1、完整word版证券投资理论与实务题库及答案、单项选择题:1、 有价证券是（）的一种形式。A、真实资本 B、虚拟资本 C、货币资本 D商品资本2、 广义的有价证券包括（ ）货币证券和资本证券。5、股票按股东享有权利的不同，可以分为（ ）A、普通股票和优先股票 B、记名股票和比例股票C、有面额股票和无面额股票 D、份额股票和比例股票6、（ ）股票是股份公司发行的最基本的一种股票，其股东享有的权力和义务最广泛, 完全符合股东具有的基本标准。A、普通股 B、优先股 C、法人股 D、公众股7、 的作用是可以确定每一股份在股份公司所占的比例。D、股票内在价值A、股票面值 B、股票市值 C、股票账面价值8、
2、一般情况下，市场利率下降，股票价格将10、某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于（ A、欧洲债券 B 美洲债券 C 、外国债券 D、亚洲债券11.欧洲债券是指筹资人 。A.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券。B.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国货币C.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券。12证券投资基金的资金主要投向 _。A.实业 B、邮票 C、有价证券 D 、珠宝13.开放式基金的交易价格取决于 。A.基金总资产值 B 、基金单位净资产值 C 、供求关系14.封闭式基金的交易价格取决于 。A
3、.基金总资产 B 、基金净资产 C 、供求关系15.封闭式基金基金单位的交易方式是（）A.赎回 |b.证交所上市 C.柜台交易 D.场外交易16. 实质上属看涨期权的是（ ）A、认购权证 B、欧式权证 C、百慕大式权证 D、认沽权证17.金融期货的交易对象是 。A.金融商品B .金融商品合约 C .金融期货合约 D .金融期权合约18、 根据市场的功能划分，证券市场可分为（ ）A、一级市场和初级市场 B 、证券发行市场和初级市场C证券发行市场和证券交易市场 D 、二级市场和次级市场19、 证券公司代发行人发售证券， 在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承 销方式是（）。A、代销 B
4、、余额包销 C、全额包销 D、包销20、 证券交易所内证券交易的竞价原则是 （）.A、时间优先，客户优先 B、价格优先、时间优先，C、数量优先 D、市价优先21、 世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是 A、道一琼斯股价指数 B、金融时报指数 C、日经225股价指数 D、恒生指数22、 宏观经济分析主要是研究经济指标和 对证券价格的影响。A 经济需求 B 经济协调 C 经济运作 D 经济政策23、 行业经济活动是（ ）的主要对象之一。A、微观经济分析 B 、中观经济分析 、C宏观经济分析 D、技术分析24、遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的（）。D 、衰退期A初创期 B 、成长期C
5、、成熟期25.下列属于完全竞争型市场的行业是。A初级产品 B 、制成品C、石油D 、自来水公司26、 反映企业一定期间现金的流入和流出，表明企业获得现金及现金等价物的能力。A、现金流量表 B 、资产负债表 C 、利润表 D 、利润分配表27、 （）是证券投资技术分析中最基本的方法，它反映了股价变动的基本情况，是其他技 术分析的起点和基础。A、K线分析 B、切线分析 C、形态分析 D、技术指标分析28、 在K线理论中的四个价格中， （）是最重要的。A、开盘价 Bf、收盘价 C、最高价 D、最低价29、 在上升趋势中，将（）连成一条直线，就得到上升趋势线。A、两个低点 B、两个高点 C、一个低点，
6、一个高点 D、任意两点30、 头肩顶形态的形态高度是指（ ）A、头的高度 B、左、右肩连线的高度 C、头到颈线的距离 D、颈线的高度31、 股市中常说的黄金交叉是指（ ）A、短期移动平均线向上突破长期移动平均线B长期动平均线向上突破短期移动平均线C短期移动平均线向下突破长期移动平均线D长期移动平均线向下突破短期移动平均线32.如果股价原有的趋势是向上，进入整理状态时形成上升三角形， 那么可以初步判断今后的走势会 。A继续整理 B 向下突破 C 向上突破 D 不能判断33、根据MACD指标分析，当 DIF和MACD指标均为正值时，且DIF从下向上突破 MACD, 此时投资者较好的投资办法是A买入
