1、职考网证券从业基础知识考前押题2010年10月证券市场基础知识押题试卷一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。） 1.下列关于有价证券的叙述，不正确的是（）。 A.有价证券本身没有价值 B.有价证券代表一定量的财产权利 C.有价证券即指资本证券 D.有价证券是虚拟资本的一种形式，因此不可以在证券市场上买卖和流通 2.证券市场按层次结构关系，可以分为（）。 A.发行市场和交易市场B.集中市场和场外市场 C.股票市场和债券市场D.国内市场和国际市场 3.欧洲债券也被称为（）。 A.外国债券B.国际债券 C.扬基债券D.无国籍
2、债券 4.世界上第一个股票交易所产生于（）年。 A.1579B.1602 C.1698D.1773 5.关于社保基金的下列表述中，错误的是（）。 A.全国社会保障基金可以投资股票和信用登记在投资以上的企业债、金融债 B.社保基金主要投向国债市场 C.全国社会保障基金委托单个管理的，不得超过年度社保基金委托资产总值的10% D.社会保险基金的运作主要依据劳动部的各相关条例和地方规章 6.我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是（）。 A.议价方式B.连续报价C.集合竞价D.公开竞价 7.下列不属于记名股票和无记名股票的差别的是（）。 A.股东权利B.安全性 C.出资方式D.记载方式 8.优先股股东
3、可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股的（）清偿。 A.市值B.份额C.面值D.固定股息率 9.为了增加国有商业银行资本金，经国务院批准发行的债券是（）。 A.长期建设国债B.特别国债 C.基本建设债券D.国家重点建设债券 10. 下列属于债券、股票等有价证券的发行主体是（）。 A.机构投资者 B.公司（企业） C.证券公司 D.证券交易所 11.以下说法错误的是（）。 A.上市公司股份回购之后，公司发行在外的总股数相应减少 B.上市公司转增股本后，公司发行在外的总股数没有变化 C.上市公司配股之后，公司注册资本相应增加 12.债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称为
4、（）。 A.持有期收益率B.名义收益率C.到期收益率D.实际收益率 13.龙债券利率的确定基准是（）。 A.美国联邦基金利率B.伦敦银行同业拆放利率 C.新加坡银行同业拆放利率D.香港银行同业拆放利率 14.向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（ ）。 A.国际证券B.特定证券C.私募证券D.固定收益证券 15.我国银行间债券市场的现券交易品种目前有（）。 A.国债和公司债B.国债和可转债 C.国债和政策性金融债D.国债和权证 16.证券公司合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。 A.董事会B.监事会C.股东大会D.高级管理人员 17.开放式基金是指（）。 A.
5、经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金 B.依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司 C.基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金 D.基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金 18.资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的（）。 A.特定目的受托人B.信用增级机构 C.资金和资产存管机构D.发起人 19.从长期看，股票型证券投资基金的收益一般（）债券型基金。 A.等同于B.等于或低于C.低
6、于D.高于 20. 国债基金的收益率易受货币市场利率的影响，一般影响机制是（）。 A.货币市场利率下调时，国债基金的收益率下降 B.货币市场利率上升时，国债基金的收益率上升 C.货币市场利率上升时，国债基金的收益率下降 D.货币市场利率下调时，国债基金的收益率不变；只有货币市场利率上升时，国债基金的收益率才变 21.证券公司监督管理条例规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（）担任。 A.总经理B.董事长C.监事D.独立董事 22.认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。 A.股东B.管理人C.委托人D.债权人 23.国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为（）。 A.龙债券B
7、.武士债券C.熊猫债券D.扬基债券 24.凭证式国债属于（）。 A.上市证券B.非上市证券C.公司证券D.公募证券 25.下列（）不属于证券市场中介机构。 A.证券公司B.会计师事务所C.证券业协会D.律师事务所 26.根据我国现行法律规定，目前国内主要保险公司均发起设立了（），对保险资产的投资进行集中管理，成为证券市场重要的投资主体。 A.保险投资管理公司B.保险基金公司 C.保险资产管理公司D.保险信托投资公司 27.由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于（）。 A.道德风险 B.管理能力风险 C.技术风险 D.市场风险 28.关于证券市场禁入，以下说法中错误的是（
8、）。 A.被采取措施的，其在所在机构的任职职务自动解除 B.当事人有要求举行听证的权利 C.在禁入期间，当事人不得在上市公司担任董事职务 D.采取措施前，证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由 29.股票的市场价格总是围绕其（）波动。 A.内在价值B.清算价值C.票面价值D.账面价值 30.只能在期权到期日执行的期权属于（）。 A.看跌期权B.欧式期权C.看涨期权D.美式期权 31.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。 A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B.公司解散清算 C.公司连续5年亏损 D.股东大会作出减少公司
