1、第二编 马克思主义政治经济学理论第二编 马克思主义政治经济学理论 第五章 资本的生产过程 第一节 商品和货币 一、资本主义生产方式的产生与发展（一）资本主义生产关系产生的历史条件 资本主义生产关系是以私有制为基础的最后一种生产关系，它的产生需要具备四个方面的基本历史条件： 首先，商品生产和发达的商品流通即贸易，是资本产生的历史前提。综观人类社会的发展，迄今为止的发达国家，都是在经历了商品经济的充分发展后步入现代社会的。不仅是资本主义生产方式，就是社会主义生产方式也同样离不开商品经济的充分发展。因此，商品经济的充分发展实际上是社会经济发展不可逾越的阶段。 其次，劳动者成为自己劳动力的自由出卖者，
2、是资本产生的另一个重要条件。因为只有劳动者不再束缚于土地，不再隶属或从属于他人的时候，他才能支配自身。同时，劳动者也只有在被剥夺了一切生产资料和旧封建制度给予他们的一切生存保障之后，他才会出卖自己的劳动力。这些都是在封建社会解体过程中逐渐形成的。 第三，新兴工业资本家排挤掉了占有财富源泉的封建领主，为自己在经济上的发展扫清了障碍，创造条件。 最后，新兴资产阶级通过政治革命建立自己的政治统治。这是资本主义生产关系得到广泛和充分的发展后，新兴资产阶级在政治上为自己扫平道路的过程。 （二）资本的原始积累 所谓资本原始积累，是指新兴资产阶级借助国家权力，用暴力方式使小生产者与其生产资料相分离，使土地等
3、生产资料迅速集中到少数新兴贵族手中的过程。它是资本主义生产方式的起点，反映了最初资本的来源。 资本的原始积累主要有两个途径： 一是殖民统治、贩卖黑人、掠夺他国财富和商业战争。这是构成资本主义国家工业资本原始积累的海外来源。 二是通过国债制度、国际信用制度、现代税收制度和保护关税制度。这是资本原始积累的国内源泉。 （三）产业革命与资本主义生产方式的最终确立 资本主义生产方式的出现并不意味着它已经成为占社会统治地位的生产方式，资产阶级的政治革命也没有迅速造成资本主义生产方式成为社会生活的普遍生产方式。18世纪30年代开始的英国产业革命为资本主义生产方式的普遍采用铺平了道路。 产业革命的产生与完成，
4、使资本主义世界出现了重大的变化。首先，它带来了社会生产力的巨大发展，使英国很快成为“世界工厂”；其次，它改变并提升了主要资本主义国家的产业结构，使之迅速地迈入机器大生产行列，并加快了城市化的步伐；第三，它逐渐形成了社会化大生产的格局，造成了社会生产方式的革命；最后，它使资本主义生产关系成为占据统治地位的经济关系。 二、商品经济及其规律 （一）商品经济的产生 商品经济是与自然经济相对立的经济形式。自然经济是一种自给自足的经济形式。商品经济则是在社会经济活动中采用商品生产和商品交换的经济形式。 商品经济产生于原始社会末期。在原始社会末期，随着社会生产力的发展，出现了剩余产品，于是在氏族公社之间、部
5、落与部落之间开始出现了剩余产品的交换，这就是最早的商品交换萌芽。 商品经济的产生和存在必须具备两个基本条件：一是社会分工的产生。即以形成不同的独立产品为标志的劳动分工；二是不同的所有制的产生。 商品经济在历史发展过程中表现为三种主要形态： 一是简单商品经济。这是从原始社会解体至资本主义产生之前的形态，也叫做小商品经济形态。 二是资本主义商品经济。这是商品经济得到充分发展的时代。资本主义使商品生产获得了充分的发展，并使商品经济获得了它自身的发达形态市场经济。 三是社会主义商品经济。这是从20世纪初叶、到20世纪末被广泛采用并继续长期被采用的一种商品经济形态。 （二）商品货币关系 .商品及其二重性
