1、证券市场基础知识试题10证券市场基础知识试题10证券市场基础知识考前冲刺预测试卷(十)一、单项选择题(共60题，每题05分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后，各国对金融监管改革形成的共识主要体现在（）。A金融分业经营B对金融监管边界的重新界定C限制高管年薪D金融混业经营2普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。A营销权B支配公司财产的权利C特许经营权D基本权利和义务3以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（）。A我国在国际债券市场发行的主要债券品种是政府债券B财政部在国外发行的
2、债券属于政府债券C我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券D我国发行国际债券始于20世纪80年代初期4证券市场按证券品种划分，可以分为（）。A场内市场和场外市场B发行市场和流通市场C国内市场和国际市场D股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场5（）于2004年1月31日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。A国务院B国家发展和改革委员会C国务院证券委D中国证监会6以下关于股票合并的说法，错误的是（）。A股票合并是将若干股股票合并为1股B股票合并又称并股C股票合并是将每10股股票合并为1股D股票合并常见于低价股7（）标志着中国资本市场区
3、域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。A上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业B第一家专业证券公司深圳特区证券公司成立C国务院证券管理委员会和中国证监会成立D证券法正式颁布并实施8股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。A有限公司B合伙企业C股份有限公司D注册公司9在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。A净资产B总资产C总股本D总股数10以下关于现金股利说法，错误的是（）。A个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税B现金股利以现金分红方式发放C现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东D现金股利
4、的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额11股票发行后股息率不再变动的优先股票，被称为（）。A参与型优先股票B股息率固定优先股票C固定利息优先股票D固定盈利优先股票12无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有（），它与有面额股票的差别仅在表现形式上。A内在价值B面额价值C票面价值D名义价值13股票的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。A实际收益率B预期收益率C必要收益率D平均收益率14以下关于外资股的说法，错误的是（）。A公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付B境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖C红筹股不属于外资股D境外上市
5、外资股以人民币标明股票面值，以外币认购15未完成股权分置改革的公司，按照股份流通受限与否分类，不属于未上市流通股份的是（）。A优先股或其他B内部职工股C境外上市外资股D发起人股份16可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（）。A股东的权利B债权人的义务C债权人的权利D债权人的责任17债券作为证明（）关系的凭证，一般是以有一定格式的票面形式来表现的。A产权B委托代理C债权债务D所有权18指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动（）。A反方向B同方向C无关D相关性低19证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为，被称为（）。A资产管理业务B证券自营业务C财务顾
6、问业务D证券代理业务20收入型基金是以获取（）为目的。A长期稳定收入B长期资产增值C当期固定收入D当期最大收入21通常所说的交易所交易基金(ETF)是指（）。A可以在交易所上市交易的封闭式基金B可以在交易所上市交易的开放式基金C所有在有组织的市场交易的封闭式基金D所有在有组织的市场交易的开放式基金22基金资产估值后确定的（），是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。A基金总产值B基金资产总值C基金交易价格D基金份额净值23证券投资基金所筹资金主要投向（）。A实业B房地产C金融工具D金融机构24证券投资基金资产估值的对象是（）。A基金的负债B基金的净资本C基金的净资产D基金依法拥有的各类资产25通