9、注册资本的决议 32.金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（）。 A.有资产的结算制度B.无资产的结算制度 C.无负债的结算制度D.有负债的结算制度 33.目前我国各家商业银行推广行（）是结构化金融衍生工具的典型代表。 A.资产结构化理财产品B.利率结构化理财产品 C.挂钩不同标的资产的理财产品D.股权结构化理财产品 34.凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种（）。 A.流通凭证B.会计凭证C.收款凭证D.付款凭证 35.股票发行价格是指（）。 A.股票在二级市场交易时的价格 B.股票在二级市场开盘交易时的价格 C.投资者认购新发行的股票时实际支付的价格 D.发行人路演时提出的价格 3
10、6.上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（）。 A.8B.4 C.6D.5 37.（）采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。 A.股价平均数B.股价指数 C.股票上涨率D.修正股价平均数 38.股票价格指数是（），用以反映市场股票价格的相对水平。 A.将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数 B.将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数 C.将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数 D.将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相
11、对变化指数 39.股息的来源是公司的（）。 A.税前利润B.税后利润 C.所有利润D.公积金转增收益 40.（）是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。 A.政策风险B.经济周期波动风险 C.利率风险D.系统风险 41.证券公司是指（）。 A.依照公司法设立的经营证券业务的有限责任公司 B.依照公司法和证券法设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司 C.依照证券法设立的经营证券业务的股份有限公司 D.依照公司法和证券法设立的经营证券业务的商业银行或者股份有限公司 42.证券公司经营证券资产管理的，注册资本最低限额为人
12、民币（）元。 A.5000万B.1亿 C.5亿D.10亿 43.证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）和股东会提供书面说明。 A.国务院B.证券监管部门 C.证券交易所D.所有股东 44.投资基金的风险一般小于（）。 A.股票B.固定利率债券 C.浮动利率债券D.债券 45.认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。 A.债权人 B.受益人 C.股东 D.委托人 46.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选A、B、C三种股票为本股，样本股的基期价格分别为5 00元、8 00元、4 00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，600
13、0万股，某交易日，这三种股票的收盘价分别为9 00元、15 00元、8 00元，设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是（）。 A.1938 85B.1877 86C.2188 55D.1908 84 47.对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是（）。 A.交易双方均需开立保证金账户 B.交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求 C.交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求 D.交易双方均无需开立保证金账户 48.若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（）倍。 A.5B.10C.20D.50 49.可转换公司债券的回信条件一般是
14、（）。 A.公司股价在一段时间内连续偏离转换价格 B.公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动 C.公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度 D.公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度 50.中国存托凭证（CDR）是指（）。 A.在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券 B.在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券 C.在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券 D.在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券 51.同场外交易市场相比，证券交易所（）。 A.本身并不买卖证券 B.参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证
