1、山东省证券从业资格考试证券投资基金概述模拟试题山东省证券从业资格考试：证券投资基金概述模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于投标限定，下列说法错误的是（）。 A利率或利差招标时，标位变动幅度为0.01% B乙类成员最低、最高投标限额分别为当期国债招标量的0.5%、10% C甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3%，对不可追加的记账式国债，最高投标限额为当期国债招标量的30% D单一标位最低投标限额为0.2亿元，最高投标限额为15亿元 2.关于证券资产管理业务，下列表述正
2、确的是_。 A证券公司是以资产管理人的身份出现的 B进行资产管理业务的依据仅仅是法律、法规 C只为投资者提供证券的投资管理服务 D目的是实现证券市场的秩序化 3.债券与股票的比较，错误的是_。 A债券和股票都属于有价证券 B尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的 C债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定 D债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债 4.证券投资基金运作管理办法第三十五条规定：封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的_。 A70% B80% C90%
3、D95% 5. 北方公司发行的每股普通股的市场价格为18.6元，认股权证的每股普通股的认购价格为15.7元，若换股比例为10时，则该认股权证的内在价值是_元。 A25 B29 C35 D0 6. 保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告。 A5 B7 C9 D10 7. 基金_是证券投资基金投资的起点。 A募集 B交易 C登记 D赎回 8. 通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（）日，对未中签部分的申购款予以解冻。 AT+1 BT+2 CT DT+3 9. 2006年财政部颁布了新的企业会计准则体系，根
4、据中国证监会关于基金管理公司及证券投资基金执行企业会计准则的通知，证券投资基金拟在_起实施新准则。 A2007年7月1日 B2007年8月1日 C2007年9月1日 D2007年10月1日 10. 我国公司法规定，公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，可以从税后利润中提取（）。 A公益金 B红利 C任意公积金 D股息 11. 公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的政权服务机构出具，并有至少_名有从业资格的人员签署。 A1 B4 C2 D3 12. 完全负相关的证券A和证券B，其中，证券A的标准差为40%，期望收益为15%，证
5、券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合25%A+75%B的标准差为_。 A20% B10% C5% D0 13. 如果中央银行在公开市场上大量出售证券，则证券价格会_。 A下跌 B无变化 C上升 D无法确定 14. 套利交易对期货市场的作用不包括_。 A有助于价格发现功能的发挥 B增加了期货市场的交易量 C有效降低了期货市场的风险 D提高了期货交易的活跃程度 15. 证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括_。 A取消承销业务资格 B没收非法所得 C罚款 D暂停承销业务资格 16. 投资收益是指基金经营活动中因_等而实现的收益。 A持有现金 B持有银行存款 C买卖
6、股票 D持有结算备付金 17. 1999年11月4日，美国国会通过_标志着金融业分业经营制度的终结。 A证券交易所法 B格林斯潘法 C金融服务现代化法案 D格林斯斯蒂格尔法案 18. 把权证划分为股本权证和备兑权证的划分依据为_。 A买卖方向 B结算方式 C行权期限 D买卖的标的股票来源 19. 目前，ETF认购资金冻结期间利息按_计算，在银行按季结息后划付给基金管 理人。 A企业活期存款利率和实际冻结天数 B企业一年定期存款利率和实际冻结天数 C企业活期存款利率和实际交易天数 D企业一年定期存款利率和实际交易天数 20. 证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为_。
7、 A当日开盘价 B该证券发行价 C零 D开盘价与发行价的均值 21. 以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有_。 A收益和风险是证券投资的核心问题 B收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬 C风险越大，收益就一定越高 D收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小 22. 询价分为初步询价和累计投标询价。发行人及其主承销商应当通过_确定发行价格区间，在发行价格区间内通过_确定发行价格。_ A累计投标询价；初步询价 B初步询价；投票 C初步询价；累计投标询价 D累计投标询价；投票 23. 融资买入或融
