1、职业健康安全管理体系讲义职业健康安全管理体系知识讲义 职业健康安全管理体系是是一套系统化、程序化、具有高度自我约束、自我完善机制的安全科学管理体系。建立与实施职业健康安全管理体系能有效提高企业安全生产管理水平。有助于生产经营单位建立科学的管理机制有助于生产经营单位积极主动地贯彻执行相关职业健康安全法律法规有助于大型生产经营单位的职业健康安全管理功能一体化有助于生产经营单位对潜在事故或紧急情况作出响应有助于生产经营单位满足市场要求有助于生产经营单位获得注册或认证第一节 职业健康安全管理体系基本知识职业健康安全管理体系（Occupational Health and Safety Manageme
2、nt System 英文缩写为OHSMS ），是20世纪80年代后期在国际上兴起的现代安全生产管理模式，它与ISO9000和ISO14000等标准化管理体系一样被称为后工业化时代的管理方法。一、职业健康安全管理体系发展状况职业健康安全管理体系（OHSMS）的出现根本上是出于两方面原因，一是随着企业规模扩大和生产集约化程度的提高，对企业的质量管理和经营模式提出更高的要求，使企业不得不对采用现代化的管理模式使包括安全生产管理在内的所有生产经营活动科学化、标准化、法律化；二是随着世界经济贸易活动的发展，世界各国企业的活动、产品或服务中所涉及的职业健康安全问题受到普遍关注，需要统一的国际标准规范相关的
3、职业健康安全行为。1、OHSMS产生的背景在ISO9000质量管理体系标准、ISO14000环境管理体系标准制定过程中，都涉及到了职业健康安全问题，两个标准化技术委员会均有意涉足职业健康安全管理体系标准化工作，但由于职业健康安全范围广、并且复杂，远远超出两个技术委员会的工作范围。因此，在制定ISO9000质量管理体系和ISO14000环境管理体系标准中均没有包含职业健康安全的内容。ISO是在1995年上半年正式开展职业健康安全管理体系标准化工作，世界各国也认识到职业健康安全管理体系标准化是一种必然的发展趋势，并着手本国或本地区的职业健康安全管理体系标准化工作。世界上有许多国家结合本国实际情况，
4、制定了相应的职业健康安全管理体系（OHSMS）标准，最为典型的国家是澳大利亚，其国家内部有较为完整的标准系列、正规的培训机构和完善的国家认证制度。职业健康安全管理体系（OHSMS）标准化在国际区域范围内发展较为迅速。1996年英国颁布了BS8800职业健康安全管理体系指南国家标准；美国工业卫生协会制定了关于职业健康安全管理体系的指导性文件；1997年澳大利亚/新西兰提出了职业健康安全管理体系原则、体系和支持技术通用指南草案；日本工业安全卫生协会(JISHA)提出了职业健康安全管理体系导则；1999年英国标准协会(BSI)、挪威船级社(DNV)等13个组织联合提出了职业健康安全评价系列(OHSA
5、S)标准，即OHSAS l8001：职业健康安全管理体系规范、OHSAS l8002：职业健康安全管理体系OHSAS 18001实施指南。国际劳工组织( ILO )从1998年开始制定国际化的职业健康安全管理体系文件，在1999年4月第15届世界职业健康安全大会上，国际劳工组织负责人指出，国际劳工组织将像贯彻ISO 9000质量管理体系标准和ISO14000环境管理体系标准进行认证那样，进行开展企业职业健康安全管理体系工作。经过与ISO协商，2000年2月又发表了推动OHSMS工作的报告书，使OHSMS形成一个国际行动。2001年6月，在第281次理事会会议上，国际劳工组织（ILO）理事会审议