6、 所谓商品，是指为交换而生产的劳动产品。它具有使用价值和价值二重属性。 商品的使用价值是商品能够满足人的某种需要的属性。它是商品内在的自然属性，不同商品因其自然属性不同，具有不同的使用价值，可以满足人们不同的需要。同一种商品也可以有多种使用价值，可以满足人们多方面的需要。使用价值是商品交换价值的物质承担者，它体现着物与人的关系。 商品的交换价值是商品在交换中所表现出来的价值，它是一种使用价值同另一种使用价值相交换的量的关系或比例。一种商品可以同许多种商品相交换，因此具有多种交换价值。商品之间之所以能够按一定比例相交换，是因为生产这些商品时都耗费了一定数量的人类劳动，即都花费了人的体力和脑力。这
7、种凝结在商品中的无差别的一般人类劳动，就是商品的价值。可见，价值是商品的社会属性，它体现的是商品生产者之间的社会关系。 商品的使用价值和价值是对立统一关系：一方面，商品的使用价值和价值互相依存，互为条件，缺一便不是商品；另一方面，商品的使用价值和价值又是相互矛盾的。要想得到商品的使用价值，就得不到价值，要想得到商品的价值，就必须失去使用价值。 .生产商品的劳动二重性 生产商品的劳动二重性，是指生产商品的劳动既是具体劳动，又是抽象劳动。 所谓具体劳动，是指为了生产某种商品，在一定具体形式下进行的劳动。每一种具体劳动都能生产出一种特定的商品，生产出一种特定的使用价值。人类只有用各种不同的具体劳动生
8、产出各种不同的使用价值，满足人们生产和生活上的各种需要，才能维持自身的存在和发展。因此，具体劳动反映的是人和自然的关系，是人类社会存在发展的条件。 所谓抽象劳动，是指撇开劳动具体形式的无差别的一般人类劳动，即“人的脑、肌肉、神经、手等等的生产耗费”。它形成商品的价值，反映的是劳动的社会属性，体现着人与人之间的一定的社会关系。它是商品经济所特有的范畴。 具体劳动和抽象劳动是对立统一关系：一方面，具体劳动和抽象劳动互为条件，相互依存。另一方面，具体劳动和抽象劳动又相互矛盾。 3.商品的价值形式 商品价值之所以体现一定的社会关系，是因为商品价值的社会属性是通过在社会必要劳动时间规定下的抽象人类耗费决
9、定的。 社会必要劳动时间，是指在现有的社会正常的生产条件下，在社会平均的劳动熟练程度和劳动强度下制造某种使用价值所需要的劳动时间。由于生产者的劳动熟练程度和劳动强度不同，生产同一种产品所耗费的劳动时间也就不同。但决定商品价值量的只能是社会平均的劳动熟练程度和劳动强度。如果商品生产者的个别劳动时间多于社会必要劳动时间，他耗费的劳动有一部分就得不到补偿，就会出现亏损甚至破产；反之，就能获得更多盈利。可见，社会必要劳动时间本身就是一种社会关系的体现，具有一种社会属性。 在历史发展过程中，商品的价值形式相继采取了四种存在形态： 一是简单的或偶然的价值形式，这是一种商品的价值通过另一种商品体来表现的价值
10、形式； 二是总和的或扩大的价值形式，即一种商品的价值在一系列其它商品上得到表现的价值形式； 三是一般价值形式，即把一种商品作为一般等价物，各种商品都用这种商品体来表现自身价值的形式； 四是货币形式，即用金和银固定地充当一般等价物，形成了价值形式中的货币形式。 4.货币及其职能 所谓货币，就是固定地充当一般等价物的商品。其职能主要表现在： 价值尺度，即货币成为衡量一切商品价值大小的尺度和标准； 流通手段，即充当商品流通的媒介； 贮藏手段，即货币作为社会财富的一般代表而被贮藏起来； 支付手段，即货币充当债务清偿、支付工资、租金、利息等的职能； 世界货币，即货币的运动越出国界，在世界范围内执行支付手