15、券商 C.是证券发行的主要场所 D.交易手续简单方便、价格还可协商 52.关于证券承销方式，下列说法错误的是（）。 A.承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售 B.发行人推销证券的方法有两种，一是自己销售，称为自销；二是委托他人代为销售，称为承销 C.股票发行一般以自销为主 D.按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种 53.根据我国证券交易所管理办法规定，证券交易所的最高权力机构是（）。 A.会员大会B.理事会C.监察委员会D.董事会 54.证券发行与承销管理办法规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步底价和累计投标询价，并应当承诺
16、获得本次配售的股票持有期限为（）。 A.6个月以上B.12个月以上 C.1个月以上D.3个月以上 55.所有境外投资者对单个上市公司股票的持股比例总和不得超过该上市公司股份总数的（）。 A.20%B.30% C.40%D.50% 56.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。 A.5%B.10% C.15%D.30% 57.根据我国公司法的规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（）。 A.必须大于2人 B.不
17、得少于2人 C.必须大于3人 D.不得少于3人 58.某股价平均数以甲、乙、丙三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股、8000万股和5000万股。某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元、9.00元和7.60元，则该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数为（）。 A.9.43 B.8.43 C.10.11 D.8.26 59.根据我国证券法的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。 A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.4个月 60.下列关于深证基金指数的叙述，错误
18、的是（）。 A.深证基金指数的样本包括已在深圳证券交易所上市的所有证券投资基金 B.新上市的基金自下个月第1个交易日起计入指数 C.以2000年6月30日为基日，基日指数为1000点，起始计算日为2000年7月3日 D.深证基金指数的编制采用派许加权综合指数法计算，权数为各证券投资基金的总发行规模 二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求。） 1.广义的有价证券是指（）。 A.无形证券 B.商品证券 C.货币证券 D.资本证券 2.政府发行债券所筹集的资金可用于（）。 A.协调财政资金短期周转 B.弥补财政赤字 C.兴建政府投
19、资的大型基础性的建设项目 D.实施某种特殊政策 3.国家股从资金来源上看，主要来源于（）。 A.国有企业改组股份公司时拥有的净资产 B.代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资 C.社会公众认购的股份 D.代表国家投资的投资公司、资产经营公司等机构向新组建的股份公司的投资 4.以下关于债券的说法，正确的有（）。 A.发行人是借入资金的经济主体 B.投资者是出借资金的经济主体 C.发行人需要在一定时期付息还本 D.反映了发行者和投资者之间的债权债务关系 5.公债与其他债券相比，具有的特点是（）。 A.流通性强 B.收益稳定 C.免税待遇 D.安全性高 6.期货交易的限仓可以采取（）形式。
20、A.根据保证金数量规定持仓限额 B.对会员的持仓量限制 C.对客户的持仓量限制 D.对证券交易所的持仓量限制 7.关于认股权证的杠杆作用说法，正确的是（）。 A.溢价越低，杠杆作用就越高 B.可用普通股的市场价格与认股权证的市场价格的比率表示 C.认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度快得多 D.认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度慢得多 8.根据新证券法，证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（）等几个标准。 A.3000万元B.5000万元 C.1亿元D.5亿元 9.按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证的种类有（） A.无担保的AD
21、RB.有担保的ADR B.可流通的ADRD.不可流通的ADR 10.记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，其具有（）特点。 A.不必一次缴足股款B.转让相对复杂或受限制 C.便于挂失D.要求一次缴足股款 11.我国公司法规定，股份有限公司向（）发行的股票应当是记名股票。 A.发起人 B.私人投资者 C.法人 D.社会公众 12.下列关于利率风险的表述中，正确的有（）。 A.利率风险指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性 B.利率与证券价格呈反方向变化 C.利率提高会导致公司融资成本的提高 D.利率风险对不同证券的影响是不同的 13.金融自由化的主要内容是（）。 A.
22、金融机构混业经营B.放松政府监管 C.放松外汇管制D.利率自由化 14.证券交易所主要的交易规则包括（）。 A.交易时间B.价位 C.报价方式D.价格决定 15.证券交易所的监察系统中的日常监控包括（）。 A.行情监控B.交易监控 C.机构监控D.证券监控 16.机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有（）的特点。 A.投资资金来源分散而量小 B.可通过适当的资产组合以分散风险 C.收集和分析信息的能力强 D.只强调盈利 17.建构模块工具，即最简单和最基础的金融衍生工具有（）。 A.金融远期合约 B.金融期货 C.金融期权 D.金融互换 18.股份公司发行可转换优先股票的意
