1、 A基金托管人与外部专业机构 B基金管理人与基金持有人 C基金管理人与基金托管人 D基金管理人与外部专业机构 4.采用_策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。 A战略性资产配置 B恒定混合策略 C战术性资产配置 D投资组合保险策略 5. 申请高级管理人员任职资格，应当具备（）年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。 A1 B3 C5 D8 6. 股份公司成立日期为_。 A创立大会召开日 B发起人协议签署日 C中国证监会批文签署13 D营业执照签发日期 7. 关于ETF的描述，错误的是_。 A指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系 BETF主
2、要涉及三个参与主体，即管理人、受托人和投资者 CETF的重要特征在于它独特的双重交易机制 D多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额是严格意义上最早出现的交易所交易基金 8. 根据我国现有关规定，基金当年获得收益在弥补上一年亏损后若有盈余，分配形式和分配方式分别是_。 A现金，每年至少一次 B基金单位，每年至少2次 C现金或基金单位，每年至少2次 D现金或基金单位，每两年至少一次 9. 在一个自然年度内，保荐人指定的保荐代表人受到不受理或不再受理监管措施的次数超过_次，中国证监会自确认之日起3个月内不受理其推荐，已受理的责令其撤销推荐。 A2 B3 C1 D4 10. 1998年美国财务会
3、计准则委员会（FASB）所发布的衍生工具与避险业务会计准则，将金融衍生工具划分为独立衍生工具和_。 A内置型衍生工具 B交易所交易的衍生工具 C嵌入式衍生工具 DOTC交易的衍生工具 11. 证券公司的主要业务内容有_。 A代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务 B发行、自营和基金管理 C承销、咨询和基金管理 D股票、债券和基金管理 12. 目前，我国基金大部分按照_的比例计提基金管理费。 A1% B1.5% C2% D2.5% 13. 有如下程序：Private Sub Command1 Click（）Dim a As SingleDim b As Singlea=5：b
4、=4Call S（a，B） End SubSub S（x As Single，y As Single）t=xx=tyy=t Mod yEnd Sub在调用运行上述程序后，a和b的值分别为_。 A0 0 B1 1 C2 2 D1 2 14. 大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。_只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。 ABIAS BPSY CADR D以上答案都不对 15. 股份有限公司将法定公积金转为资本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的_。 A10% B15% C20% D25% 16. 上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计年
5、度加权平均净资产收益率平均不低于（）。 A5% B6% C9% D10% 17. （）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。 A单因素模型 BCAPM模型 C多因素模型 DATP模型 18. 对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是（）。 A信用公司债券 B附认股权证的公司债券 C保证公司债券 D收益公司债券 19. _中国结算公司发布了配套的债券登记、托管与结算业务实施细则。 A2004年12月 B2005年2月 C2006年2月 D2006年12月 20. 从事证券交易所上市证券或证券类金融产品全部或部分结算业务的结算参与人均应遵守最低备付的规定，但_交易的结算业务除外。 A
6、B股 B基金 CA股 D期货 21. 关于证券投资者，以下说法错误的是_。 A投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券 C投资者是买卖证券的主体 D投资者是买卖证券的客体 22. 对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴_的个人所得税。 A10% B20% C30% D40% 23. 客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于_。 A50% B60% C70% D80% 24. 以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的
7、股本总额不少于公司拟发行股本总额的_。25. 股份有限公司将法定公积金转为资本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的_。 A10% B15% C20% D25% 26.证券清算是证券公司以_为对手办理清算与交收。 A中国证券登记结算有限责任公司 B客户 C证券交易所 D其他证券公司 27.下列报告需要中国证监会核准的有_。 A基金合同 B上市公告书 C年度报告 D公开说明书 28.收购人发出的（），应当在要约收购报告书中充分披露终止上市的风险、终止上市后收购行为完成的时间及持有上市公司股份的剩余股东出售其股票的其他后续安排。 A全面要约 B部分要约 C要约邀请 D都不是 29.下列选项中，公司
8、法对有限责任公司的设立和组织机构的规定内容不包括_。 A董事的产生，临时董事会的召集，经理的聘任或者解聘 B监事会的设立及监事的产生，监事会的召集和主持，监事会的议事方式和表决程序 C公司章程的完整内容，注册资本的规定，出资形式，认缴出资的义务以及出资人的条件限制 D股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序 30. _的最大好处就是研究者能够在行为现场观察并且思考，具有其他研究方法所不及的弹性。 A电话访问 B问卷调查 C深度访谈 D实地调研 31. 首次发行上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按_计量。 A评估价 B估算价 C
9、预计市价 D成本 32. 证券公司设立非限定性集合资产管理计划，应当报经_批准。 A股东大会 B证券交易所 C证券登记结算机构 D中国证监会 33. 一般情况下，在多种基金中，年管理费从高到低的顺序是_。 A货币基金债券基金股票基金认股权证基金 B货币基金股票基金债券基金认股权证基金 C认股权证基金债券基金货币基金股票基金 D认股权证基金股票基金债券基金货币基金 34. 下列说法，正确的是（）。 A股票是虚拟资本，而债券不是 B债券是虚拟资本，而股票不是 C股票和债券都是虚拟资本 D股票和债券都是真实资本 35. A公司今年每股股息为0.5元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前
10、的无风险利率为0.03，市场组合的风险溢价为0.08，A公司股票的值为1.5。那么，A公司股票当前的合理价格P0是（）元。 A5 B10 C15 D20 36. 有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该可转债可转换成发行公司股票数量为_股。 A2500 B500 C5000 D25000 37. 下列各项中，属于积极债券组合管理策略的是_。 A应急免疫 B满足单一负债要求的投资组合免疫策略 C多重负债下的组合免疫策略 D多重负债下的现金流量匹配策略 38. 在外国成熟的证券市场上，_是市场的主要参与者，具有举足轻重的作用，也被视为市场成熟的一个标志。 A个人投资者
11、 B机构投资者 C政府投资者 D国际投资者 39. 长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对_的补偿。 A信用风险 B通胀风险 C利率风险 D政策风险 40. 计算公司经营业务收益是利息费用倍数的已获利息倍数指标可以测试_投入资本的风险。 A国有股东 B债权人 C法人股东 D公众流通股股东 41. 目前我国债券回购交易的报价方式是以_报价。 A百元面值 B1手债券面值 C每百元资金到期年收益率 D季收益率 42. 根据证券投资基金运作管理办法的规定，封闭式基金收益分配应_。 A每年不得多于一次 B每年不得少于一次 C收益分配比例不得低于年度已实现收益的80% D收益分配比例不得低于年底已
12、实现收益的20% 43. 国家法律允许其开立股票账户的有_。 A证券管理机关工作人员 B证券交易所管理人员 C证券业从业人员 D经授权的代理法人 44. 在现货金融工具价格一定时，金融期货的理论价格不决定于现货金融工具的_。 A融资利率 B收益率 C持有时间 D即时价格 45. 基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是_。 A公司新增股东 B变更公司住所 C更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人 D设立、变更、撤销办事处 46. 如果某股票某交易日开盘封涨停，之后涨停板打开，收市再次封涨停，那么该日这支股票的K线为（） A. B.& C.& D. 47. 股东大会就发行证券事项作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的_以上通过。 A1/3 B2/3 C3/5 D4/5 48. 证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。 A资产托管机构& B证券交易所& C证券登记结算机构& D证券公司自己 49. 根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过_。 A33% B49% C50% D25% 50. 证券交易所的会员（）。 A可以自行转让交易席位 B转让交易席位必须由证监会审批 C转让交易席位必须由证券交易所审批 D不得转让交易席位