11、段、流通手段等职能。（三）价值规律是商品经济的基本规律 价值规律是商品生产和商品交换的基本规律，它的主要内容是：商品的价值由生产商品时所耗费的社会必要劳动时间决定；商品交换以价值为基础，实行等价交换。 价值规律在商品经济中的作用，主要表现在三个方面： 一是自发地调节生产要素在社会生产部门之间的分配。 二是刺激商品生产者改进技术和改善经营管理，从而促进生产力的发展。 三是造成商品生产者的两极分化，起到优胜劣汰的作用。 三、市场和市场经济 （一）市场及构成要素 市场是商品交换的场所，也是商品交换关系的总和。市场分为狭义市场和广义市场两类。狭义的市场是指商品交换的场所。如农贸市场、工业品市场等。 广
12、义的市场则是商品的交换关系及其总和。如企业以销定产，客户与厂家采用合同订货的形式来完成商品产品的销售，就属于广义的市场。 构成市场的基本要素有： 市场主体，即市场关系中的买卖双方。市场客体，即市场中的交易对象。它包括在市场中交换的所有商品和劳务。 市场行为或交易行为。即市场交换行为发生的过程，是市场主体之间就交换客体的交易而展开的一系列活动。 （二）市场体系 市场体系是由各类市场所构成的互相联系、互相制约的市场关系总和。 按照交换的客体划分，可把市场分为有形的商品市场和无形的劳务市场； 按照交换是否有固定场所划分，可把市场分为有固定场所的市场和无固定场所的市场；按照交换品的用途划分，可把市场分
13、为消费品市场和生产要素市场。 （三）市场的运行机制 市场机制是指市场这一有机体的各组成部分之间相互联系和制约的作用关系和方式。 无论是生活消费品还是生产要素，在具体交换过程中影响其交换的各种因素都是市场机制的当然组成部分。市场机制的运行就是这些要素交互发挥作用的过程。 这一过程是以供求机制为基础的。供求是供给与需求的总称。它大体上存在着基本平衡与不平衡两类情况。在基本平衡的情况下，商品会按其价值交换，这时价格与价值保持基本吻合状态，由此形成的竞争主要是买卖双方之间的讨价还价；在不平衡的情况下，出现供给大于需求或需求大于供给两种情形。 当供给大于需求时，竞争主要发生在卖方之间。卖方通过竞相降价，
14、才能把自己的商品卖出去。商品价格的下降，一方面使购买者增加购买；另一方面使供给者减少供给量，把资本等生产要素转移到利润率较高的产品生产，从而造成供不应求。在供不应求的情形下，竞争主要发生在买方之间。买方为了得到自己所需要的商品，不得不接受卖方的较高价格，造成商品价格居高不下的态势。商品价格的上涨，一方面使购买者减少购买；另一方面使供给者增加投资和扩大供给，从而造成新的供大于求。 市场经济通过供求、价格和竞争的这种相互作用而不断呈现出来的变化及其结果，就是市场机制发挥作用的状态。当市场机制的这些功能已经比较健全时，市场机制也就成为整个社会经济资源配置的有效途径。当整个社会的经济资源主要是由市场机
15、制来予以配置时，也就形成了市场经济。 市场经济是商品经济发展的结果。主要表现在，首先，市场经济的存在前提是商品、货币、市场等要素，而这些要素是商品经济为其提供的；其次，市场机制的作用基础是商品的供求关系、价格运行机制和竞争关系，这也是商品经济为其预先形成的；再次，市场经济与商品经济所遵循的客观规律也是共同的。 但有了商品经济不一定就有了市场经济。只有在社会经济资源是通过供求、价格、竞争的交互作用而发生不断转移的情况下，才表明市场机制在社会资源的配置上真正发挥了作用，而商品经济也就走向了它的发达形态市场经济。 现代的市场经济包括资本主义市场经济和社会主义市场经济两种基本形态。 第二节 资本与剩余