7、常情况下，债券的收益率（）。A与偿还期成正比，与风险性成正比B与偿还期成反比，与风险性成反比C与偿还期成反比，与风险性成正比D与偿还期成正比，与风险性成反比26债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又被称为（）。A到期收益率B实际收益率C持有期收益率D名义利率27以下不属于政府债券特征的是（）。A流动性差B安全性高C收益稳定D免税待遇28我国有关法规规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。A70B80C60D9029公司债券利息支出属于公司的（）。A利润B长期投资C费用范围D流动性资产30由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销
8、的国际债券是（）。A亚洲债券B欧洲债券C龙债券D外国债券31看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件（）一定数量的基础金融工具。A卖出B买入C买人或卖出D买入和卖出32股指期货交易中未被合约占用的保证金是（）。A交易保证金B初始保证金C维持保证金D结算准备金33结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（）交易。A交易所B证券公司C基金公司D商业银行34证券交易通常都必须遵循（）。A价格优先原则和时间优先原则B时间优先原则和价格优先原则C价格优先原则和数量优先原则D客户优先原则和时间优先原则35从财务风险的角度分析，当融资产
9、生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（）。A资本收益B收益减少C资本损失D收益增长36契约型基金是基于（）组织起来的代理投资方式。A公约原理B信托原理C代理原理D委托原理37通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。A期权买卖双方均B期权买卖双方均不C期权购入者D无担保期权出售者38非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。A董事会B股东大会C监事会D高管人员39按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是（）。A远期利率协议B远期汇率协议C债券类资产的远期合约D
10、股权类资产的远期合约40按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为（）。A一级存托凭证和二级存托凭证B公募存托凭证和私募存托凭证C记名存托凭证和不记名存托凭证D无担保存托凭证和有担保存托凭证41按持有人权利的性质不同，权证可分为（）。A认购权证和认沽权证B价内权证和价外权证C美式权证和欧式权证D认股权证和备兑权证42证券发行注册制实行（）管理原则。A公开B公平C公正D实质43金融期货一般不包括（）。A利率期货B期权期货C货币期货D股票指数期货44金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。A卖方B期货经纪公司C买方D交易所(或期货清算公司)45创业板
11、上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在（）个月以内不能恢复正常，深圳证券交易所对该上市公司的股票实行其他风险警示处理。A4B5C3D246投资者在从事证券交易之前，必须向（）提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。A证券经纪人B证券登记结算公司C存管银行D证券交易所47证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于（）亿元。A20B10C5D1248首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定，发行人最近一期末净资产不少于（）万元，且不存在未弥补亏损。A1000B2000C3000D400049关于证券市场禁入，以下说法中错误的是（）。A采取措施前，中国证监会应当告知当事人采取
12、证券市场禁入措施的理由B当事人有要求举行听证的权利C被采取禁入措施的，其在所在机构的任职职务自动解除D在禁入期间，当事人不得在上市公司担任董事职务50下列关于证券市场法律、法规的表述中，错误的是（）。A证券公司监督管理条例和证券公司风险处置条例属于部门规章B证券公司所制定的规则属于自律性规则C现行证券市场法律主要包括证券法、证券投资基金法、公司法及刑法D共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次51下列说法正确的有（）。A有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整B为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作C有效的内部控制应为证券公
13、司防范经营风险和道德风险提供合理保证D为合理有效控制风险，证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离52证券公司从事IB业务时，可以承担（）职责。A为投资者下单交易提供便利B期货交易的结算和风险控制C期货交易的代理D办理期货保证金业务53证券公司未经（）批准，不得为客户提供融资融券服务。A中国证券业协会B交易所C中国证监会D中国人民银行54证券公司下列变更事项中，无需中国证监会审批的是（）。A变更公司章程中的重要条款B变更实际控制人的高级管理人员C变更持有5以上股权的股东D变更实际控制人55证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（）的法人、其他组织或个人。A管理权利
