1、云南云天化股份有限公司绩效考核管理办法第一部分 考核通则第一章 总则第一条 为规范云南云天化股份有限公司绩效考核管理工作，保障组织体系顺畅运行，持续提高公司、车间（部门）和员工的工作业绩，确保实现公司战略目标，特制定本管理办法。第二条 适用对象本办法适用于云南云天化股份有限公司（以下简称云天化）所属车间、部门及其员工。第三条 考核目的一、 确保实现云天化战略目标，提升公司整体绩效。二、 完善云天化的绩效评价体系，科学有效地评估车间（部门）、员工绩效。三、 奖优罚劣，增强员工的公平感和满意度，指引员工持续改进工作。四、 促进各部门之间、以及上下级间的沟通协作。第四条 考核原则一、 稳定原则：公司
2、在确定了考核指标后，在一年内，绩效考核的指标、考核标准和分配方式基本不会发生大的变化，保持相对稳定。二、 公开原则：考评过程公开，各级KPI指标的制订与过程调整，均由目标承担者与其上级主管共同协商讨论完成，员工有知晓自己考核结果的权力。三、 客观原则：对被考核者的评价都有明确的评价标准与客观依据，考核要客观反映实际情况。四、 参与原则：被考核者有参与制定本岗位考核指标、考核标准的权利，同时在考核过程中，有进行自评和获知上级评价意见、评价结果的权利。五、 反馈原则：过程监控结果和考核结果要及时反馈给被考核者，提出今后努力改进的方向。六、 申诉原则：被考核者认为有失公正的地方，可以要求解释或进行申
3、诉。七、 时效性原则：对考核期内的工作成果进行综合评价，不将考核期之前的行为强加于本次考核结果中。第五条 考核结果用途一、 职务升降。二、 薪酬分配。三、 工资档级以及专业技术津贴等级升降。四、 职称聘任。五、 岗位调整变动。六、 员工培训。第二章 考核组织第六条 公司考核领导小组负责审议公司绩效考核制度和方案，审批车间、部门和中管人员的绩效考核结果，具有对绩效考核结果、绩效申诉的最终裁决权。第七条 企管部负责组织对车间（部门）的绩效考核工作，包括组织制定考核指标，组织开展对车间（部门）的考核工作，协调、处理车间（部门）申诉。第八条 党委工作部负责组织对公司中管人员（车间和部门的正职和副职）的
4、绩效考核管理工作，开展具体考核工作，协调、处理中管人员申诉。第九条 人力资源部负责制订员工绩效考核办法，指导和监督各单位内部绩效考评工作，汇总收集员工个人绩效评估结果，更新员工绩效记录，协调处理员工考核申诉的有关工作。第十条 职能考核部门负责在职能范围内对相关单位进行考核，实施本单位的绩效考核工作。第十一条 各单位负责组织实施本单位的绩效考核工作。第三章 考核方法第十二条 考核周期根据云天化的生产经营特点，考核周期分为月度、季度和年度。一、 月度考核：考核车间（部门）/班组/员工的月度考核指标。二、 季度考核：考核中管人员的态度指标，并综合评价其季度绩效。三、 年度考核：考核中管人员和一般员工
5、的能力指标，并综合评价年度绩效。第十三条 考核关系考核关系分为直接上级考核、信息来源部门考核（相关职能考核部门）、同级考核（有协作关系的单位正职）三种，不同考核对象对应不同的考核关系和考核维度。第十四条 考核维度考核维度是对考核对象考核的不同角度和不同方面，包括绩效维度、态度维度和能力维度。每一个考核维度由相应的测评指标组成。一、 绩效维度绩效是指被考核人员所取得的工作成果。绩效分为两类：1、任务绩效：考核部门（员工）本职工作任务完成的情况，对任务绩效的考核是通过衡量工作实际结果与设定的工作目标、任务之间的一致程度来实现。2、周边绩效：考核业务相关部门的团队合作精神，促进工作流程在部门间的顺利