7、 B卖出 C买入卖出均可 D既不买入也不卖出34 描述股价与股价移动平均线相距远近程度的指标是 A PSY B 、BIAS C 、RSI D 、WMS35、K线图中的十字线的出现，表明（ ）A、 多方力量比空方力量还是略微大一点B、 空方力量比多方力量还是略微大一点G多空双方的力量不分上下D、行情将继续维持以前的趋势，不存在大势变盘的意义。 1从有价证券的性质上看，有价证券是属于一种（ B ）。A、真实资本 B、虚拟资本 C、真实商品 D、实业资本2、 按市场的职能（或层次）划分 ，证券市场可分为（A ）。A、证券发行市场和证券交易市场 B、债券市场、股票市场和基金市场C、交易所市场和柜台市场
8、 D、国内证券与国际证券市场3、 股份公司资本中最普通、最基本 的股份是（B ）。A、优先股 B、普通股 C、混合股 D、股份4、 目前我国的公司外资股中， 境内上市的外资股 是指（B ）。A、H股B、B股C、L股D、N股5、 用以描述和反映整个股票市场总体价格水平走势及其变动趋势 的指标是（B ）。A、GDP B、股票价格指数 C、消费物价指数 D、股价平均数6、 用以描述 国内消费物价水平的价格指数 是（C ）。A、GDP B、股票价格指数 C、消费物价指数 D、股价平均数7、 反映公司某一时刻股票的真正价值 是指公司股票的（C ）。A、帐面价值 B、票面价值 C、内在价值 D、市场价值8
9、、 股票在交易过程中交易双方达成的成交价是 指公司股票的（D ）。A、帐面价值 B、票面价值 C、内在价值 D、市场价值9、 利息随着期限的增加而累进的债券 属于（C ）A、单利债券 B、复利债券 C、累进利率债券 D、还本付息债券10、 债券发行的赎回条款使 投资者的再投资风险（B ）。A、不变 B、上升 C、下降 D、无法判断11、 把可转换债券当作不具有可转换性的一种债券时的价值是该债券的（ A ）。A、理论价值 B、可转换价值 C、票面价值 D、市场价值12、 基金规模不固定的 基金属于（A ）。A、开放式基金 B、圭寸闭式基金 C、指数型基金 D、成长型基金13、 按交易是否有组织进
10、行划分 ，证券市场可分为（A、C ）。A、交易所市场 B、初级市场 C、场外交易市场 D、二级市场14、 下列机构属于证券行业自律性组织的是（ D ）。A、证券公司 B、证券登记结算公司 C、证券评级公司 D、证券业协会15、 下列机构属于证券行业经营机构的 是（A ）。A、证券公司 B、证券登记结算公司 C、证券评级公司 D、证券业协会16、 股票发行时，事先没有特定的发行对象的发行方式是（ B ）。A、私募发行 B、公开发行 C、直接发行 间接发行17、 可以减少发行人发行风险， 但发行费用高昂的发行方式是（ D ）。A、私募发行 B、公开发行 C、直接发行 间接发行18、 我国证券交易所
11、的组织制度 属于（A ）。A、会员制 B、公司制 C、合伙制 D、政府机构19、 与整个市场波动相联系并影响所有证券的风险 是（AA、系统性风险 B、非系统风险 C、经营风险 D、信用风险20、 与 经济周期的波动呈现相同方向 ，但波动幅度相对 较大 的行业属于（ B ）。A、增长型行业 B、周期型行业 C、防御型行业 D、稳健型行业21、 尽管与经济周期的波动呈现相同方向 ，但相对稳定的行业属于（ C ）。A、增长型行业 B、周期型行业 C、防御型行业 D、成长型行业22、 道氏理论认为每一天的交易价格 中（ B ）最重要。A、开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价23、 成交的股数一般
12、以“手”来表示，一手等于（ B）。A、 50股 B、 100股 C、 1000 股 D、 1000024、 开盘价的形成方式是（ A ）。A、集合竞价方式 B、连续竞价方式 C、协议价方式 D、拍卖价方式25、 为抢在别人面前卖出股票，以买二、买三的价格或更低的价格报单卖出股票，这此卖 盘应计入（ B ）。A、夕卜盘 B、内盘 C、收盘D、开盘二、不定项选择题（每题2 分）1.下列属于货币证券的有。A.商业汇票 B.商业本票C .银行汇票 D.支票答案： ABCD2有价证券的特征有。A.期限性 B .收益性 C.流动性 D.风险性答案： ABCD3、.我国现行的股票按投资主体可分为 。A.国家
