1、企业安全生产、环境保护与职业健康、工程质量、节能减排督查办法企业安全生产、环境保护与职业健康、工程质量、节能减排督查办法第一章 总则第二章 督查内容和方式第三章 督查情况反馈与督查结果处理第四章 附则附表1安全生产、环境保护与职业健康督查内容附表2：工程质量督查内容附表3：节能减排检查表第一章 总则第一条 为规范企业安全生产、环境保护与职业健康、工程质量、节能减排督查行为，提高督查的科学性和有效性，规范职业健康安全管理、保护和改善环境、促进工程质量的提高、节能减排工作的深入开展，依据国家的法律法规、相关行业规章制度、标准、规范和企业相关制度，制定本办法。第二条 本办法适用于企业及所属各企业、各
2、事业部、各区域总部、总承包公司、各直属项目部（以下简称各单位）。受企业集团委托，由企业代管的存续企业可参照本办法执行。第三条 督查的目的是掌握企业各所属企业或项目的安全生产、环境保护与职业健康、工程质量、节能减排管理状况，发现、纠正和处理安全生产、环境保护与职业健康、工程质量、节能减排管理中存在的问题、隐患及缺陷，并对企业进行评价，为年终考核提供依据。第四条 企业对所属各单位或项目部进行定期或不定期的监督检查，及时纠正、查处违规行为。企业所属各单位或项目部应接受、配合企业的安全生产、环境保护与职业健康、工程质量、节能减排督查，不得拒绝或者阻碍。当对各单位所属项目部开展安全生产、环境保护与职业健
3、康、工程质量、节能减排督查时，各单位应当委派相关负责安全生产、环境保护与职业健康、工程质量、节能减排人员协同督查。第五条 督查依据：（一）国家法律法规、相关行业规章制度和标准规范；（二）企业有关安全生产、环境保护与职业健康、工程质量、节能减排制度的规定；（三）项目设计文件及合同文件。第六条 安全生产、环境保护与职业健康、工程质量、节能减排督查应当遵循科学、客观、严谨、公正的原则。安全生产、环境保护与职业健康、工程质量、节能减排督查组由企业安全质量监督部负责组建，督查时可邀请相关人员参加，并对督查结果负责。第二章 督查内容和方式第七条 安全生产、环境保护与职业健康、工程质量、节能减排督查根据督查
4、内容，分为安全生产、环境保护与职业健康督查（附件1）、工程质量督查（附件2）、节能减排督查（附件3）。督查工作可联合开展，也可分开独立开展。第八条 督查可采取现场查看、召开座谈会、听取汇报、询问核实、查阅资料、对产品、工程实体及原材料抽检等方式对企业或项目生产过程中某一方面进行抽查。督查组实施监督检查时，有权采取以下措施：（一）查阅、记录、录音、录像、照相和复制与督查相关的事项和资料；（二）进入工作场地进行抽查；（三）发现有违规行为时，责令即时改正或限期整改。第九条 企业所属各单位或项目部应按照企业有关规定及时上报安全、环保、质量、节能减排工作计划和总结。企业安全质量监督部每年年初应根据企业或
5、项目实际状况，制订年度安全生产、环境与职业健康、工程质量、节能减排督查计划。安全生产、环境保护与职业健康、工程质量、节能减排督查每年不少于2次。第十条 安全生产、环境保护与职业健康、工程质量、节能减排督查重点如下：（一）未完成绩效目标的企业；（二）年度重点工程，高、新、特、难工程；（三）新成立的企业、新进入的领域、新开发的项目；（四）上年度被列入重点监督的企业或项目；（五）被上级部门或业主列入重点关注的企业或项目；（六）同一问题反复出现的企业或项目；（七）协作队伍占比例较高的企业或项目；（八）受到投诉、举报或者出现安全质量事故的企业或项目；（九）工作报告或统计报表报送不及时，存在问题的企业；（