6、推进（指标定义详见附件二）。周边绩效仅针对各单位，每月通过云天化内部网进行考核。任务绩效和周边绩效的考核指标形成关键业绩指标（KPI）与基础业绩指标（CPI）两个部分。KPI 和CPI指标的定义及详细说明参见附件四，具体指标参见云天化股份有限公司绩效考核指标库。二、 态度维度指被考核人员对待工作的态度。态度考核包括积极性、协作性、责任心和纪律性等（指标定义详见附件一）。中管人员的态度维度考核在季度进行评价，其他员工的态度维度在月度评价。三、 能力维度指被考核人完成各项专业性活动所具备的特殊能力和岗位所需要的专业能力。能力维度考核分为素质能力和知识能力，主要包括人际交往能力、影响力、领导能力、沟
7、通能力、判断和决策能力、计划和执行能力和知识能力（指标定义详见附件三）。能力维度考核在年度进行评价。第十五条 指标权重权重表示单个考核指标在指标体系中的相对重要程度，以及该指标由不同的考核人评价时的相对重要程度。第十六条 考核指标建立一、 车间（部门）级绩效指标的建立在每年1月底之前，根据公司下年度经营计划和各单位工作责任书，企管部组织建立各单位考核指标，经各单位分管领导审核，报公司总经理办公会审批后下达各单位。二、 岗位绩效指标的建立1、每月1-3日内，直接上级根据公司经营计划、本单位的考核指标，明确被考核人当期工作目标和计划，经过上下级之间共同讨论，确定岗位的考核指标、权重、评价方法和评价
8、标准等。2、更改考核指标需经被考核人及其直接上级商讨，并报上一级主管领导批准后方可生效。第十七条 建立考核台帐考核期初，考核主体应建立日常考核台帐（表3-2），将考核内容进行记录，作为考核打分的依据。在被考核人有异议时考核台帐可作为凭证，以便考核申诉处理。第十八条 指标评分KPI和CPI的基数均是100分。定量指标按照指标的计分规则直接算出得分（参见云天化股份公司绩效考核指标库各岗位KPI和CPI具体规定）。定性指标均按照A、B、C、D分等评分的方法，具体定义和对应关系参见云天化股份公司绩效考核指标库中针对性的定义。第十九条 综合评定个人等级一、 加权计算被考核人各项考核指标得分，得到其考核综
9、合系数。二、 根据被考核人的考核综合系数进行等级评定按照考核综合系数对被考核人进行排序、定级。被考核人的个人综合评定结果共分4级（见表31）。表3-1年度等级评定与比例等级优良中等差比例%公司每年末根据本年度的生产经营和绩效考核情况，确定各单位每个等级的员工人数比例。第二十条 绩效记录各单位应在绩效管理的全过程建立并保存绩效记录，包括各类考核评分表、考核统计表、绩效改进计划、申诉处理记录等。为保证绩效记录的有效性，绩效记录原则上不允许涂改；若需要修改或重新记录，需由当事人确认。绩效记录的保存期限为三年。对于超过保存时限的文件和记录文档，由各单位统一销毁；绩效记录的电子版材料应定期（每年至少一次
10、）在单位内备份。党委工作部应收集、保存中管人员的绩效记录，人力资源部应收集、保存各单位中管以下员工的绩效结果，并不定期检查和调查各部门绩效考核管理过程执行和绩效记录管理情况。第四章 申诉与处理第二十一条 申诉办法被考核人如对考核结果有异议，原则上采用内部申诉的方式（即员工先向所在单位的考核组提出申诉），如果不能协调解决，再进入公司级申诉渠道。第二十二条 公司申诉受理机构表4.1 被考核人申诉对应部门被考核人车间（部门）中管人员一般员工对应申诉部门企管部党委工作部人力资源部第二十三条 公司申诉受理一、 被考核人以书面形式向公司申诉受理机构提交申诉书。申诉书内容包括：申诉人姓名、部门、申诉事项、申