6、、批准印发职业健康安全管理体系导则（ILOOSH2001），该导则是开展职业健康安全管理体系工作最基本的国际规则，使得职业健康安全管理体系的实施成为今后安全生产领域最主要的工作内容之一。2、OHSMS国内发展状况1996年初，我国的一些职业健康安全学者从研究职业健康安全国际一体化的过程中注意到了国际上早期出现的OHSMS活动，并开展了初步的研究并提出有关OHSMS的报告，引起了当时劳动部领导的重视，并指示“要注意国际动态，加强这方面的研究”。随后中国劳动保护科学技术学会、原劳动部劳动保护科学研究所(现改为国家安全生产科学研究院)等单位开展了职业健康安全管理体系标准研究工作。收集和翻译当时国际出
7、现的几个主要版本的OHSMS标准，形成了研究总结报告，建议我国尽早推广OHSMS的认证工作，并提出在我国开展OHSMS工作的具体意见。1997年中国石油天然气总公司参照美国等石化企业推行OHE管理体系的经验制定了石油天然气工业健康、安全与环境管理体系、石油地震队健康、安全与环境管理规范、石油钻井健康、安全与环境管理体系指南等三个行业标准。1998年中国劳动保护科学技术学会提出了职业安全卫生管理体系规范及使用指南。1999年10月原国家经贸委颁布了职业安全卫生管理体系试行标准和下发了在国内开展OHSMS试点工作的通知。2001年11月原国家经贸委、国家安全生产监督管理局参照国际劳工组织职业健康安
8、全管理体系导则，结合我国实际情况制定颁布了职业健康安全管理体系指导意见和职业健康安全管理体系审核规范。2001年11月12日国家质量监督检验检疫总局根据我国开展职业健康安全管理体系工作的具体情况，颁布了职业健康安全管理体系 规范GB/T280012001国家标准，进一步规范了我国职业健康安全管理体系工作的开展。制定了职业健康安全管理体系规范、指南、程序、注册等一系列基础性文件，使我国的OHSMS审核、认证工作更加规范并易于与国际接轨。职业健康安全管理体系 规范GB/T280012001标准于2002年1月1日起实施。3、实施OHSMS的必要性在我国，随着社会主义市场经济体制的建立和发展，原有的
9、工作机制和方法已远不能适应的形势。建立现代企业制度，推行职业健康安全管理体系标准化是社会主义市场经济条件下做好安全生产管理工作的必要选择。在政府方面，由于转变职能，实现政企分开，从“直接干预”转变为“宏观调控”，在对企业经营“松绑”的同时，不再对企业的职业健康安全工作进行直接的部署和检查，使政府的职业健康安全监察功能与企业生产管理活动“脱节”，这就影响了政府对企业职业健康安全工作上的效能和权威，政府也很难在短期内建立起一个有效机制对企业的安全生产进行宏观管理。企业成为适应社会主义市场经济的责任主体，企业在生产经营活动中自主承担起职业健康安全的全部责任。随着现代企业制度建立，企业成为市场经济中的
10、主体，效益与发展是企业最优先考虑的问题。在市场经济大潮中，市场竞争的风险时刻关系到企业的生存发展，关系到企业所有者和管理人的直接利益。有些企业为了追求经济利益的最大化，千方百计降低生产经营成本，减少安全生产方面的投入，既不改善作业环境，也不配发劳动保护用品，更忽视对工人的安全培训与教育，甚至直接冒着伤亡事故和职业危害的风险强行生产。职业健康安全工作应该适应社会主义市场经济发展的需要，因为保护劳动者的健康与安全是宪法规定的，它是一种社会公益性工作。市场经济条件下不能减轻对职业健康安全工作的责任，企业的职业健康安全必须与市场经济活动相适应，企业的安全卫生状况和对工人的保护水平不能随体制的改变而削弱
11、和降低。在任何情况下，劳动者健康安全的基本权益必须得到保障。在任何情况下都要把维护劳动者的安全与健康作为与发展生产、繁荣经济同等重要的目标。 二、职业健康安全管理体系标准特点职业健康安全管理体系 规范GB/T280012001是由国家质量监督检验检疫总局公布实施的国家推荐标准。在制定本标准时，参考了国际上己有的有关职业健康安全管理体系的现有文件的技术内容。在众多职业健康安全管理体系规范中，尽管各个规范的内容表述有一定差异，但其核心内容都体现着系统安全的基本思想。这一标准为各类组织提供了一种广泛适用的职业健康安全管理模式，其主要特点是：1、标准是市场经济体制下的产物GB/T28001-2001标