16、价值 一、货币转化为资本（一）资本的总公式及其矛盾 资本最初总是表现为一定数量的货币。但货币本身并不是资本。作为资本的货币和作为商品流通的货币具有根本不同的性质。作为商品流通媒介的货币，其流通形式是商品货币商品，即WGW。而作为资本的货币，其流通形式是货币商品货币，即GWG。 从形式上看，两种流通形式有共同点：它们都是买和卖两个阶段的统一；在流通的每个阶段，都有商品和货币对立着；每个流通过程中有三个当事人存在，即买者、卖者、既买又卖者。 从实质上看，两种流通形式有着明显的区别： 一是买卖次序不同。商品流通先卖后买，资本流通先买后卖； 二是流通的动机和目的不同。商品流通的目的和动机是为了获得使用
17、价值。而资本流通的目的和动机是为了获得价值； 三是流通的媒介物不同。商品流通的媒介是货币。而资本流通的媒介是商品。 四是流通的内容不同。商品流通的内容是商品的使用价值，是为了得到自己所需要的使用价值而卖掉自己所不需要的使用价值。而资本流通的内容是商品的价值，是为了收回更多的货币，即GWG。价值增值是这一运动的实际内容。 五是流通的极限不同。商品流通的目的是为了得到所需要的商品使用价值，这一目的实现，运动也就终止了。而资本流通的目的是为了取得更多的价值，这就决定了资本的运动是无止境的。 资本的流通公式GWG表明，资本运动的最大特点，就是使货币在运动中发生价值增值，这就是资本流通的总公式。所以，资
18、本就是能够带来剩余价值的价值。 （二）资本总公式的矛盾 从形式上看，资本的总公式GWG同商品等价交换原则是相矛盾的。按照价值规律的要求，流通领域的交换是等价交换的，因而资本流通中是不可能增值的。然而，资本在运动中确实带来了价值的增值，这就生产了资本总公式的矛盾。 首先，价值增值不能在流通中发生。无论是等价交换还是不等价交换，都不会产生剩余价值。剩余价值只能产生在生产阶段。 其次，价值增值又离不开流通。因为离开了流通，货币所有者就买不到可以加工制作的商品。另一方面，销售加工制作后的商品产品，也离不开流通。离开了流通，商品产品中所包含的剩余价值就没有可以实现的途径。 （三）资本总公式矛盾的解决 货
19、币所有者要获得剩余价值，使自己的货币增值，必须在市场上购买到一种特殊商品，这种商品具有特殊的使用价值，它的使用价值能成为价值的源泉，创造出剩余价值。这种特殊商品就是劳动力。劳动力成为商品，是货币转化为资本的关键。 所谓劳动力，是指存在于人体中的生产某种使用价值时运用的体力和智力的总和。 劳动力成为商品，必须具备两个条件：第一，劳动者必须具有人身自由，可以自由地支配自己的劳动力。第二，劳动者丧失了一切生产资料和生活资料，只能靠出卖劳动力为生。同其他商品一样，劳动力商品也有价值。主要包括三个部分：一是维持劳动者自身生存所必需的生活资料的价值；二是维持劳动者家属、子女生存所必需的生活资料的价值；三是
20、劳动者接受教育和培训的费用。 二、资本主义生产的实质 （一）资本主义劳动过程的特点 资本主义生产过程是劳动过程和价值增值过程的统一。一方面，作为一般的劳动过程，资本主义生产过程是劳动者通过有目的的劳动，运用劳动资料，对劳动对象进行加工，创造满足人们某种需要的使用价值的过程，体现着人与自然的关系，具有与其他社会的劳动过程相同的方面。另一方面，资本主义劳动过程是在资本主义生产关系下进行的，又具有其独特的特点。表现在： 第一，工人的劳动属于资本家，工人为资本家劳动。 第二，劳动成果归资本家所有，而不是归直接生产者即工人所有。 资本主义劳动过程的特点，决定了资本主义制度下的劳动，是一种具有强制性、奴役