11、诉理由等。二、 公司申诉受理机构接到被考核人申诉后，应在三个工作日做出是否受理的答复。对于申诉事项无客观事实依据，仅凭主观臆断的申诉不予受理。三、 受理的申诉事件，首先由公司申诉受理机构对申诉内容进行调查，然后与员工直接上级、共同上级进行协调、沟通。不能协调的，上报公司考核组处理。四、 申诉处理答复：申诉处理答复：公司申诉受理机构应在接到申诉申请书的15个工作日内明确答复申诉人。公司申诉受理机构不能解决的申诉，应及时上报公司考核组处理，并将进展情况告知申诉人。公司考核组在接到申诉处理记录后，10个工作日内就申诉的内容组织审查，并将处理结果通知申诉人。五、 详细流程见图4-1，申诉表格见表4-2
12、、表4-3。员工不满考核结果内部申诉车间（部门）内部申诉处理协调解决否是解释原因能否进行协调？是否受理？员工是否接受结束员工提交申述书人力资源部或党委工作部调查情况上报公司考核组处理图4-1 考核申诉流程图第二部分 考核实施程序第五章 对车间（部门）的月度考核第二十四条 考核范围考核对象为公司各车间和部门。第二十五条 车间（部门）考核指标、权重表5.1 车间（部门）的月度考核指标、权重考核指标考核人考核权重车间/部门KPI和CPI权重指标职能考核部门/分管领导参见云天化股份公司考核指标库车间/部门KPI和CPI加扣项指标说明：1、权重指标中的周边绩效指标，考核结果来自云天化内部网上相关单位间的
13、互相评分，评分标准参见附件二（周边绩效考核指标评定表）；2、车间（部门）月度考核系数（部门标准绩效工资总额部门权重指标系数部门加扣项指标考核结果）部门标准绩效工资总额其中，部门权重指标考核系数（各项KPI和CPI权重指标得分对应指标权重）/100第二十六条 对中管人员的月度考核表5.2 中管人员的月度考核指标、权重中管正职部门KPI和CPI指标中管副职岗位KPI和CPI指标直接上级1、中管正职的月度考核结果等于车间（部门）月度考核结果，即：中管正职月度考核系数车间（部门）月度考核系数；2、中管副职的月度考核结果由直接上级（即部门正职）根据其岗位KPI和CPI指标进行评价。第二十七条 考核流程一
14、、 分管领导、职能考核部门、协作单位负责人对车间（部门）KPI和CPI指标进行评分，企管部收集考核数据，填写考核评分表（表5-3、表5-4），统计汇总得到车间（部门）的月度考核系数，计算车间（部门）月度绩效工资总额。二、 党委工作部根据车间（部门）月度考核系数，计算车间（部门）正职的月度绩效工资。车间（部门）正职评价其副职的KPI和CPI指标得分，党委工作部根据评价结果，计算中管副职的月度绩效工资。（相关表格见5-5、5-6）三、 将考核结果上报公司考核组，审批后由直接上级与被考核人进行绩效面谈。若被考核人对考核结果有异议，即进入考核申诉程序。四、 企管部整理、归档各单位考核绩效记录和相关资料
15、，党委工作部整理、归档中管人员的绩效记录和相关资料。公司对车间（部门）的考核流程见附图。（图5-1）附图：启动考核审批收集汇总考核数据，加权计算车间/部门综合考核系数反馈结果，由直接上级与被考核人进行绩效面谈整理、归档相关绩效记录、资料等评价车间/部门考核指标的完成情况考核结束公司考核组考核申诉程序同意否接受理解考核结果计算中管人员考核系数，确定绩效工资，并上报公司车间/部门分管领导/职能部门图5-1 公司对车间（部门）/中管人员考核流程第六章 车间（部门）内部的月度考核第二十八条 考核范围考核对象为各车间（部门）内除正职/副职外的所有员工。第二十九条 车间对班组的月度考核表6.1 班组的月度