12、准是市场经济体制下的产物。它将职业健康安全与组织的管理融为一体，运用市场机制，突破了职业健康安全管理的单一管理模式，将安全管理单纯靠强制性管理的政府行为变为组织自愿参与的市场行为。使职业健康安全工作在组织的地位由被动消极的服从转变为积极主动的参与。许多组织自愿建立职业健康安全管理体系并通过认证，然后又要求其相关方进行体系的建立与认证，这样就形成了链式效应，依靠市场推动，使GB/T28001-200l标准全面推广。这种自发的职业健康安全管理是市场经济推动的结果。2、标准未对组织绩效提出绝对要求 GB/T28001-2001标准要求组织在其职业健康安全方针中作出遵守有关法律、法规和持续改进的承诺，
13、但没有提出组织职业健康安全绩效的绝对要求。因此，组织的技术水平和职业健康安全绩效水平可根据组织的自身状况确定，从事类似活动、却具有不同的职业健康安全绩效的组织，可能都满足本标准的要求。采用GB/T28001-2001标准有利于提高组织的职业健康安全绩效，但并不一定取得最优的结果。3、标准具有很大的灵活性实施GB/T28001-2001标准的目的是帮助组织建立或改进其OHSMS。该标准没有建立职业健康安全行为标准，仅提供了系统地建立并管理行为承诺的方法。也就是说它关心的是“如何”实现目标，而不注重目标应该是“什么”。标准将建立职业健康安全行为标准的工作留给了组织自己，而仅要求组织在建立OHSMS
14、时，必须遵守国家的法律法规、标准要求和持续改进的承诺。4、实施标准遵循自愿原则 各类组织是否实施GB/T28001-2001标准，是否建立和保持职业健康安全管理体系，是否进行 OHSMS认证审核都取决于组织自身的意愿，不能以行政或其他方式要求或迫使组织实施，实施过程中也不应改变组织原有的法律责任。这就要求各组织在实施标准时基于原有的国家、地方、行业等各方面的法律、法规和其他要求。5、标准要求实施全过程控制 职业健康安全管理体系的建立，引进了系统和过程的概念，即把职业健康安全管理作为一项系统工程，以系统分析的理论和方法来解决职业健康安全问题。从分析可能造成事故的危险因素人手，根据不同情况采取相应
15、的解决办法。在研究组织的活动、产品和服务对职业健康安全的影响时，通常把可能造成事故的危险因素分为两大类：一类危险因素是和组织的管理有关，这可通过建立职业健康安全管理体系，加强实施与运行过程的管理，通过内部审核、管理评审来解决；另一类就是针对原材料、工艺过程、设备、设施、产品等，研究整个生产过程的危险因素，从管理上和工程技术上采取措施，消除或减少危险因素。为了有效地控制整个生产活动过程的危险因素，必须对生产的全过程进行控制，采用先进的技术、先进的工艺、先进的设备及全员参与，才能确保组织的职业健康安全水平得到改善。6、标准要求实现持续改进的承诺危害辨识、风险评价与风险控制是职业健康安全管理体系的精
16、髓所在，它充分体现了“预防为主”的方针。实施有效的危险源辨识风险评价与控制，可实现对事故的预防和生产作业的全过程控制。对各种作业和生产过程实行评价，并在此基础上进行职业健康安全管理体系策划，形成职业健康安全管理体系作业文件，对各种预知的风险因素做到事前控制，促进组织从过去被动地执行法律、法规的要求，转变为主动地遵守法律、法规和标准要求，不断地发现和评估自身存在的职业健康安全问题，制定目标并不断地持续改进。这将完全区别于过去那种被动的管理模式。三、0HSMS与ISO9000、ISO14000的联系与区别1、0HSMS运行模式根据管理学的原理，职业健康安全管理体系是管理体系的一个重要方面，可以按照