6、十）被查出存在虚假数据的企业或项目；（十一）存在其它问题情况的企业或项目。第三章 督查情况反馈与督查结果处理第十一条 安全生产、环境保护与职业健康、工程质量、节能减排督查组应针对督查发现的问题，现场提出整改要求和建议，并在督查结束后15个工作日内发出书面督查报告。督查报告应包括企业或项目概况、督查情况、存在问题及建议等内容。第十二条 各企业或项目应按照督查报告的要求及时整改，并按要求反馈整改情况。必要时督查组可对各企业或项目的整改情况进行现场核实。第十三条 当受检企业或项目安全生产、环境保护与职业健康、工程质量、节能减排管理行为每类检查内容有2项不符合标准要求时，应将该受检企业或项目列为年度该
7、类重点督查对象，增加该类督查频率，加强深入督查。第十四条 在对同一单位的同一项目先后督查中发现有两次及以上相同问题或者上次督查整改不到位的，应在该单位年终考核表中予以反映。对安全生产、环境保护与职业健康、工程质量、节能减排管理行为存在严重违规（含资料虚假）、严重缺陷、或较大隐患的，应予以通报，情节严重的应追究相关责任人责任。第十五条 企业安全质量监督部应及时将安全生产、环境保护与职业健康、工程质量、节能减排督查资料归档。各企业或项目应妥善保存每次安全生产、环境保护与职业健康、工程质量、节能减排督查资料及整改情况资料，以备查阅。督查资料包括督查计划、督查记录、督查报告、检测数据汇总和必要的声像资
8、料等。第四章 附则第十六条 本办法由企业安全质量监督部负责解释。第十七条 本办法自印发之日起施行。原制定的企业股份安全生产、环境保护、工程质量督查办法（企业股安监字2008559号）同时废止。第十八条 各单位或项目部可参照本办法制定本单位安全生产、环境保护与职业健康、工程质量、节能减排督查实施细则，并报企业安全质量监督部备案。附件1：安全生产、环境保护与职业健康督查内容检查内容标准要求备注一、责任制落实情况1.各级领导安全生产、环境保护与职业健康职责健全2.层层签定安全生产、环境保护与职业健康管理责任书3.对安全生产、环境保护的责任书完成情况进行评价和检查4.生产安全、环境污染、职业健康事故得
9、到了处理，责任人得到追究处理5.制定环境方针、环境管理目标、指标及管理方案6.制定安全生产、环境保护与职业健康事故控制指标情况二、管理机构的设置、人员配备情况1.建立安全生产委员会2.安全生产工作例会制度及执行情况3.按照国家有关规定设置安全、环保管理机构4.配备足够的安全生产、环境保护与职业健康管理人员5.管理机构和管理人员职责、权利明晰三、规章制度制定情况1.定期召开安全生产专题会议2. 安全生产、环境保护与职业健康规章制度、作业标准、岗位技术规程健全完善3. 安全生产、环境保护与职业健康管理工作考核制度4. 安全生产、环境保护与职业健康管理体系等建立情况5.安全护照登记制度执行情况四、安
10、全生产投入1.安全生产费用提取及使用情况2.安全投入金额及比例能够确保具备安全生产条件3.相应比例的安全管理日常经费以确保安全管理工作正常开展五、教育和培训1. 安全生产、环境保护与职业健康教育培训方案2. 安全生产、环境保护与职业健康培训经费落实3.新进从业人员安全生产、环境与职业健康教育4.日常对从业人员安全生产、环境保护与职业健康教育与培训5.特种作业人员培训及持证上岗6.主要负责人及安全管理人员经安全培训后上岗7.建筑施工企业负责人及安全管理人员持证上岗六、安全文化1.制订安全文化建设规划或方案并及时进行总结评价2.按照有关要求开展安全生产、环境保护与职业健康各项活动，并按要求报送相关