16、考核指标、权重班组KPI和CPI权重指标班组KPI和CPI加扣项指标参见云天化股份公司考核指标库及车间内部考核办法班组月度考核系数（班组标准绩效工资总额班组权重指标考核系数班组加扣项指标考核结果）班组标准绩效工资总额其中，班组权重指标考核系数（班组KPI和CPI权重指标得分第三十条 车间对班组长的月度考核表6.2 班组长的月度考核指标、权重KPI和CPI权重、加扣项指标（或车间考评会）80%态度指标20%班组长月度KPI和CPI指标考核结果就等于班组月度考核综合结果。即：班组长月度KPI和CPI考核系数班组月度考核系数，则：班组长月度考核综合系数班组长月度KPI和CPI考核系数80%（态度指标
17、得分100）第三十一条 车间对班组的考核流程一、 直接上级（或车间考评会）收集相关数据，填写考核评分表（表6-3），对班组KPI和CPI指标进行评分，并计算班组月度考核系数和绩效工资总额。二、 直接上级加权计算班组月度考核系数和班组长态度指标得分，得到班组长月度考核综合系数，并据此计算班组长的月度绩效工资。三、 直接上级与班组长进行绩效面谈。若班组（班组长）对考核结果有异议，即进入考核申诉程序。四、 车间根据班组长的考核结果，发放班组长个人的绩效工资。扣除班组长个人的绩效工资后，将余额发放给班组，用于班组内的三级分配。五、 车间整理、归档班组考核绩效记录和相关资料，并将考核结果报人力资源部。职
18、能部门对分部的考核，参照车间对班组的考核办法执行。车间对班组的考核流程见图6-1：车间考核小组班组/班组长（车间考评会）反馈结果，直接上级与班组长进行绩效面谈收集数据，评分，加权计算班组综合得分计算班组长考核系数和绩效工资，上报车间考核组图6-1 车间对班组（班组长）考核流程第三十二条 车间（或班组）对员工的月度考核表6.4 车间对员工的月度考核指标、权重个人月度KPI和CPI考核系数（岗位标准绩效工资个人月度KPI和CPI权重指标系数个人月度加扣项指标考核结果）岗位标准绩效工资。其中，个人月度KPI和CPI权重指标系数（岗位KPI和CPI权重指标得分则，个人月度考核综合系数个人月度KPI和C
19、PI考核系数第三十三条 车间（班组）对员工的月度考核流程一、 直接上级收集数据，对员工的KPI和CPI指标、态度指标进行评分，并加权计算得到员工月度考核综合系数，填写考核评分表（见表6-5）。二、 直接上级将员工的考核结果报车间考核小组，审批后再由直接上级与员工进行绩效面谈，直接上级需填写绩效面谈记录（见表6-6），若员工对考核结果有异议，即进入考核申诉程序。三、 直接上级根据确定的考核结果，计算员工的月度绩效工资。四、 直接上级整理、归档员工考核绩效记录和相关资料，并通过车间将考核结果报人力资源部。职能部门（分部）对员工的考核，参照车间（班组）对员工的考核办法执行。车间（班组）对员工的考核流
20、程见图6-2。附图见下页员工反馈结果，直接上级与员工进行绩效面谈计算员工考核系数和绩效工资，报车间考核组收集数据，评分，加权计算员工综合得分图6-2 车间（班组）对员工的考核流程第七章 对中管人员的季度考核第三十四条 考核的范围季度考核对象为公司所有中管人员。第三十五条 中管人员季度考核的指标与权重表7.1 中管人员的季度考核指标与权重本季度部门三个月考核结果的平均值态度（行为）指标中管人员季度综合考核系数（中管人员月度综合考核系数3）80%（态度考核得分第三十六条 季度考核流程一、 下季度首月初，计算中管人员三个月考核系数的算术平均值。二、 直接上级评价中管人员的态度指标得分，党委工作部加权
21、计算得到中管人员的季度考核综合系数和季度绩效工资额。（评分表见表7-2、7-3）三、 党委工作部将中管人员的季度考核结果上报公司考核组，审批后由直接上级与中管人员进行绩效面谈。若中管人员对考核结果有异议，即进入考核申诉程序。四、 党委工作部整理、归档中管人员的季度绩效记录和相关资料。14第八章 年度考核第三十七条 考核范围年度考核对象为公司所有中管人员和其他员工。对新入职员工、调动新岗位的员工、在公司全年工作时间不足六个月或有特殊原因的员工，可以不参加年度考核，考核结果视为“良”。第三十八条 年度考核指标与权重一、 中管人员表8.1 中管人员的年度考核指标与权重四个季度考核结果的平均值能力1、