17、戴明模型的核心内容，为组织建立了一个动态循环的管理过程框架，以持续改进的思想指导组织系统地实现其既定目标。系统化的“戴明模型”，或称为PDCA循环模型是管理体系的运行基础。按照戴明模型，一个组织的活动可分为：计划（PLAN）、实施（DO）、检查（CHECK）、改进（ACTION）四个相互联系的阶段。PDCA循环模型： 改进 计划 检查 实施（1）计划阶段。就是作为行动基础的某些事先的考虑，它预先决定干什么、如何干、什么时候干以及谁去干等问题。 为了使组织的管理制度化，以上过程可以以文件的形式来反映，称为“文件化的管理体系”。由于组织的方针、目标、活动及活动方式均在计划阶段中确定，所以，此阶段是
18、管理体系中最重要的环节。 （2）实施阶段。按照计划所规定的程序(如组织机构、程序和作业方法等)加以实施。实施过程与计划的符合性及实施的结果决定了组织能否达到预期目标。所以，保证所有活动在受控状态下进行是实施的关键。 （3）检查阶段。为了确保计划行动的有效实施，需要对计划实施效果进行检查、监测，并采取有效措施修正、消除可能产生的行为偏差。 （4）改进阶段。管理过程不可能是一个封闭的系统，需要随着管理的进程，针对管理活动实践中所发现的缺陷不足或根据变化的内外部条件，不断进行管理活动的调整、完善。 2、OHSMS与ISO9000、ISO14000相同点，无论OHSMS职业健康安全管理体系还是ISO9
19、000质量管理体系、ISO14000环境管理体系都不是封闭的体系，它们具有很强的兼容性，但又各自具有独特的管理要素，会因目的不同和相关方不同而存在差异。三种体系的本身具有许多的相同之处：都是推荐采用的管理性质的标准；都遵循相同的管理体系原理，依据标准在组织内部建立文件化的体系，依靠事前建立的文件体系指导和控制实际管理行为；在结构和内容上相似，职业健康安全管理体系审核规范很多内容都直接采用了ISO9000、ISO14000系列标准的内容，这就使其具有以下共同的特点： 承诺、方针和目标的相容性； 基本程序的多用性（如记录控制、内审等）； 强调过程控制和生产现场； 都是通过PDCA管理模式实现可持续
20、改进； 都是推荐采用的管理性质标准； 遵循相同的管理原理、依据标准建立文件、依靠文件实施管理； 框架结构和要素内容相似。3、OHSMS与ISO9000、ISO14000不同点，无论OHSMS职业健康安全管理体系还是ISO9000质量管理体系、ISO14000环境管理体系都不是封闭的体系，它们具有很强的兼容性，但又各自具有独特的管理要素，会因目的不同和相关方不同而存在差异。特别是职业健康安全管理体系审核规范又增加了一些新的强制性的要求，主要有： 征求和收集组织之外相关方的意见和观点。即组织在建立体系与进行目标评价时必须征求外部相关方的意见，如顾客的要求、所在社区的意见、有关职业健康安全法律、法规
21、的要求等。 职业健康安全管理体系涉及所有的部门和活动。建立职业健康安全管理体系必须覆盖组织的所有部门和活动，也包括市场、财务、计划等。 制定明确的目标与指标，并将这些目标或指标分解成为有关人员的职责。即对于各类危险因素实行目标控制，制定可行的目标和期限要求，定责定量，职责明确，符合组织自身的特点和条件。OHSMS与ISO9000、ISO14000差异对比项目ISO9000ISO14000OHSMS目标产品质量针对顾客生产过程和产品对环境之影响服务于众多相关方生产过程和环境对人的直接影响侧重组织内各相关方供需关系一对一的经济利益或服务的直接关系多方面相关方用人之间间接、直接关系同ISO14000
