1、基金份额持有人 C：基金托管人 D：监管机构 6、基金行业成立基金估值工作小组的目的是提高估值的_。 A透明性 B可靠性 C公正性 D合理性 7、为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于_。 A与基金到期日一致的债券 B股票 C衍生工具 D活期存款 8、随着信用制度的发展，_等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。 A国家信用 B公司信用 C银行信用 D商业信用 9、目前，我国开放式基金，按照_对上市流通的有价证券进行估值。 A收盘价 B平均价 C开盘价 D加权平均价 10、证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件有_。 A净资本等财务风险监控指标符合中国证
2、监会的有关规定 B没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间 C最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 D没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项11、托管费的来源是_。 A股息 B利息 C基金资产 D投资者缴纳 12、下列关于印花税的说法，正确的有_。 A对个人投资者买卖股票暂免征收印花税 B对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税 C基金买卖股票暂免征收印花税 D对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税13、下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是_。 A从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广 B银行理财产品信息披露程度一般不如基金 C银行理财产
3、品的投资门槛比基金更低 D基金的流动性不及银行理财产品14、在基金的分析和评价中遵循_，可以避免基金短期业绩的偶然性。 A全面性原则 B长期性原则 C一致性原则 D客观公正性原则 15、基金募集的步骤一般包括_。 A申请 B核准 C发售 D基金合同生效 16、对已经设立的基金开展再营销的行为是指_。 A人员推销 B持续营销 C营业推广 D公共关系 17、股票基金持股集中度是指_。 A前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重 B前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重 C前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重 D前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重 18、基金销售适用性
4、的_原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。 A投资人利益优先 B全面性 C客观性 D及时性 19、货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为_。 A封闭期的收益公告 B开放日的收益公告 C节假日的收益公告 D偏离度公告 20、下列属于基金销售监管所依据的部门规章的有_。 A证券投资基金管理公司管理办法 B证券投资基金运作管理办法 C证券投资基金销售人员执业守则 D证券投资基金销售管理办法 21、我国封闭式基金实行_日交割、交收。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 22、对金融机构（包括银行和非银行金融机构）买卖基金份额的差价收入征收_。 A流转税 B消费税 C增值税
5、D营业税 23、以下关于资本证券的叙述错误的是_。 A资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券 B持有人有一定的收入请求权 C广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券 D有价证券是资本证券的主要形式24、基金的会计年度为_。 A公历每年的5月1日至第二年的4月30日 B公历每年的4月1日至第二年的3月31日 C公历每年的1月1日至12月31日 D公历每年的7月1日至第二年的6月30日 25、基金经理的_是影响基金业绩最直接的因素。 A研究能力 B从业经验 C投资能力 D操作风格 26、考察基金经理从业经验的要点包括_。 A基金经理的教育背景 B基金经理从业年限 C基
6、金经理的履历 D基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况 27、封闭式基金份额上市交易应符合条件的有_。 A基金的募集符合证券投资基金法的规定 B基金合同期限为5年以上 C基金募集金额不低于5亿元人民币 D基金份额持有人不少于1000人 28、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起_个工作日内递交报告材料。 A3 B5 C10 D15 29、下列选项中，属于销售业务流程控制要求的是_。 A重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性 B通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序 C建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品 D建立完整的
7、信息管理体系，设置必要的信息管理岗位 30、根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为_。 A认股权证和备兑权证 B认购权证和认沽权证 C美式权证和欧式权证 D股权类权证和债权类权证 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。） 31、基金市场营销的宏观环境包括_。 A人口 B经济 C政治 D法律 32、基金在初创阶段主要投资于海外实业和债券，在类型上主要是_封闭式基金开放式基金偏股基金偏债基金33、下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。 A防止基金