11、材料3.创新安全生产、环境保护与职业健康管理方法，实施长效管理4. 安全生产、环境保护与职业健康标志及标识七、安全生产检查1.上级单位检查记录及隐患排查整改情况2.开展日常安全生产、环境保护与职业健康检查3.部署季节性安全生产预控措施4.节假日期间安全预控措施5.违章情况汇总分析及改进措施6.事故隐患整改机制建立及落实八、安全生产、环境污染、职业健康事故应急处理1.制订安全生产、环境保护与职业健康事故应急预案与演练情况2.配置必要的应急救援器材、设备3.事故应急处理实际4.按有关规定统计报告事故情况九、施工组织设计1.施工组织设计中安全技术措施2.安全技术措施审核情况3.施工组织设计审批情况4
12、.安全技术措施落实情况5.分部（分项）安全技术交底十、施工过程安全生产、环境保护、职业健康控制1.安全防护措施到位2.特种设备符合国家有关要求3.施工用电安全技术措施4.水上、水下作业通用要求5.施工机械、设备通用要求6.船舶安全、船舶油污染、船舶证书7.消防与救生设备8.安全防护装置9.冬季施工、防寒安全技术措施十一、分包管理1.对分包项目加强日常安全生产、环境保护与职业健康管理2.劳务协作队伍评审情况3.对分包商的监管情况附件2：工程质量督查内容检查内容标准要求备注一、质量管理体系质量管理体系的有效性、适用性、运行情况、持续改进情况1、建立健全了质量管理体系，有质量管理机构（组织机构框图）
13、2、有专职质量管理人员，人员持证上岗，熟悉本工程关键环节情况，满足合同要求，质量分级责任明确落实3、拟申报优质工程的项目应制订创优目标和计划，并有相应的措施4、有明确的质量目标、方针和质量控制措施5、国家法律、法规、标准规范及上级各项管理制度齐全有效，并能融入管理制度和技术作业手册中贯彻执行6、工作实际操作与各项管理制度的要求一致7、质量管理制度与“三位一体”贯标相统一8、能够将取得的经验及时总结写入规章制度中二、质检制度执行情况质检制度能够在实际中有效执行、落实，能有效地保证工程质量1、制定了质量检查、追究、奖惩罚制度，有监督检查计划和记录；对检查中发现的问题，能够按照“四不放过”原则追究相
14、关责任人责任，并进行了相应处罚；质量奖惩记录台帐清晰、完整2、质量问题和质量事故按规定及时上报、处理，不存在隐瞒不报、迟报现象3、上级整改要求能及时贯彻落实，有整改措施报告，整改措施落实位；有预防纠正措施，防止同类问题反复出现4、质量检查记录齐全、真实，有整改反馈；发现的问题能够及时采取有效措施解决，并能不断改进、修正质量管理各项措施三、协作单位质量管理应严格审查协作单位经营能力情况，将协作单位纳入质量管理体系统一管理，做好施工方案技术交底和人员培训工作，做好对协作单位过程控制，严格奖惩罚制度。1、协作单位应具备相应资格2、与协作单位合同规范、责任明确3、协作单位质量管理办法内容完善，有明确的
15、监控措施，适用性强4、应协助协作单位制定施工技术方案,做好技术交底和人员培训工作，有相应记录5、对协作队伍质量控制点辨识清晰，并有相应的控制措施；对协作单位的过程控制情况,检查验收奖惩记录四、施工技术方案1、及时编制工程总体施工组织设计、单项施工技术施工方案，按分类要求上报、编审批手续齐全；对分包工程项目的总体施工组织设计或单项施工技术方案进行审批，并按照审批意见及时进行修订完善2、总体施工组织设计、施工方案编制内容齐全、详细、合理、适用、实用，经集体讨论优化，有优化记录3、施工组织设计计算资料齐全，设计图规范并经过复核、审核、审批4、施工组织设计、施工方案修改变化后，能够履行审批手续，旧版本