22、承诺持续改进必须必须同ISO14000强制性要求少数多数大多数组织覆盖内容指定产品或服务有关的生产阶段组织所有部门和活动组织所有部门和活动并分解到每个生产岗位与外部联系没有特殊要求必须征求外部相关方意见同ISO14000特殊要素质量控制、质量保证环境因素对危害辨识、风险评价和风险控制的策划第二节 职业健康安全管理体系内容与要素职业健康安全管理体系是一个动态的、自我调整和自我完善的管理系统，涉及组织职业健康安全的一切活动。首先要以实施组织职业健康安全方针为目的，其次是能够保证这一方针得以有效实施。它要求把组织职业健康安全管理中的计划、组织、实施和检查、监控等活动，集中、归纳、分解和转化为相应的文
23、件化的目标、程序和作业文件。根据职业健康安全管理体系的运行模式，将职业健康安全管理体系所包含的基本要素及内容形成标准化的排列、描述。一、职业健康安全管理体系要素1、要素的构成职业健康安全管理体系 规范GB/T280012001全部要素如下：4. 1总要求42职业健康安全方针43策划431对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划432法规和其他要求433目标434职业健康安全管理方案44实施与运行441结构和职责442培训、意识和能力443协商和沟通444文件445文件和资料控制446运行控制447应急准备和响应45检查与纠正措施451绩效测量和监视452事故、事件、不符合、纠正和预防措施453记
24、录和记录管理454审核46管理评审职业健康安全管理体系 规范GB/T280012001标准的核心内容，包括18个条款，除“41总要求”外，其余17个条款分为职业健康安全方针、策划、实施与运行、检查与纠正措施、管理评审五个基本过程，构成了对职业健康安全管理体系的完整要求，通常也被称为17个职业健康安全管理体系要素。2、要素的作用各要素严格规范了各类组织实施、建立和保持职业健康安全管理体系所应遵循的原则与基本要求，是各类组织获得认证的必要条件，也是审核员进行审核的基本依据。组织的职业健康安全方针，体现了组织开展职业健康安全管理的基本原则，体现了组织实现风险控制的总体职业健康安全目标。对危险源辨识、
25、风险评价和风险控制的策划，是组织通过职业健康安全管理体系的运行，实行风险控制的开端。组织应遵守职业健康安全法律、法规和其他要求，为组织开展职业健康安全管理、实现良好的职业健康安全绩效，指明了基本的行为准则。职业健康安全目标旨在实现它的管理方案，是组织降低其职业健康安全风险，实现职业健康安全绩效持续改进的途径和保证。明确组织内部结构和职责，是组织成功运行职业健康安全管理体系的根本保证。搞好职业健康安全工作，需要组织内部全体人员具备充分的意识和能力，而这种意识和能力需要通过适当的教育、培训和经历来获得及判定。组织保持与内部员工和相关方职业健康安全信息的交流，是确保职业健康安全管理体系持续适用性、充
26、分性和有效性的重要方面。对职业健康安全管理体系实行必要的文件化和对文件进行控制，也是保证体系有效运行的必要条件。对组织存在的危险源所带来的风险，除通过目标、管理方案进行持续改进外，还要通过文件化的运行控制程序或应急准备和响应程序来进行控制，以保证组织全面的风险控制和取得良好的职业健康安全绩效。对组织的职业健康安全行为要保持经常化的测量和监视，其中包括遵守法律、法规和其他要求的监视和职业健康安全绩效方面的监视。对于所产生的事故、事件、不符合，组织要及时纠正，并采取预防措施。良好的职业健康安全记录和记录管理，也是组织职业健康安全管理体系有效运行的必要条件。职业健康安全管理体系审核的目的，是检查职业