22、中管人员年度考核综合系数（中管人员季度综合考核得分4）80%（能力指标考核得分20%，2、年度考核综合系数作为中管人员每年末履职考核的权重项，具体参见党委工作部制定的中管人员考核办法。二、 其他员工表8.2 员工年度考核指标与权重12个月考核结果员工年度综合考核系数（员工月度综合考核系数12）80%（能力考核得分第三十九条 年度考核流程一、 年度绩效考核的启动：12月上旬，公司考核组召开年度绩效考核动员会。二、 确定绩效指标在下年第一个月内，考核人根据公司经营计划和实际工作要求，就本年度主要工作任务、考核指标、考核标准、指标权重等项内容与被考核人面谈，报上一级主管领导审批。审批后双方各持一份，
23、作为本年度的工作指导和考核依据。三、 12月上旬，考核人组织完成对被考核人最后一月（或季度）的考核工作，并评价被考核人的能力指标得分，再加权计算得到被考核人的年度考核综合系数（相关评分表见表8-3、8-4、8-5、8-6）。公司考核组审议中管人员年度考核结果，车间（部门）考核小组审核一般员工年度考核结果，并将审批后的结果反馈给被考核人的直接上级。直接上级在一周内与被考核人进行绩效面谈。各单位按照年度考核综合系数对被考核人进行排序和定级，党委工作部分别对中管正职和中管副职进行排序和定级。对于绩效考核等级为“差”的员工，双方可通过制订绩效改进计划（参见表6-7）来提高其绩效表现。四、 相关部门及人
24、员完成所有考核资料的整理归档工作。第四十条 年度考核结果的用途年度考核结果主要作为职务升降、工资等级升降、年终奖金发放、职称聘任、培训等工作的依据。对于薪酬的具体影响参见云天化股份公司薪酬管理制度。依据考核结果的不同，公司做出不同的奖惩决定，一般有以下几类：一、 职务升降绩效优异是职务晋升的必备条件。年度考核被评为“优”的员工，列为人才梯队的后备人选。多次考核为“优”的员工，列为职务晋升对象。其中，中管人员年度履职考核的结果，是其职务升降的依据。年度考核为“差”的员工，可考虑内部待岗、转岗培训或解除劳动合同。二、 工资等级升降和专业技术津贴等级升降年度考核为“优”和“差”的员工，根据公司当年规
25、定调整其岗位工资等级。具体参见云天化股份公司薪酬管理制度。三、 年终效益奖金分配在年度效益奖金分配时，不同的考核结果对应不同的考核系数。四、 职称聘任年度考核为“优”的员工，优先列为破格聘任对象。五、 培训年度考核为“优”的员工，优先列为深造培训的对象。季度考核为“差”的员工，由人力资源部结合部门负责人对其进行针对性强化培训，帮助员工改善绩效。第四十一条 年度考核流程12月初启动年度考核考核双方在一个月内讨论、拟定本年度绩效考核计划与下年度绩效考评指标调整议案，由上一级领导审批12月上旬，考核人组织完成对被考核人最后一期的考核，评价被考核人能力指标得分，并计算年度考核综合结果考核申诉流程公司考核组审批中管人员的考核结果，各单位考核小组审议班组（或员工）的考核结果，确定年度考核结果由直接上级与被考核人进行绩效面谈，制定绩效改进计划是否接受接受受年度考核结束，党委工作部和人力资源部对考核资料备案图8-1 年度考核流程图18第三部分 附表和附件表3-2考核台帐（由考核人填写）部门时 间被考核人绩效记录备注表4-2 员工申诉表申诉人姓名所在部门岗位申诉事项 （ ）考核 （ ）薪资、福利 （ ）其它申诉内容接待人申诉日期表4-3 员工申诉处理记录表申诉