21、性的劳动。 （二）资本主义的剩余价值生产过程 所谓剩余价值，是指由雇佣工人创造的而被资本家无偿占有的超过劳动力价值的价值。剩余价值的来源是雇佣工人的剩余劳动。从生产剩余价值的角度来看，工人一天的劳动时间可以分为两部分：一部分是工人用来生产劳动力价值的时间，叫必要劳动时间，工人在必要劳动时间内进行劳动，叫必要劳动；另一部分是工人无偿地为资本家生产剩余价值的时间，叫剩余劳动时间，工人在剩余劳动时间所进行的劳动叫剩余劳动。资本家只要把工人劳动时间延长到必要劳动时间以上，剩余价值就会生产出来。因此，剩余价值是雇佣劳动者剩余劳动的凝结，剩余劳动是剩余价值的唯一源泉。 （三）不变资本和可变资本 所谓不变资
22、本，是指资本家用来购买生产资料，即劳动资料、原料、辅助材料等的资本。不变资本是生产的客观因素，是生产使用价值的物质前提。它只是通过生产过程转换存在形式，不带来价值量的增值。因此，称为不变资本（C） 不变资本，是指资本家用来购买劳动力的资本。它在生产过程中可以带来价值量的改变，即可以带来价值量的增殖，因此，称为可变资本。（V） 马克思把资本分为不变资本和可变资本，进一步深刻揭示了资本主义剥削的秘密和实质。要把握资本家对工人的剥削程度，必须从量的方面考察剩余价值的生产，考察剩余价值率。 由于剩余价值是由可变资本产生的，因此，资本家对工人的剥削程度，即剩余价值率（m）就表现为剩余价值（m）与可变资本
23、（v）的比率。即： 剩余价值率（m）剩余价值（m）可变资本（v） 三、剩余价值生产的基本方法 剩余价值生产主要有两种基本方法，即绝对剩余价值生产和相对剩余价值生产。 （一）绝对剩余价值的生产 所谓绝对剩余价值生产，是指在必要劳动时间不变的条件下，通过绝对延长工作日，使剩余劳动时间延长，从而增加剩余价值的生产方法。通过工作日的绝对延长生产的剩余价值，就叫绝对剩余价值。 但是，工人劳动时间的延长不是毫无界限的。它由一个最低限度：一是生理的界限，即劳动者必须有一部分时间满足生理上的需要。如吃饭、睡觉、休息、穿衣、洗漱等，否则，就不能恢复劳动体力。二是社会道德的界限，即劳动者必须有一定的时间用来学习文
24、化、抚养子女及参加社会活动等，以满足精神的和社会的需要。 在资本主义发展的初期阶段，生产技术以手工劳动为特征，资本家主要靠延长工作日来提高剥削程度。 （二）相对剩余价值的生产 所谓相对剩余价值生产，是指在工作日长度既定的条件下，通过缩短必要劳动时间，从而相应地延长剩余劳动时间，以生产更多的剩余价值的生产方法。通过缩短必要劳动时间、相应地改变工作日的两个组成部分的量的比例而生产的剩余价值，叫做相对剩余价值。 相对剩余价值的生产是以整个社会劳动生产率的提高为基础和前提。 当单个资本家采用先进技术，提高劳动生产率，可以降低生产商品的个别劳动时间，从而获得比同行业的其它资本家更多的剩余价值，这就是超额
