1、云南省证券从业资格考试证券投资基金的投资考试题云南省2017年证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于债券投资面临的购买力风险，下列叙述正确的是_。 A主要用于衡量投资者持有债券变现的难易程度 B是债券投资者所面临的主要风险 C债券和其他固定收益证券，如优先股，不受购买力风险的影响 D购买力风险即通货膨胀的风险 2.目前，我国国债承购包销方式主要运用于_。 A记账式国债 B无记名国债 C凭证式国债 D特种国债 3.要判断某行业或产业的竞争结
2、构是垄断性的或是竞争性的，一般不需要_。 A列出该行业所有的企业，重点考查其中的已上市公司 B列出该行业大型的企业，重点考查其中的已上市公司 C研究行业中各家公司所占的市场份额及变化趋势 D研究该行业中企业总家数的变化趋势 4.零息债券的发行属于_。 A平价发行 B溢价发行 C折价发行 D都不是 5. 在首次公开发行股票招股说明书中，偶发性的关联交易的披露内容不包括（）。 A交易内容 B资金结算情况 C交易产生的利润 D占当期同类型交易的比重 6. 关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是_。 A证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信
3、用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 B客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日 C客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券 D证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券 7. 根据投资者对_的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。 A风险意识 B资金的拥有量 C市场效率 D投资业绩 8. 2007年，我国财政部
4、发行15500亿元人民币特别国债的目的是（）。 A增加国有商业银行的资本金 B弥补政府赤字 C扩大公共开支 D购买美元外汇 9. LOF的汉译名称为_。 A存托凭证 B交易所交易基金 C上市开放式基金 D指数参与份额 10. 证券问的联动关系由相关系数来衡量，的取值总是介于-1和1之间，的值为正，表明_ A两种证券间存在完全的同向的联动关系 B两种证券的收益有反向变动倾向 C两种证券的收益有同向变动倾向 D两种证券间存在完全反向的联动关系 11. 假设固定金额为120元，某投资者在3000点卖出一个单位上证指数，在1800点平仓，而交易保证金为5%，则其收益率为_。 A200% B300% C
5、500% D 800% 12. 下列各项不属于证券公司内部控制目标的是_。 A保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B防范经营风险和道德风险 C保证客户及证券公司资产的最低获利水平 D保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时 13. 债权人会议同意债务人的和解协议的，需要出席的债权人的过半数同意，这些债权人所代表的债权应占无担保债权总数的以上。 A1/2 B2/3 C1/3 D3/4 14. 可转换优先股可以转换成为普通股和_。 A另一种优先股 B公众股 C国家股 D流通股 15. 股份有限公司将法定公积金转为资本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的_。 A1
6、0% B15% C20% D25% 16. 以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，发起人出资总额应不少于（）亿元人民币。 A1 B1.5 C2 D2.5 17. 国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于_万美元。 A500 B1000 C3000 D5000 18. _是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。 A全价交易 B净价交易 C差价交易 D市场价交易 19. 根据债券的票面形态，债券可以分为实物债券、凭证式债券、记账式债券三种，其中具有标准格式券面的是_。 A实物债券 B凭证
7、式债券 C记账式债券 D零息债券 20. 上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前_刊登召开股东大会通知。 A30日 B40日 C20日 D10日 21. 对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易的回购交易)按_计收，债券以外的其他证券品种按_计收。 A5%，10% B10%，20% C20%，30% D30%，40% 22. 首次公开发行股票数量在（）以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。 A1亿股 B2亿股 C3亿股 D4亿股 23. 某上市公司的股价为10元，税前利润为0.5元，税后利润为0.4元，每股股息为0.2元，此股票的市盈率是（）倍。 A20 B2
8、5 C50 D60 24. 指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的（）。 A稳定性 B系统风险 C流动性风险 D非系统风险 25. 股份有限公司将法定公积金转为资本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的_。 A10% B15% C20% D25% 26.独立的理财顾问不可以是（）。 A律师事务所 B商业银行 C会计师事务所 D证券公司 27.证券的系数大于零表明_ A证券当前的市场价格偏低 B证券当前的市场价格偏高 C市场对证券的收益率的预期低于均衡的期望收益率 D证券的收益超过市场的平均收益 28.电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（）进行识别。 A委托人 B交易密码
9、 C营业部 D受托人 29.下列财政、货币政策中，通常会造成股价下降的是_。 A中央银行提高法定存款准备金率 B中央银行提高再贴现率 C中央银行在公开市场上大量买入证券 D政府大幅降低税率 30. 依据公司法的规定，下列说法正确的是_。 A有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资 B有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元 C投资公司的注册资本在5年内缴足即可 D不存在最低注册资本额的规定 31. 不属于证券回购交易业务的主要场所的是_。 A上海证券交易所 B深圳证券交易所 C国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场 D场外交易市场 32. 上
10、市公司行业分类指引将上市公司共分成_个门类。 A6 B10 C13 D20 33. 在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是_。 A证券交易所 B证券登记结算公司 C发行证券的公司 D证券公司 34. 关于我国证券经纪业务，下面表述_是不正确的。 A证券公司可接受客户的委托 B证券公司不赚差价 C证券公司只收取一定的佣金作为业务收入 D证券公司可以降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准 35. 辅导工作结束后，辅导对象如发生（）情况之一的，应重新进行辅导。 A辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更 B辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/6 以上董事、监事、高级管理人
11、员变更 C辅导工作结束至保荐人推荐期间发生保荐人被更换 D辅导工作结束后2 年内未有保荐人向证监会推荐首次公开发行股票的 36. 以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。 A5年 B4年 C2年 D3年 37. 设立公司应当申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为（）个月。 A3 B4 C5 D6 38. 在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的_。 A20% B40% C60% D80% 39. 证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是
12、_。 A防止证券交易中的欺诈行为 B公正地对待证券交易的参与各方 C实现市场信息的公开化 D保证参与交易的各方机会均等 40. 受到股票交易其他特别处理的股票通常称为（）股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。 ASD BS CFT DST 41. 作为新兴加转轨市场的中国证券市场，其特殊性不包括_。 A国有成分比重较大 B机构投资者力量过强 C行政干预相对较多 D投机性偏高 42. 上市公告或股份变动公告，须在交易所对上市申请文件审查同意后，且增发新股的可流通股份上市前_个工作日内刊登。 A1 B2 C3 D4 43. 上市公司_、_应当对公
13、司定期报告签署书面确认意见。_ A董事；高级管理人员 B监事；高级管理人员 C董事；监事 D董事长；监事 44. 在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的_日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。 A3 B5 C7 D15 45. 基金份额持有人是_。 A托管人 B基金出资人 C基金资产的所有者 D管理人 46. 公司债券是公司与_的社会公众形成的债权债务关系。 A特定 B不特定 C固定 D有限 47. 战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。 A12 B10 C7 D5 48. 恶性通货膨胀的年通胀率达_ A10%以下 B两位数 C三位数以上 D四位数以上 49. 办理委托手续包括投资者填写委托单和_。 A证券经纪商受理委托 B证券经纪商提供账号 C签订投资协议书 D提交证券交易意向书 50. 基金资产净值是指基金资产总值减去_后的价值。 A负债 B银行存款本息 C各类证券的价值 D基金应收的申购基金款