16、能够及时收回，确保使用最新有效版本5、现场按照施工组织设计、施工方案进行施工五、施工过程质量控制1、编制了质量计划并组织实施2、项目开工前，编制质量控制点一览表；各分项工程开工前编制分项工程质量控制点一览表。质量控制点有关技术要求向现场技术人员及作业班组进行技术交底，并有相应记录3、对施工过程中出现的不合格品，由质检人员及时标识，按不合格品控制程序处置，并留有记录；对不合格品评审后要上报；不合格品采取纠正措施处理并验证，记录真实完整，建立不合格品台账4、对潜在不合格及时制定预防措施，并由责任部门组织实施、验证。达到设计要求的认可证明文件等齐全、完整5、施工各项记录有固定格式，能够即实记录，填写
17、连续、清楚、规范、齐全、完整、分卷合理，涂改规范，记录的事项前后应对应、连贯，具有可追溯性。特别是隐蔽工程记录，要求工程项目齐全、内容具体清楚、签字齐全，无遗留问题和未了事项。其它质量记录也设有专人管理,便于查阅6、各道工序均有技术人员在场旁站，检查、指导、测量和记录，不存在缺位7、现场技术员熟悉相关法律法规、管理制度及标准规范，对其旁站的工序工艺和标准能够熟练掌握8、各道工序手续齐全、资料完整；不存在上道工序手续不全、没有检验或检验没通过，就进行下道工序现象；不存在自检、监理、业主等上级检查中发现的问题没有整改到位，继续施工现象9、由于人员变动，应出具工作交接记录，工作交接记录应清晰、明了，
18、职责划分清晰，不存没有交接清楚的工作继续开展。10、施工中半成品和成品按规定的方式及时、准确地标识11、关键过程的人员经过培训，相关设备应经过鉴定、校准，关键过程一般指隐蔽工程施工；涉及结构物安全及耐久性施工等；关键过程记录和验收手续应完整六、试验检测1、没有虚假数据和报告2、编制了质量手册，符合计量认证评审准则或ISO/IEC17025有关要求，并运行有效3、配备足够检测人员，检测人员分工明确，按要求持证上岗4、制定详细试验检测工作计划5、建立仪器设备管理制度；仪器设备满足试验检测要求；有专人负责保管仪器设备；仪器设备档案齐全；建立仪器设备校准/检定计划，仪器设备检定和校准按规定进行，并应经
19、过确认；仪器设备摆放规范、合理，三色状态标识清晰完整，外观清洁；仪器设备使用记录格式统一，记录即时；放射性仪器设备（核子密度仪）专人妥善保管6、建立样品管理制度；取样方法科学；样品标识明晰，具有唯一性，不容发生混淆；样品保管规范；样品流转有序；按照规定，需自行抽样时，应当委派试验室正式人员按照既定抽样计划自行抽样，并做好抽样记录，不应委托施工等其他工程项目人员抽样、送样和保管样品；抽样记录应包括抽样计划、抽样人、环境条件、必要时有抽样位置的图示或其他等效方法7、试验检测不得超范围开展检测工作，应按规定的检测频率开展，采用的试验检测标准、规范和规程应现行有效，并进行了受控管理8、原始记录有固定表