13、股 B 法人股 C 公众股 D 外资股答案： ABCD4、 境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面 是属 于境外上市外资股。A、A股 B 、N股 C 、H股 D 、B股答案： BC5、 债券票面的基本要素有 。A 票面价值 B 偿还期限 C 利率 D 发行者名称 答案： ABCD6、 证券投资基金是一种 的证券投资方式A.利益共享、风险共担 B .积少成多 C .直接 D .专业理财答案： ABD7、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为 。公司型基金A 开放式基金 B 封闭式基金C 契约型基金答案： CD8、股票投资的收益是由以下 部分组成。A 股息收入 B 资
14、本利得 C 资本增值收益 D 利息12、技术分析是以一定的假设条件为前提的，这些假设是 14、 非系统风险包括 等。A 信用风险 B 经营风险 C 购买力风险 D 财务风险答案： ABD15、 国际债券的种类包括（ ）。A、外国债券 B、美洲债券 C、亚洲债券 D、欧洲债券答案： AD1、 债券的特征包括（ A、 B、 C、 D）。A、契约偿还性 B、流通性 C、安全性 D、收益性2、 按投资主体的不同，目前我国的公司股票可划分 为（ A、 B、 C、 D）。A、国家股B、法人股 C、公众股 D、外资股 E、非流通股3、 债券的基本要素包 括（ A、 B、 C、 D ）A、面值B、票面利率 C
15、、偿还期限 D、发行主体、时间及批文号等4、 相对于吸收存款，金融债券具有如下特征 （A、 B、 C、 D）。A、金融债券一般用于定向的特别借款 B、金融债券的筹资资本比较高C、金融是一种集中的、间断式的、主动的负债融资 D、金融债券的流动性较好E、金融债券的筹资资本比较低5、可转换债券的特征包括（ A、 B、 C、 D ）。A、债权性 B、股权性 C、可转换性 D、可赎回性E、认股权性6、 按组织形式不同，证券投资基金可分 为（ B、 D ）。A 、封闭式基金 B 、公司型基金 C 、开放式基金 D 、契约型基金7、 按投资风险与收益的不同， 证券投资基金可分为（ A、 C、 D）。A、成长
16、型投资基金 B、指数型基金 C、平衡型投资基金 D、收入型投资基金8、 M 头的市场含义包括（ A 、 C ）。A、股价即将见顶回落 B、股价将见底回升C、跌破颈线才确认跌势 D、出现双头特征即可确认跌势9、 公司的竞争优势主要体现在 （A、 B、 C、 D、 E）A、产品技术水平 B、产品规模效益 C、产品市场前景 D、公司研发能力 E、公司管理水平10、 上市公司的三大财务指标是指 （ B、 C、 D ）。A、资产负债率 B、每股收益 C、每股净资产 D、净资产收益率 E、市盈率三、判断题（每题 1 分）I、 有价证券是虚拟资本，它的价格总额总是小于实际资本额。答案：错误。2优先股票的所有
17、权利都优先于普通股票，所以称之为优先股票。答案：错误3外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发 行的股票。答案：错误4.债券具有永久性的特性。答案：错误5.可转换债券具有股权和债权双重性质。答案：正确6.开放式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值。答案：正确7.封闭式基金与开放式基金相比，前者适宜于进行长期投资。答案：正确8.期货交易是在交易所进行的标准化远期交易。答案：正确9.认沽权证属于看涨权证。答案：错误10、 证券交易通常都必须遵循价格优先和时间优先原则。答案：正确II、 我国上海和深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价的方式。答案：正确12
18、、金融时报指数是法国最著名的指数。答案：错误13、证券投资的总风险可分为系统风险和非系统风险两大类。答案：正确14、基本分析的内容包括宏观经济分析、行业分析和区域分析以及基本心理分析四部分。答案：错误15现金流量表反映企业一定期间现金的流入和流出， 主要分经营活动、 投资和筹资活动产生的现金流量三个部分。答案：正确16根据开盘价和收盘价的关系， K 线分为阳线和阴线，开盘价高于收盘价时为阳线，开盘 价低于收盘价时为阴线。答案：错误17支撑线不仅存在于上升行情中，下跌行情中也有支撑线。标准答案：正确 18一条支撑线如果被跌破，那么这一支撑线将成为压力线；同理，一条压力线被突破，这 个压力线将成为
