1、海南省证券从业证券发行与承销：用于交换的上市公司股票模拟试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、公司发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于_。 A担保金额 B最近一期末经审计的净资产 C最近一期未经审计的总资产 D债券总值 2、发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。发审委委员为_名，发审委设会议召集人_名。（） A20；3 B20；5 C25；3 D25；53、证券投资的目的是_ A收益最大化 B风险最小化 C证券投资净效用最大化 D收益率最大化和风险最小化 4、记名证券
2、交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为_。 A交易性过户 B证券账户转让 C集中交易过户 D集中证券账户变更5、基金的投资收益分配原则是_。 A按基金投资者的投资资金比例进行分配 B基金管理人承担投资损失，收益归投资者 C按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配 D按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配 6、下列各项不属于证券公司内部控制目标的是_。 A保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B防范经营风险和道德风险 C保证客户及证券公司资产的最低获利水平 D保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时 7、对于企业负债，一般规
3、定偿还期在_年以上的借款为长期负债。 A1 B2 C3 D5 8、目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用多边（）方式。 A金额结算 B净额结算 C逐笔结算 D全员结算 9、证券公司融资融券业务试点管理办法规定，证券公司从事融资融券业务，应当与客户签订（）。 A买者自负承诺函 B风险揭示书 C委托代理协议 D融资融券合同 10、根据现行的相关规定，交易指令每次最小下单数量为_手。 A1 B10 C100 D100011、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为_。 A参与优先股 B累积优先股 C可赎回优先股 D股息率可调整优先股 12、股份有限公司解散时，清算出的公
4、司财产应优先支付给。 A职工工资和劳保费用 B缴纳所欠税款 C清偿公司债务 D清算费用 13、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为_。 A投票市场和债券市场 B证券市场和货币市场 C短期资金市场和长期资金市场 D中长期信贷市场和证券市场14、基金管理公司的筹建和开业须经（）批准。 A中国证监会 B证券交易所 C中国证券业协会基金业委员会 D国家工商管理局 15、证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的_内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。 A1个月 B3个月 C6个月 D12个月 16、以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述
5、中，不正确的是_。 A严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资 B基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立 C每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别独立 D每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章 17、我国曾经对三年期以上的国债进行保值贴补，这是对_的补偿。 A信用风险 B利率风险 C政策风险 D购买力风险 18、报酬请求权是_的职权。 A董事 B独立董事 C监事 D总经理 19、根据证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)的规定，证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件不包括_。 A具备协会会员资格，遵守协会
6、自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务 B经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营3年以上 C最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元 D最近2年内不存在重大违法违规行为 20、中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属于_。 A非现场检查 B现场检查 C自律性管理 D不定期检查 21、下列关于场外交易的说法，错误的是_。 A场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称 B没有固定的、集中的交易场所 C场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场 D场外交易市场是一个以集合竞价进行证券交易的市场 22、企业短期融资券的最长期限不能超过_天。
7、A180 B270 C365 D54523、下列不属于交易衍生工具的是_。 A在专门的期权交易所交易的各类期权合约 B金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易 C在期货交易所交易的各类期货合约 D在股票交易所交易的股票期权产品 24、扬基债券所吸收的主要是（）。 A第三国资金 B美国资金 C国际金融机构资金 D国际资金25、_是指基金管理公司将基金直接销售给公众，而不经过银行等中介机构进行的销售。 A基金超市 B直销 C保险公司 D网上交易二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选
8、项得 0.5 分） 1、中小企业板上市公司因年度报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占公司净资产值的100%以上而被深圳证券交易所暂停其股票上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)不超过5000万元或占公司净资产值的_以下，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。 A50% B60% C80% D100% 2、上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的_。 A90% B80% C70% D60%3、封闭式基金_披露一次基金份额净值，但每个交易日都进行估值。 A每天 B每周 C每月 D每
9、5天 4、有效市场假说的主要贡献者是_。 A哈里马柯威茨 B威廉夏普 C斯蒂芬罗斯 D尤金法玛5、上市公告书、年度报告、中期报告在编制完成后，应放置于_供公众查阅。 A基金管理人所在地 B基金托管人所在地 C上市交易的证券交易所 D有关销售机构及其网点 6、下列说法正确的是_。 A单项包销金额不得超过其净资本的30% B单项包销金额最高不超过3亿元人民币 C包销金额不得超过其净资本的60% D包销金额不得超过其总资本的30% 7、可转换公司债券的发行额不少于人民币_亿元。 A1 B2 C3 D4 8、我国基金管理公司可以采取的组织形式包括_。 A无限责任公司 B有限合伙企业 C有限责任公司 D
10、股份有限公司 9、下列关于储蓄国债(电子式)的说法正确的有_。 A由财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行 B通过试点商业银行面向个人投资者销售 C其投资者在同一试点商业银行可以开设不止一个账户 D属于不可流通人民币债券 10、根据国家法律法规规定，下列（）不得开立股票帐户。 A证券管理机关工作人员 B国家机关工作人员 C证券交易所工作人员 D证券从业人员 E未成年人已经法定监护人的代理或允许者11、有偏预期理论认为远期利率应该是预期的未来利率_。 A与流动性风险补偿的累加 B与流动性风险补偿的差额 C与购买力风险补偿的累加 D与购买力风险补偿的差额 12、规定了票面利率，但是债券持有人必须在债
11、券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券是_。 A零息债券 B附息债券 C息票累积债券 D实物债券 13、申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至（）。 A国资委 B财政部 C中国人民银行 D发改委14、证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于_。 A国债 B国家重点建设债券 C债券型证券投资基金 D在证券交易所上市的企业债券 15、世界上第一只公司型开放式基金诞生于_。 A美国 B德国 C英国 D法国 16、公司治理结构是一种联系并规范公司所有者与经营者之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。下列不属于公司治理结构的是（）。
12、A股东 B董事会 C监事会 D高级管理人员 17、发行人所聘请的律师应出具_。 A法律审查函和律师丁作报告 B律师意见书和律师工作报告 C法律不审查意见书和审查报告 D审查报告和律师工作报告 18、_是基金管理公司为适应业务向受托资产管理方向发展的需要而设立的独立部门，它专门服务于提供该类型资金的机构。 A市场部 B风险管理部 C监察稽核部 D机构理财部 19、下列关于凸性说法不正确的是_。 A由于存在凸性，债券价格随着利率的变化而变化的关系就接近于一条凸函数而不是直线函数 B凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度 C凸性对于投资者是有利的，在其他
13、情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资 D凸性对于投资者是不利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较小的债券进行投资 20、证券公司应当按照上一年营业费用总额的_来计算营运风险的风险准备。 A5% B10% C20% D25% 21、目前可以买卖B股的投资者除了境内居民个人外，还包括_。 A外国法人、自然人和其他组织 B我国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织 C定居在国外的中国公民 D符合有关规定的境内上市外资股其他投资人 22、依照我国刑法的规定，未经国家有关主管部门批准发行股票或公司、企业债券的属于（）。 A欺诈发行股票、债券罪 B操纵市场罪 C内幕交易罪 D非法发行股票和公司、企业债券罪23、我国证券法规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过_人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。 A150 B180 C200 D230 24、拟发行上市的公司改组应遵循的原则是_。 A突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力 B按照上市公司治理准则的要求独立经营，运作规范 C有效避免同业竞争，减少和规范关联交易 D先发行上市，后改制运行25、依据黄金分割线原理，股价极容易在由数字_确定的黄金分割线处产生支撑。 A0.618 B1.618 C2.618 D4.236