20、格即时记录，不得抄录，记录报告信息齐全，涂改规范，签字齐全9、检测报告签字齐全，符合要求，检测结论清晰、明确10、CMA章使用正确11、试验检测环境满足试验检测要求，环境温湿度及时记录，建立化学药品领用台帐，严格“三废”处理12、建立不合格报告台帐，不合格报告按规定及时上报13、建立档案管理制度， 检测记录报告归档完整，便于查询七、测量工作1、测量标准的计算、操作、检查等制度建立健全2、测量规划编制符合工程实际，与施工工序安排配合得当3、测量原始记录和日记格式固定统一，测量记录即时、规范更改，严禁涂改4、测量仪器应专人保管，及时送检、维修和保养，测量仪器具有唯一性标识5、测量仪器使用前后及时进
21、行状态检查，测量操作应严格按标准规程进行6、水准点保护得当7、测量档案应及时整理归档，测量档案应具备较强的可追溯性和复现性8、测量发现异常或出现错误，应及时上报八、质量问题/质量事故1、编制了质量问题、质量事故紧急预案2、发生工程质量问题或质量事故，及时按照有关制度上报；手续齐全3、有因工程质量问题而被监理、业主警告、责令返工，处理及时，记录完整，并建立质量问题事故台帐，便于查询九、档案资料1、资料归档及时、手续完备2、资料完整、保管规范3、对使用的法律法规、规章制度、标准规范、技术手册资料等文件书籍进行受控管理，建立文件受控台帐，领用归还及时登记4、分项工程、分部工程和单位工程评定齐全，符合
22、规范要求，评定等级符合实际，评定及时、签字齐全5、工程照片、声像资料连续、清晰、工程部位齐全；照片标明拍摄时间、里程桩号、结构部位，并作简要说明。6、施工日志格式由项目统一制作，记录后定期上交，记录真实、及时、连续十、技术文件及上墙图表1、工程所需的技术标准、施工规范、操作规程齐全、有效2、组织机构图、施工形象进度图、质量保证体系图、主要岗位职责、晴雨表记录标识十一、文明生产施工1、企业文化标识清晰、明了，使用正确2、生活区、办公区和施工区相互分离，不得相互影响3、材料、成品、半成品及设备堆放有序，应设置标识，标识清晰4、废品、垃圾应及时处理5、排水通畅，无阻塞现象6、施工便道通畅，路标清晰十
23、二、施工现场控制（一）原材料控制1、有出厂合格证或质量文件2、按规定严格原材料采购关3、按规定对原材料进行了检验4、原材料的堆放、标识规范；场地硬化，无混堆；水泥存放符合防雨、防潮要求；集料针片状符合要求5、原材料的跟踪管理6、不合格原材料的处置（二）混凝土1、混凝土构件蜂窝、麻面、砂线、唧浆、漏筋、裂缝、锈斑、锈点、色差、缺棱掉角、表面不平、线条不直、错台等质量通病控制有效，杜绝修补随意现象2、制定了改进混凝土外观质量的措施，并在实际操作中付诸实施3、进行了配合比设计或进行了签认4、拌制前进行了施工配合比设计，配合比资料齐全5、拌和站不存在外包现象，管理规范，使用规定的材料，材料计量准确，有
24、记录；特别是如果混凝土拌和过程中对各项材料比例进行微调，应有调整记录6、水灰比稳定，混凝土浇筑顺序得当，时间合理，无离析、漏振、过振5、施工缝凿毛处理符合要求，浮浆、浮渣清理干净6、按要求进行了同条件养护，养护规范，时间符合要求7、对成品、半成品进行了保护，无缺损、掉角现象（三）模板模板制作和安装1、模板和支架具有足够的强度、刚度和稳定性，无明显变形；拼缝平顺、严密；脱模剂涂刷均匀，不污染钢筋和砼接茬；底模拆除时间符合要求拉杆处理2、拉杆的处理符合规范要求维护及存放3、模板及时清理，表面清洁；存放方法得当，有防止污染、生锈和变形措施（四）钢筋钢筋存放1、现场堆存防雨、防潮、防锈措施得当，堆放整
