】 供应商评分表 半年 第_季度 _年 上下 厂商名称 厂商编 号 地 址 采购材 料 评鉴项目 品质评鉴 交期评 鉴价格评鉴 服务评鉴 其他 合计得 分 时 间月 月 月 月 月 月 得分总和 平均得 分 评鉴等 级 处理意见：采购主管：_ 总经理：_ 制度名称采购计划管理制度受控状态 编 号 执行部门 监督部
18、门 考证部门 总则 章第1 目的 第1条为加强采购计划的管理，保证公司各部门的采购需求按时按质完成，确保公司生产经营活动顺利有序 地进行，特制定本制度。 适用范围 第2条 本制度适用于采购部负责的所有物资采购计划制订和预算管理工作。 职责 第3条在总经理的指导下，采购经理负责组织编制年度、季度、月度和临时采购计划和预算，而计划和预算 的具体工作内容由各采购专员负责。 采购计划的分类 4条 第 具体如下图所示。种，采购计划主要包括年度采购计划、季度采购计划、月采购计划和临时采购计划4情况、生产情况、库存情况以及市场行情制订的当季或者下一 季度采购计划季度的采购计划 采购在对季度采购计划进行分解的
19、基础上，依据各个部门每月经营 月采购计划计所需物资的汇总情况审核制订的采购计划 划在特殊情况下，为了满足各个部门的紧急采购需求而制订的短 临时采购计划期采购计划 采购计划分类说明 采购计划编制与变更管理 第2章 采购计划的编制依据 5条 第 制订采购计划时应考虑经营计划、需求部门的采购申请、库存状况、公司现金流状况等相关因素。 采购计划的编制步骤 条 第6 明确公司的经营计划1 ）根据公司客户订单意向，明确材料采购目标。（1 ）掌握市场部根据经营目标、客户订单意向、市场预测等资料所作的市场销售预测情况。2（ 明确公司生产计划和库存状况2 ）采购部应及时掌握生产部根据业务部订单制订的生产计划。（
20、1 ）采购部应及时掌握技术部工程单的物料需求和库存物料需求状况。2（ ）采购部应及时掌握各部门根据年度目标、经营计划和生产计划等预估的各种消耗物资的需求量。（3 制订采购计划3 采购部汇总工程单上的物料清单对各种物料、物资的需求和请购单据，并据此编制采购计划。 编制采购计划应注意的事项 条 第7 采购计划应避免过于乐观或者保守。1 生产计划的可行性和预见性。2 物料需求计划与工程单上的物料清单、库存状况的确定性。3 物料标准成本的影响。4 保障生产与降低库存的平衡。5 物料采购价格和市场供需的可能变化。6 采购计划的编制原则 条 第81采购专员应审查各部门的申购物资是否能由现有库存满足、是否有
21、可替代的物资，只有现有库存不 能满足的采购申请才能够被列入采购计划之中。2如果请购单中所列的物资为公司内部其他部门或分公司生产的物资，在性能、质量、交期、价格等 满足的情况下，必须采用内购。 采购计划的审核审批 第9条 总经理批准执行。采购计划由采购部根据审批后的采购单制定，采购计划由总裁/1 采购计划应同时报送财务部门审核，以利于公司各项资金计划工作的完成。2 采购计划变更管理 第10条对于已经申请的采购物资，请购部门如果需要变更规格、数量或撤销请购申请，必须立即在系统中提 交工程变更流程并邮件及时通知采购部，以便采购部及时根据实际情况更改采购计划。 采购预算管理 3章 第 采购预算的分类
22、11条 第 类。3按照编制期间，采购预算可以分为以下 季度预算；1 月度预算；2 短期紧急预算。3 采购预算编制目标 第12条 采购部凭采购预算进行采购，控制采购费用的支出。1 财务部门根据预算筹措、安排采购所需资金，保证资金支付的准确性与及时性。2 采购预算编制依据 条第13 生产经营所需的物资数量。1 预计的物资期末库存量。23本期计划末结转库存量。结转库存量由仓储部和采购部根据各种物资的安全库存量和提前采购期进 行确认。4物资计划价格。物资计划价格由采购部根据当前物资价格，结合可能影响物资价格变化的因素进行 确定。 影响采购预算的因素。 14第条 采购环境；1 公司销售计划；2 物资使用
23、清单；3 物资标准成本。4 选择采购预算方法 条15第采购部需根据采购的具体内容选择合适的采购预算方法，如固定预算、弹性预算、滚动预算、增量预 算、零基预算和定期预算等。 确定预算数，编制预算草案 条 第16 报财务部审核。采购部采用目标数据与历史数据相结合的方法确定预算数，并据此编制采购预算草案， 综合平衡预算草案 第17条财务部应与采购部、总经理进行协商，在充分考虑公司的现实状况、市场状况和整体预算的基础上， 综合平衡采购预算草案。 编制正式的采购预算 第18条 采购部应根据平衡过的采购预算草案编制正式的采购预算，经财务部审核无误后，报总经理审批。1 在编制采购预算的过程中，采购部必须对预
24、算留有适当的余量，以应付可能出现的紧急采购状况。2 采购预算执行管理 第19条1经核定的分期采购预算，当期未动用的，不得进行保留；如确有需要，下期补办相关手续后方可重 新使用。 对于未列入预算的紧急采购，由采购部执行采购后，再补办相关的手续。2 采购部门需严格执行采购预算，财务部对其进行监督和检查。3 采购预算的调整 20条 第采购预算的变更由采购部或者财务部发起，经总裁批准后方可实行变更。遇到以下5种情况时，可申 请采购预算的变更。 公司经营方向和策略发生重大变更。1 受重大自然灾害的影响。2 公司内部重大政策调整。3 宏观调控政策、税制、中小企业优惠政策等公司经营环境发生变化。4 市场经济
25、形势发生重大变化。5 总则 第4章 本制度的制、修、止 条第21 本制度由采购部制定，经公司总经理会议决议后通过，修订、废止时亦同。 生效日期 条 22第 本制度自颁布之日起生效。 编制日期 审核日期 批准日期 修改标记 修改处数 修改日期 采购管理流程 部其他部总经采购供应步开始 采购计划与预算 提交采购需求分析汇总采购单 控制 制订采购计划 审核 协助选择 编制采购预算 开发供应商 调查供应商 提供报价等资料 选择供应商 评估、选择供应商 协助选择 采购谈判 审核 签订合同 签订合同 验收物资 供应物资 供应商供货 监督 物资入库 协助 结算、支付 工作总结与 供应商评价 采购档案管理 资
26、料分类管理 结束 制度名称采购方式受控状态 编 号 执行部门 监督部门 考证部门 总则 1章第第1条 制定目的 规范采购方式，制定询价、议价流程，使之有章可循。 适用范围条 第2 凡本公司之物料采购方式，除另有规定外，悉依本规章办理。 权责单位条 第3 采购部负责本规章制定、修改、废止之起草工作。 总经理负责本规章制定、修改、废止之核准。 采购方式规定章 第2 采购方式确定依据条 第4采购部根据下列因素确定最有利之采购方式：物料使用状况；物料需求数量；物料需求频率；市场供 需状况；经验；价格。 采购方式 第5条 本公司物料采购方式一般有下列几种：1 集中计划采购：本公司通用性标准件、原材料或市场价格波动较大的通用件，以集中采购较为有利， 依定时或定量之计划进行采购。2 合约采购：经常使用之物料，采购部应事先选定供应商，议定供应价格及交易条件，办理合约采购， 以确保物料供应