27、健康安全管理体系是否得到了正确的实施和保持，它为进一步改进职业健康安全管理体系提供了依据。管理评审是组织的最高管理者，对职业健康安全管理体系所做的定期评审，其目的是确保管理体系的持续适用性、充分性和有效性，最终达到持续改进的目的。二、职业健康安全管理体系规范要求职业健康安全管理体系要求是职业健康安全管理体系规范GB/T280012001的核心内容，它论述了职业健康安全管理体系的要素构成与要求。深刻理解该内容是掌握、运用本标准的关键。本部分仅对各项规范内容作最基本的说明。4.1总要求组织应建立并保持职业健康安全管理体系。说明：第4章描述了对职业健康安全管理体系的要求。这一要素不仅要求职业健康安全
28、管理体系的建立应满足17个要素的要求，同时强调职业健康安全管理体系建立之后应继续按17个要素要求进行保持。42职业健康安全方针组织应有一个经最高管理者批准的职业健康安全方针，该方针应清楚阐明职业健康安全总目标和改进职业健康安全绩效的承诺。职业健康安全方针应:a)适合组织的职业健康安全风险的性质和规模；b)包括持续改进的承诺；c)包括组织至少遵守现行职业健康安全法规和组织接受的其他要求的承诺；d)形成文件，实施并保持；e)传达到全体员工，使其认识各自的职业健康安全义务；f)可为相关方所获取；g)定期评审，以确保其与组织保持相关和适宜。说明：职业健康安全方针规定了组织在职业健康安全方面的发展方向和
29、行动纲领，并通过体系诸要素得到具体化和落实，从而控制各类职业健康安全风险，并实现绩效的持续改进。本要素要求组织在建立体系时要有一个职业健康安全方针。4.3策划4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划组织应建立并保持程序，以持续进行危险源辨识。风险评价和实施必要的控制措施。这些程序应包含:a)常规和非常规活动；b)所有进入工作场所的人员(包括合同方人员和访问者)的活动；c)工作场所的设施(无论由本组织还是由外界所提供)。组织应确保在建立职业健康安全目标时，考虑这些风险评价的结果和控制的效果，将此信息形成文件并及时更新。组织的危险源辨识和风险评价方法应:a)依据风险的范围、性质和时限性进行
30、确定，以确保该方法是主动性的而不是被动性的；b)规定风险分级，识别可通过4.3.3和4.3.4中所规定的措施来消除或控制的风险；c)与运行经验和所采取风险控制措施的能力相适应；d)为确定设施要求、识别培训需求和(或)开展运行控制提供输入信息；e)规定对所要求的活动进行监测，以确保其及时有效的实施。说明：策划是组织建立与运行职业健康安全管理体系的启动阶段，目的是对如何实现职业健康安全方针作出明确的规划。4.3.2法规和其他要求组织应建立并保持程序，以识别和获得适用法规和其他职业健康安全要求。组织应及时更新有关法规和其他要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方。 说明：法规和其他职业健
31、康安全要求是评价组织重要风险的主要依据之一，是组织在职业健康安全方针中必须予以承诺遵守的内容，也是组织职业健康安全管理工作中的重点。因此，组织要有充分法律、法规意识，去主动了解法律、法规及其他职业健康安全要求是如何约束自己的职业健康安全行为，并通过体系的有效运行确保对法规和其他要求的符合性，从而实现方针中遵守法规的承诺。433目标组织应针对其内部相关职能和层次，建立并保持形成文件的职业健康安全目标。如可行，目标宜予以量化。组织在建立和评审职业健康目标时，应考虑:a)法规和其他要求；b)职业健康安全危险源和风险；c)可选择的技术方案；d)财务、运行和经营要求；e)相关方的意见。目标应符合职业健康安全方针，包括对持续改进的承诺。说明：职业健康安全目标是方针的具体体现，目的是确保职业健康安全方针的实现。4.3.4职业健康安全管理方案组织应制定并保持职业健康安全管理方案，以实现其目标。方案应也含形成文件的:a)为实现目标所赋予组织有关职能和层次的职责和权限；b)实现目标的方法和时间表。应定期并且在计划的时间间隔内对职业健康安全管