19、支撑线。答案：正确19股市中常说的死亡交叉， 实际上就是指短期移动平均线向上突破长期移动平均线， 也即 压力线。答案：错误20.只有在下跌行情中才有支撑线，只有在上升行情中才有压力线。答案：错误21 WMS 高于 80 时，处于超卖状态，行情即将见底，应当考虑买进。答案：正确22、股价随着成交量的递增而上涨， 是市场行情的正常特性， 此种量增价涨关系， 表示股价 将继续上升。答案：正确23、在正常情况下， 预期收益越高的证券， 风险越大； 预期收益越低的证券， 风险越小。（ A ） 答案：正确24、证券交易市场又称“二级市场” ，是未发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。答案：错误25、基
20、金的收益高于债券，投资的风险小于股票。 （ B ）答案：错误26、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由基金管理人管理和运用。 （ A ）答案：正确27、投资者在买卖开放式基金时， 在基金价格之外要支付手续费； 投资者在买卖封闭式基金进，则要支付申购和赎回费。 （B）28、 金融衍生工具交易一般只需在支付少量的保证金或权利金就可以签订远期大额合约或互 换不同的金融工具。（A）答案：正确29、 中央银行提高法定存款准备金率，货币供应量减少，证券价格将下跌。 （A）答案：正确30、 投资者应选择处于生命周期成长期和稳定期的行业进行投资。 （A ）答案：正确1狭义的证券仅指资本证券，即股票、债
21、券、基金及金融衍生品。 （V ）2、 一般认为，实际投资的流动性要比金融投资的流动性差。 （V ）3、 我国公司法规定，股价公司向发起人发行的股票应当为记名股票。 （V ）4、 债券投资的风险相对于股票投资的风险要低。 （V ）5、 市场利率上升则债券价格上升。 （X ）6、 信用等级越低的企业，其发行的债券价格越低。 （V ）7、 相对于股票投资和债券投资，证券投资基金是一种间接投资。 （V ）8、 交易所基金与指数型基金、圭寸闭式基金一样，不存在一级市场与二级市场间的套利 （X ）9、 证券市场具有一次性交易的特点。 （X ）10、 我国的股票发行可以采用折价发行。 （X ） 四、填空部分
22、：（每题1分）1 广义的有价证券包括 、 、和 。答案：商品证券 货币证券 资本证券2.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为 和 。答案：上市证券、非上市证券3 股票按照股东享有权利的不同，可以分为 和 。答案：普通股票、优先股票4、 按基金组织形式不同，基金可分为 和 。答案：契约型基金、公司型基金。5、 权证按持有人权利可以分为 和 。答案：认购权证、认沽权证6、 根据市场的功能戈U分，证券市场可分为 禾口 。答案：发行市场 流通市场7、 证券交易所的组织形式有 和 两种类型。答案：公司制 会员制8、 世界上最早、最享有盛誉和最有影响的股价指数是 答案：道琼斯股价指数9、 进行证券投
23、资分析的方法很多，这些方法大多可归入两类： 第一类称为 ，第二类称为 。答案：基本分析 技术分析10、 最常见的移动平均线（MA的使用方法是 法则。答案：葛兰威尔1、 债券投资的收益一般由利息收入、资本利得和利息再投资收入三个部分构成。2、 按股东的权益划分，公司股票可划分为优先股和普通股。3、 证券投资基金在英国和香港地区也称为单位信托基金。4、 基金的最高权利机构 是基金单位持有人（或基金持有人）大会。5、 我国证券交易所的会员包括经审批的证券公司和特别会员两类法人机构。6、 承担为某种证券交易做市的交易商必须同时报出买入价格和卖出价格，并随时准备按照 自己的报价进行交易的制度称为做市商制
24、度。7、 竞价成交原则 是价格优先，时间优先。8、 证券市场的三原则包括公开性原则、公平性原则和公正性原则。9、 技术分析的基本要素 是量、价、时、空。10、 技术分析的主要假定是 市场行为包含一切信息， 价格沿走势运行 及历史会重演。1.世界上第一个证券交易所于 1611年 年诞生于 荷兰阿姆斯特丹2不要把所有的鸡蛋放在同一篮子里的格言，说明的投资理念是 分散风险 3.股份经济的三公原则是指 公平、公正、公开 。4 证券投资的品种有： 股票、债券 ， 投资基金。5. 波浪理论的主要创史人是 艾略特,全世界最著名的股价指数是 道琼斯股价指数6. 债券按发行主体可分为 政府债券、公司债券、金融债