8、财产挪作他用，有效保障资产安全 B促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D防范、减少基金会计核算中的差错 34、下列关于沪深300指数、上证综合指数的说法，正确的有_。 A沪深300指数的计算中包含了300个样本公司的股票和债券价格 B沪深300指数的样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大的300只A股 C上证综合指数包含了上海证券交易所挂牌的全部股票，并以其发行量为权数 D上证综合指数的基期指数为1000点35、基金监管公开、公平、公正原则中的公开原则要求_。 A公开监管机构全部业务活动内容 B基金市场具有充分的透明度
9、，实现市场信息的公开化 C市场上不存在歧视，所有参与基金活动的当事人具有平等的权利 D监管部门对监管对象给予公正的待遇 36、_反映了1元投资在不取出的情况下（分红再投资）的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。算术平均收益率平均收益率时间加权收益率几何平均收益率 37、下面对基金的限定错误的是_封闭式基金事先确定发行总额和存续期限封闭式基金条件下，管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力开放式基金具有法人资格契约型基金不具有法人资格 38、如果股票价格波动越大，则投资组令的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异_越大不
10、变越小不能判断 39、金融衍生工具的功能包括_。 A套期保值功能 B价格发现功能 C投机功能 D套利功能 40、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效_，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。 A6个月以上不满1年 B1年以上不满10年 C10年以上 D15年以上41、开放式基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间_。 A10天 B10个工作日 C20天 D20个工作日 42、基金销售中，常用的营业推广手段有_。 A费率优惠 B广告促销 C销售网点宣传 D举办投资者交流活动 43、用于转移或防范信用风险的金融衍生工具是_。 A利率互换
11、 B现金互换 C信用互换 D保证金互换44、基金管理人不得免收持有期低于_年的投资人的后端申购（认购）费用。 C6 D8 45、基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解基金管理人的基本情况，说明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额的规范性文件是指_。 A基金合同 B基金托管协议 C基金招募说明书 D基金上市交易公告书 46、根据_的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。运作方式法律形式投资对象投资目标 47、平衡型基金追求资本的成长和当期收入，最能体现其特点是_将资金分散投资于股票和债券取得现金收益资本的长期增值将资金分散投资于股票 48、对于指数型基金，一般可
12、从_方面进行分析。 A留存收益 B基金分红 C跟踪标的指数 D跟踪误差 49、当基金管理公司高级管理人员_时，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。 A直系亲属拟移居境外或者已在境外定居 B丧失民事行为能力 C涉嫌违法违纪被有关机关调查 D拟因私出境15天 50、证券投资基金合同的当事人不包括_。 A基金份额持有人 B基金管理人 C基金托管人 D基金注册登记机构 51、下列属于基金运作费的有_。 A信息披露费 B持有人大会费 C分红手续费 D银行汇划手续费 52、下列关于金融衍生工具的说法，正确的有_。 A金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的
13、合约 B金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议 C金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约 D金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易 53、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照证券投资基金运作管理办法的规定，该基金属于_。 A股票基金 B债券基金 C货币市场基金 D混合基金 54、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将_等相关要素组合出一个能支持
14、企业战略的、结合紧密的行动方案。 A行动方案 B组织结构 C决策和奖励制度 D人力资源和企业文化 55、LOF基金份额的场内赎回申报单位为_。 A10元人民币 B10份基金份额 C1份基金份额 D1元人民币 56、证券投资人中，机构投资者包括_。 A政府机构 B事业法人 C基金 D个人 57、对处于形成期的家庭来说，投资应该以_为主。 A长期投资的权益投资工具 B偏进取的平衡资产配置 C偏保守的平衡资产配置 D固定收益工具 58、证券投资基金法规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_担任。证券公司商业银行信托投资公司非基金管理人的其他基金管理公司 59、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送相关材料。其报送内容包括_。 A基金托管银行出具的基金业绩复核函 B基金宣传推介材料的形式和用途说明 C基金管理公司督察长出具的合规意见书 D基金定期报告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件 60、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指_。 A债券交易期限 B债券发行期限 C利息偿还期限 D债券有效期限