8、券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的_。 A10% B20% C30% D40% 24. 无记名股票持有人应当于股东大会召开_ 日前至闭会止将股票交存于公司才能出席大会。 A10 B15 C7 D5 25. 证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括_。 A取消承销业务资格 B没收非法所得 C罚款 D暂停承销业务资格 26.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的_业务。 A政策性 B投融资 C保值 D公开市场操作 27.在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以_申报。 A金额 B份额 C时间 D数量 28.独立董事的任
9、期届满可以连任，但是不得超过_年。 A10 B6 C15 D8 29.下列的_不是交易所交易基金具有的优势。 A与标的指数偏离度小，从而可以使投资者以较低成本投资于标的指数 B能像股票一样在交易时间内持续地被买卖 C基金份额的申购、赎回均采取现金形式，便于投资者操作 D通过复制指数和实物申赎机制，大大节省了研究费用、交易费用等运作费用 30. 基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是_。 A公司新增股东 B变更公司住所 C更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人 D设立、变更、撤销办事处 31. 我国基金法规定，基金资产不能运用于下列_资产。 A已上市股票 B可在场外交易的
10、股票 C已上市交易的债券 D国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种 32. 破产宣告以后，由_接管破产的股份有限公司。 A债权人 B法院 C上级主管部门 D破产清算组 33. 对开放式基金来说，在其放开申购、赎回前，一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。 A每日 B每星期 C每月 D每2日 34. 由于税收具有强制性、_和固定性特征，使得它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。 A有偿性 B无偿性 C有效性 D无因性 35. 中国主权财富基金的发端是_。 A中国国际金融有限公司 B中国投资有限责任公司 C国家外汇储备管理局 D中国银监会 36. 1958年，国债发行中止，
11、直到（）年才恢复发行国债。 A1979 B1980 C1981 D1982 37. 依据证券法的要求，证券公司的注册资本应当是_。 A货币资本 B虚拟资本 C实缴资本 D金融资本 38. 对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取_方式，目前主要运用于不可上市流通的凭证式国债的发行。 A行政分配 B市场定价 C承购包销 D公开招标 39. 证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，_不属于向中国证监会报送的材料。 A资产管理业务申请 B内控评审报告 C由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明 D资产管理业务人员的名单、简历、证券业从业资格证书、无不良记录的证明 40.
12、 上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用的方式有（）。 A包销 B传销 C直销 D代销 41. _是最能有效地反映基金经营成果的指标。 A市盈率 B净值增长率 C标准差 D市净率 42. 2001年11月我国正式加入WTO，我国政府在入世谈判中对资本市场的逐步开放作出了实质性的承诺。关于这些承诺的说法不正确的是_。 A外资证券商可直接从事B股业务，无须通过国内证券商与之合作 B外资证券商在中国的代表处可成为证券交易所的特殊会员 C中国加入WTO后，外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司 D合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票，但不能承销本
13、币证券 43. 证券市场按照品种结构分为_。 A股票市场和债券市场 B流通市场和非流通市场 C国内市场和国外市场 D发行市场和交易市场 44. （）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。 A强势有效市场 B有效市场 C半强势有效市场 D弱势有效市场 45. 下列选项中不适用适当性原则的是_。 A经纪业务 B投资咨询 C财务顾问 D融资融券 46. 内幕交易行为不包括_。 A内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 C非内幕人员在内幕信息公布后，根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券等
14、D非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券等 47. 关于我国证券经纪业务，下面表述_是不正确的。 A证券公司可接受客户的委托 B证券公司不赚差价 C证券公司可向登记结算公司融券 D证券公司只收取一定的佣金作为业务收入 48. 仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是_。 A一级有担保ADR B二级有担保ADR C三级有担保ADR D144A规则下的私募ADR 49. 发行金融债券的承销人应该是金融机构，并且注册资本不低于_亿元人民币。 A1 B2 C3 D4 50. 投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括_。 A了解交易风险，明确买卖方式 B根据自身承受能力接受交易结果 C采用正确的委托手段 D按规定缴存交易结算资金