25、券7.竞价成交原则是 价格优先、时间优先 ,五、简述题1、 说明A种股票、B种股票、H种股票和N种股票的差异？答案：A种股票不属于外资股，它以人民币标明面值，在境内上市，供境内投资者用人民币 认购。B种股票即境内上市外资股， 它是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份。B股虽然也以人民币标明面值，在境内上市，但它是专供外国和我国香港、澳门、 台湾地区的投资者以外币认购、买卖的股票，故属于外资股。 H种股票和N种股票都属于境外上市外资股，采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购，分别在香港联合证 券交易所和纽约交易所上市。2、 投资基金有那些特点？答：投资基金的特点主要有：（
26、1）集合投资。基金对投资的最低限额要求不高，能广泛吸收社会闲散资金，汇成巨额投资资金。 （2 ）分散风险。基金凭借其雄厚的资金，分散投资于多种证券，实现资产组合多样化，以降低风险。 （3）专家管理。实行专家管理制度，由专业管理人员进行投资操作。3、 证券投资基金与股票、债券有那些区别？答：首先，反映的关系不同。股票反映产权关系，债券反映债权债务关系，而契约型基金反 映信托关系。其次，所筹资金投向不同。 股票和债券筹集的资金主要投向实业， 而基金所筹集资金主要投向有价证券。最后，收益一风险不同。基金收益可能高于债券，风险可能小于股票。5、 股票投资的收益有那几种形式？这几种收益的来源是什么？答案
27、：股票投资的收益由股息收入、资本损益和资本增值收益三部分组成。 股息收益的来源是公司的税后净利。资本损益又称资本利得， 是投资者在股票市场上低买高卖赚取的差价收 入。资本增值收益的形式是送股，送股的资金来自公司提取的法定公积金和任意公积金。6、 债券投资的收益有那些来源？答案：债券投资的收益来自两个方面：一是债券的利息收益； 二是资本损益，即债券买入价与买出价或买入价与到期偿还额之间的差额。7、 简述基本分析法和技术分析法的长处和不足。答：基本分析法的优点是能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来也相对简单；缺点主要是对短线投资者的指导作用比较弱， 预测的精确度相对较低。因此，基本分析法
28、主要适用于周期相对比较长的证券价格预测以及相对成熟的证券市场和预测精确度要求不高 的领域。与基本分析相比，技术分析对市场的反映比较直观， 分析的结论时效性较强。 因此,就我国现实市场条件来说，技术分析更适用于短期的行情预测。二者需结合使用。8、 技术分析方法应用时应注意那些问题？答：技术分析作为一种证券投资分析的工具，在应用时，应该注意以下问题：（1） 技术分析必须与基本面的分析结合起来使用，才能提高其准确程度。（2） 注意多种技术分析方法的综合研判，切忌片面地使用某一种技术分析结果。（3） 前人的和别人的结论要经过自己实践验证后才能放心地使用。9、 KDJ指标的应用法则是什么？答：KDJ指标
29、是三条曲线，在应用时主要从四个方面进行考虑：（1 ）从KD的取值方面考虑。KD的取值范围都是 0 100，按一般的划分法，80以上 为超买区，20以下为超卖区，其余为徘徊区。（2）从KD指标的交叉方面考虑。 K与D的关系就如同股价与 MA的关系一样，也有死亡交叉和黄金交叉的问题。（3） 从KD指标的背离方面考虑。简单地说， 背离就是走势的不一致。 在KD处在高位或低位时，如果出现与股价走向的背离，则是采取行动的信号。（4） J指标取值超过100和低于0，都属于价格的非正常区域。大于 100为超买， 小于0为超卖。10、 RSI的应用法则是什么？（1）根据RSI取值的大小判断行情将100分成四个
30、区域，根据 RSI的取值落入的区域进行操作。RSI值市场特征投资操作80-100极强卖出50-80强买入20-50:弱卖出 0-20极弱买入（2） 从RSI曲线的交叉方面考虑短期RSI上穿长期RSI曲线，则为金叉，属于买入信号；短期 RSI下穿长期RSI曲线，则 为死叉，属于卖出信号。（3） 从RSI的曲线形状上判断行情当RSI在较高或较低的位置形成头肩行或多重顶（底） ，是采取行动的信号。这些形态一定要出现在较高位置和较低位置，离 50越远，结论越可信。（4） 从RSI与股价的背离方面判断行情RSI处于高位，并形成一峰比一峰低的两个峰，而此时，股价却对应的是一峰比一峰高，这 叫顶背离，这是比较强烈的卖出信号。 与这种情况相反的是底背离， 是可以开始建仓的信号。1、债券投资收益的构成及其影响因素 （1 ）债券投资收益的构成为：利息收入、资本利得和利息再投资三部分。 （2）影响因素：票面利率：票面利率越高，收益率也越高 购买价格：购买价格越高，收益率就越低 期限长期：期限越长，要求的收益