23、义是（）。 A.有利于股票发行B.有利于减轻公司利润分配负担 C.给投资者提供更多的投资选择余地D.分散公司控制权 19.目前，我国证券公司的管理模式主要是（）。 A.总部式 B.分公司式 C.单一式 D.结合式 20.普通股股东的义务是（）。 A.遵守公司章程 B.依其所认购的股份和入股方式缴纳股金 C.除法律、法规规定的情形外不得退股 D.承担经营风险、对公司债务负无限责任 21.套期保值的基本做法是（）。 A.持有现货空头，买入期货合约 B.持有现货空头，卖出期货合约 C.持有现货多头，卖出期货合约 D.持有现货多头，买入期货合约 22.国债按资金用途可以分为（）。 A.赤字国债 B.建
24、设国债 C.永久国债 D.特种国债 23.我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的（）。 A.上海证券交易所B.深圳证券交易所 C.上海股份公所D.上海众业公所 24.在我国证券市场的法制建设中，由全国人大或常委会制定并颁布的主要相关法律有（）。 A.股票发行与交易管理暂行规定 B.中华人民共和国证券法 C.中华人民共和国证券投资基金法 D.中华人民共和国公司法 25.根据公司法的规定，股份有限公司董事会实行的职权包括（）。 A.制定公司的经营方针和投资方案 B.制定公司的基本管理制度 C.执行股东大会的决议 D.对公司增发新股做出决定 26.下面关于我国证券交易所的说法，正
25、确的是（）。 A.我国的证券交易所是不以营利为目的的法人 B.我国的证券交易所的组织形式是会员制 C.我国的证券交易所的最高权力机构是股东大会 D.证券交易所章程的修改必须经国务院证券监督管理机构批准 27.在我国，证券公司自营业务（）。 A.必须与其他业务严格分离 B.资金的出入必须以公司的名义进行 C.必须通过专用的自营席位进行 D.投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能必须相互独立 28.证券登记结算机构的职能包括（）。 A.证券账户、结算账户的设立 B.上市证券交易的清算和交付 C.为证券的发行、上市、交易等业务制作、出具审计报告或者法律意见书等文件 D.受发行人委托派发证券权益 2
26、9.关于国债基金，下列说法正确的是（）。 A.国债基金是一种以国债为唯一投资对象的证券投资基金 B.风险较低，适合于稳健投资者 C.收益率会受货币市场利率的影响 D.当货币市场利率下调时，其收益将上升 30.下列关于LOF（上市开放式基金）的说法，正确的有（）。 A.可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回 B.申购、赎回均以现金的形式进行 C.申购、赎回均以一揽子股票的形式进行 D.深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性 31.上证分类指数包括（）。 A.A股指数 B.B股指数 C.上证综合指数 D.公用事业类 32.分离交易的可转换公司债券与一般的可转换公司债券之间的区别在于（）。
27、 A.权利载体不同 B.行权方式不同 C.权利内容不同 D.实质不同 33.关于基金资产净值，下列说法正确的是（）。 A.基金资产净值是指某一段时间内某一投资基金每份单位实际代表的价值 B.基金资产净值是基金单位价格的内在价值 C.基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标 D.基金资产净值是基金单位交易价格的计算依据 34.下面公司债券中，实际上具有地方政府债券性质的是（）。 A.上海城市建设投资开发公司的浦东建设债券 B.济南自来水公司的供水建设债券 C.镇海炼油的可转换债券 D.中国投资银行的金融债券 35.下面属于证券投资基金的技术风险的是（）。 A.经济因素和政治因素导致的市场价格
28、变化 B.基金投资者大量赎回导致的风险 C.交易网络出现异常导致的风险 D.注册系统瘫痪导致的风险 36.下面期权的类别中，属于奇异期权的是（）。 A.百慕大期权B.利率期权 C.平均期权D.障碍期权 37.证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取的措施有（）。 A.限制业务活动B.责令暂停部分业务 C.撤销其有关业务许可D.指定其他机构托管、接管 38.发生（）时，修正的股价平均数可以保证其正确性不受影响。 A.送股B.拆股 C.增发D.配股 39.指数基金的特点主要表现在（）。 A.费用低廉 B.风险较小 C.可以作为避险套利的工具 D.可以为股
29、票投资者提供比较稳定的投资回报 40.目前，外资参股证券公司可向中国证监会申请经营（）业务。 A.股票和债券的承销B.股票和债券的包销 C.股票的经纪和自营D.债券的经纪和自营 三、判断题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。） 1.政府发行的债券统称为国债。( ) 2.证券发行市场又称为证券次级市场。( ) 3.股票分割通常适用于低价股。( ) 4.为保护个人投资者合法权益，对于部分高风险证券产品的投资(如衍生产品、信托产品)，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面的知情同意书。( ) 5.非累积优先股票是指除了按规定份的本期固定姑息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。( ) 6.根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事A股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由证券交易所受理。( ) 7.保险外汇资金可以投资于在指定海外证券交易所上市的所有股票。() 8.金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，通常被称为“金边债券”。() 9.公司的净资产是公司营运的基础，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。() 10.公司债券属于抵押或担保证券。() 11.股东大会一般每年定期召开一次。单独或者合计持有公司10