25、齐，标识清晰钢筋连接2、焊接接头力学和工艺性能、焊缝长度、弯折角度符合规范规定，无表面烧伤、凹陷、焊瘤、咬边、气孔、夹渣等缺陷，焊口无裂纹；机械连接所用连接件的材质和连接质量符合规范规定钢筋绑扎3、钢筋绑扎牢固，搭接长度及接头所占比例符合规范规定；绑扎铅丝头不得伸入钢筋保护层内；钢筋保护层垫块的间距、支垫方法规范；垫块密实，强度不低于构件本体砼强度；钢筋锈蚀处理及时，满足要求预应力筋4、张拉机具按规定进行维护、校验和标定；预应力筋质量符合设计和规范要求；预应力筋张拉、放松、锚固、灌浆、封锚应符合规范规定；不变位、不绞丝、绞束，无滑（断）丝，切割规范（五）刚结构焊接1、焊接所用焊条、焊剂等材料符
26、合要求；焊工持证上岗；按规定进行焊接工艺试验；焊缝无损探伤符合有关规定螺栓连接2、高强螺栓的型式、规格和技术条件符合设计要求和有关标准规定；初拧、终拧符合要求；螺栓穿入方向应一致涂装3、除锈彻底，油漆涂刷遍数和干漆膜厚度符合要求，涂刷均匀，漆膜完整（六）砼构件安装构件吊运强度1、起吊强度满足设计要求吊、运方法2、吊装、运输设备能力及吊运方法满足要求 （七）大临设施1、经过施工计算，选用得当 2、各项手续齐全3、地基处理到位，排水通畅4、安装拆卸顺序正确，布局合理5、做好监控检测工作6、有吊运方案；采用浮运方式，应进行吃水、压载、浮游稳定验算，吊装、运输中避免碰损，无事故发生7、安全操作制度齐全
27、，有专人负责保管，日常维护记录齐全；8、操作人员经培训，持证上岗，操作程序规范有序注：港口、道路、桥梁、隧道、铁路、装备等工程实体工程质量可按照相应检验评定标准要求抽检。附件3：节能减排检查表检查内容标准要求备注一、管理体系建设情况1、成立了以总经理为组长的节能减排工作领导小组，建立了工作制度2、明确了节能减排主管部门和配备了专（兼）职节能减排管理人员，明确了监督管理职责二、规章制度制定与执行情况1、适用的法律、法规是否规范、齐全2、上级相关制度文件能够及时贯彻落实3、制订中长期规划和年度工作计划4、建立健全了节能减排规章制度和技术标准，并认真落实5、建立健全了节能减排奖惩考核制度，并认真落实
28、三、节能减排目标分解与责任落实情况1、实施节能减排目标管理，制定了阶段性和年度控制指标2、层层分解和细化了节能减排管理目标，细化的节能减排目标符合工作实际3、对节能减排目标完成情况进行跟踪、检查、评价，对完不成的及时纠正处理4、开展了能效水平对标活动四、能源因素识别与监控情况1、建立了能源因素识别台帐，有效识别出能源因素，并开展了能源因素评价，有针对性制定了能源因素控制措施2、建立了自有主要能耗设备台帐3、建立了租赁能耗设备台帐4、配齐能源计量器具，并建立了能源计量器具台帐，及时送检5、建立了能源利用消耗台帐、能源成本核算表、主要耗能设备能源利用表6、节能减排数据统计准确、真实，上报及时五、节
29、能减排技术创新与应用情况1、节能减排技改和创新投入资金情况2、节能减排“新材料、新技术、新工艺、新设备”立项、研发及成果推广应用情况六、企业结构调整和淘汰落后生产力情况1、合理布局企业产业结构和用能结构2、制定了淘汰落后产能工作计划和工作方案，及时淘汰高能耗、高污染、低效率的工艺、设备和产品3、加强了设备采购管理，机械设备应符合国家能耗排放要求4、设备的维修、保养、使用管理规范七、分包管理情况1、明确了工程总承包和分包单位各自节能减排责任2、建立了劳务分包和租赁设备能耗使用台帐3、对分包工程节能减排的监管情况八、节能减排宣传教育情况1、建立了节能减排教育培训制度，制定了教育培训计划和方案2、加强了节能减排工作的宣传九、企业社会责任企业或项目研发、设计、施工、制造的节能减排工程（产品）为国家（客户）节能减排的贡献16