14、B股东权利C分配权利D指挥权利56根据证券公司融资融券业务试点管理办法，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（）以上。A12亿元B10亿元C5亿元D8亿元57我国证券法规定，持有公司（）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。A3B5C2D1058根据证券交易所管理办法的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则，这一职能体现了证券交易所对（）的管理。A证券交易所会员B证券登记结算C上市公司D证券交易活动59证券交易所应当与上市公司订立（），以确定相互问的权利义务关系。A上市公告书
15、B上市协议书C上市章程D上市推荐书60以下说法错误的是（）。A上市公司股份回购之后，公司发行在外的总股数相应减少B上市公司转增股本之后，公司发行在外的总股数没有变化C上市公司配股之后，公司注册资本相应增加D上市公司增发之后，公司注册资本相应增加二、多项选择题(共40题，每题1分，共40分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)1证券业从业人员在从业过程中，如果发现违法违规行为，应当采取的措施有（）。A通过内部程序报告B机构不处理的，应向中围证监会或中国证券业协会报告C向中国证券业协会报告D中国证券业协会不处理的，向中国证监会报告2国家鼓励证券公司在有效控制风险的前
16、提下，依法开展（）活动。A经营方式创新B业务或者产品创新C组织创新D激励约束机制创新3随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，下列说法正确的有（）。A主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端C中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D中国投资有限公司注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值4关于财务管理内部控制，下列说法正确的有（）。A客户资金与自有资金应合并，强化资金的集中管理B应加强资金风险监测，严格控制流动性风险，特别防范营业部违规受托理财、证
17、券回购和为客户融资所带来的风险C应由专门部门统一进行证券公司自有资金的计划、筹集、分配、使用，加强对自有资金运用风险、效益的监控与考核D应制定明确的财务制度及资金管理流程，严格执行资金调拨、资金运用的审批程序，加强资金筹集的规模、结构、方式的计划管理51999年，中国证监会发布关于企业申请境外上市有关问题的通知，以此为政策依托，出现了（）。A以中华网为代表的互联网公司在美国二板市场成功上市B以中国移动为代表的通信类公司在美国二板市场成功上市C网易通过三级存托凭证在NASDAQ挂牌上市D中国联通通过三级存托凭证在纽约证券交易所挂牌上市6关于亚洲债券市场，下列叙述正确的是（）。A亚洲债券市场就是亚
18、洲债券发行、交易和流通的市场B亚洲债券市场的发展已成为亚洲地区各种区域财经合作机制讨论的一大热点问题C亚洲债券市场的发展已日益成为亚洲各经济体，特别是东亚经济体加强区域金融合作的重要内容D亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思7下列关于资本证券的叙述，正确的是（）。A由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B银行证券属于资本证券C是有价证券的主要形式D狭义的有价证券即指资本证券8根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券划分为（）等类别。A不动产证券化B应收账款证券化C信贷资产证券化D未来收益证券化(如高速公路收费)9我国记账式国债的特点有（）。A通过交易所电脑网络
19、发行，可以降低证券的发行成本B可上市转让，流通性好C可以记名、挂失，以无券形式发行，可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好D期限有长有短，但更适合短期国债的发行10可转换公司债一般要经（）决议通过才能发行。A股东大会B总经理C监事会D董事会11关于基金持有人与基金管理人的关系，下列说法正确的是（）。A基金持有人是基金的实际所有者，而基金管理人则是接受基金持有人的委托进行投资决策和日常管理，二者之间是委托人和受托人的关系B基金持有人与基金管理人的关系实际上是所有者和经营者之间的关系C基金持有人是基金资产的所有者，基金管理人是基金资产的经营者D基金持有人可以是法人或其他社会团体，基金管理人则是专
20、业经营者，是依法成立的法人12在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有（）。A价格平衡作用B增强流动性C有助于分散价格变动风险D使市场更有序13作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间的区别是（）。A交易场所和交易组织形式不同B交易的监管程度不同C远期交易是标准化交易，金融期货交易的内容可协商确定D保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同14在我国，金融债券包括（）。A中央银行票据B政策性银行金融债券C证券公司债券D财务公司债券15证券交易所运作系统中的通信系统包括（）。A交易通信网B信息服务网C证券报刊D因特网16下面关于
21、股票价格的影响因素的说法正确的是（）。A严重依赖国际市场的公司股票价格受汇率影响较大B本币贬值一定会使股票价格上升C通货膨胀一定会使股票价格上升D股价往往先于经济周期的变动而波动17被认定为市场禁入者，（）。A可以担任上市公司的高级管理人员B不得继续在原机构从事证券业务C不得继续担任原上市公司董事D不得在其他任何机构中从事证券业务18证券投资中的（）可以通过投资多样化、投资组合等方式得以分散。A经济周期性波动风险B信用风险C经营风险D财务风险19在债券的计息方式中，分次付息一般包括（）三种方式。A按年付息B半年付息C按季付息D一次付息20在代理买卖证券业务中，证券公司应当遵循的原则是（）。A“
22、三公”原则B承担有限责任原则C合法原则D效率原则21从20世纪70年代起，证券市场出现高度繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成（）的全新特征。A金融证券化B证券市场国际化C投资者机构化D证券市场电脑化22英国金融时报指数包括（）。A30种股票指数B50种股票指数CFT-100指数D综合精算股票指数23债券票面金额定得较小，将会（）。A有利于大额投资者购买B发行工作量大C持有者分布面广D印刷费用较高24依照证券投资基金法的规定，设立基金管理公司，应当具备下列（）条件，并经国务院证券监督管理机构批准。A有符合本法和公司法规定的章程B注册资本不低于1亿元人民币，且必
23、须为实缴货币资本C主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币D取得基金从业资格的人员达到法定人数25以下属于国家债券的是（）。A国库券B国家重点建设债券C财政债券D特种国债26下述说法正确的有（）。A证券交易所本身不持有证券B证券交易所决定证券交易的价格C证券交易所为交易双方成交创造条件D证券交易所对交易双方进行监督27会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，分析公司财务状况，重点在于研究公司的（）。A盈利性B规模性C安全性D流动性28ADR通常有（）形式。A市场交易B委托交
24、易C场外交易D取消29债券收益率可分为（）。A票面收益率B直接收益率C持有期收益率D到期收益率30证券经纪业务的特点有（）。A对象的广泛性B经纪业务的中介性C客户指令的权威性D客户资料的保密性31基金性质的机构投资者包括（）。A证券投资基金B社保基金C社会公益基金D外国机构投资者32下面关于期权和期权交易的说法正确的是（）。A期权交易就是对选择权的买卖B金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式C期权的买方以支付期权费为代价而拥有选择权，同时承担必须买进或卖出的义务D期权的卖方在收取了期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择33保证期货交易正常进行的规则包括（）。A集中交易
25、制度B结算所和无负债结算制度C限仓制度D大户报告制度34契约型基金与公司型基金的区别是（）。A资金性质不同B投资者地位不同C基金运营依据不同D发行规模不同35依据证券法规定，下列说法中符合公开发行的特点的是（）。A向不特定对象发行证券B向特定对象发行证券累计超过200人C行政法规规定的其他属于公开发行的行为D向特定对象发行证券累计超过100人36目前，上海和深圳证券交易所均对权证的上市资格标准进行了具体规定，主要包括（）。A标的股票的流通股份市值B标的股票交易的活跃性C权证存量和存续期D权证持有人数量37下列交易者中，潜在盈利有可能无限大的是（）。A期货购买者B期权出售者C期权购买者D期货出售
26、者38下列关于债券远期交易的说法正确的有（）。A共有9个期限品种B交易数额最小为债券面额10万元C交易成员可在2365天内自由选择交易期限D交易单位为债券面额1万元39下面关于平衡型基金的说法正确的是（）。A平衡型基金追求的是基金资产的长期增值B平衡型基金的特点是风险比较低C平衡型基金的缺点是成长的潜力不大D平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡40在美国，住房抵押贷款的种类包括（）。A优级贷款BA1T-A贷款C次级贷款D住房权益贷款三、判断题(共60题，每题05分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，不选、错选均不得分)1股票指数期权是以股票指数为基础资产的期权，由于没有可作实物
27、交割的具体股票，只能采取现金轧差的方式结算。（）2以股票方式派发股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对股份公司的资产、负债、股东权益总额没有影响。（）3普通股股票和优先股股票都会受利率风险影响，但是优先股股票较普通股股票受利率风险的影响相对小些。（）4深证新指数的样本股由在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的正常交易的且已完成股改的A股组成。（）5上证180指数的基期指数为100点。（）6有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为320元、400元和500元，计算日价格分别为640元，640元和550元。如果设基金指数为100点，用综合法计算结算为(64+64+55)(32+4+5)100，即150点。（）7证券发行市场也被称为一级市场或者初级市场。（）8交易所交易基金是一种在证券交易所交易的、代表短期股票投资信托所有权的有价证券。（）9证券交易所依