25、剩余价值。但这种新的先进技术被普遍采用后，这种超额剩余价值就会消失，融合在相对剩余价值的生产之中。 所谓超额剩余价值，是指商品的个别价值低于社会价值的差额。 在资本主义条件下，价值规律既作为引导资本家不断采用新技术来保持自己的商品价值低于社会价值的内在规律，驱使着每一个资本家来改进生产技术，又作为竞争的强制规律，迫使他的竞争者也竞相采用新的生产方式。这就是资本主义生产方式推进生产力提高的内在动力和外在压力。 （三）绝对剩余价值生产与相对剩余价值生产的关系 绝对剩余价值生产和相对剩余价值生产作为资本家提高剥削程度的两种基本方法，二者既有联系又有区别。 首先，从联系来看： 第一，它们有着共同的本质
26、。无论是绝对剩余价值的生产还是相对剩余价值的生产，都是依靠增加工人的剩余劳动时间实现的，都是资本家提高剥削程度的方法，都体现着资本家对工人的剥削关系。 第二，绝对剩余价值生产是资本主义剥削关系的一般基础，是相对剩余价值生产的起点。因为只有把工作日延长到超过必要劳动时间，资本家才能占有工人的剩余劳动，从而获得剩余价值，资本主义剥削关系才能存在。 第三，绝对剩余价值的生产和相对剩余价值的生产互为前提。相对剩余价值生产要以工作日的绝对延长超过必要劳动时间为前提；同样，绝对剩余价值生产又必须以劳动生产率发展到能够把必要劳动时间限制为工作日的一部分为前提。 其次，从区别来看： 第一，从产生的过程看，绝对
27、剩余价值的生产构成资本主义制度的一般基础，并且是相对剩余价值生产的起点；而相对剩余价值的生产，在一开始就是以工作日被分为必要劳动时间和剩余劳动时间两部分为基础。因此，绝对剩余价值的生产只同工作日的长度有关；相对剩余价值的生产使劳动的技术过程和社会组织发生彻底的革命。 第二，从结果上看，在绝对剩余价值生产的条件下，劳动者还可以在为资本家劳动之余运用自己的手工工具和专门技术来从事相对独立的劳动，因此，在这时劳动只是在形式上隶属于资本；而在相对剩余价值生产的条件下，由于资本家逐渐采用了机器体系生产，工人逐渐地被训练成“局部工人”，离开了资本家的工厂，就难以再独立地从事其它劳动，真正变成了劳动者对资本
28、的隶属。 四、资本主义工资 （一）资本主义工资的实质 工资是劳动力的价值或价格。 从表面现象看，工资好象是工人全部劳动的报酬或劳动的价格，事实上，工资是劳动力的价值或价格。这是因为： 第一，工资如果是劳动的价值或价格，那么，劳动就应该是商品，按照劳动价值论来分析劳动这种“商品”的价值，就会得出劳动的价值由劳动决定的毫无意义的同义反复。 第二，劳动如果是商品，它在出卖以前就必然取得独立存在的形式，这就同劳动力成为商品的前提条件，即“一无所有者”是矛盾的。 第三，工资如果是劳动的价值或价格，那么资本家实际支付给工人的工资就远远少于工人全部劳动所创造的价值，这就出现了一种违背价值规律等价交换要求的现
29、象，出现了“不等量的”相等，从而消灭了价值规律。 第四，工资如果是劳动的价值或价格，那么资本家要按照价值规律的等价交换要求来给工人支付足额的工资，资本家就没有剩余价值可得，这就消灭了以雇佣劳动为基础的资本主义生产本身。 可见，工资是劳动力的价值或价格。它体现着资本主义雇佣与被雇佣、剥削与被剥削的关系。这就是资本主义工资的本质。 （二）资本主义工资的形式 资本主义工资的形式主要有两种：一是计时工资，二是计件工资。 计时工资是按劳动者的劳动时间支付的工资。计时工资有小时工资、日工资、周工资、月工资、年工资等。 计件工资是按劳动者生产的产品件数或完成的工作量来支付的工资。 同计时工资相比，计件工资具
30、有明显的特点。 计件工资是资本家克扣工人工资和进行资本主义欺诈的重要手段； 它还为资本家解雇工人找到了理由； 计件工资是形成资本主义的家庭劳动和层层剥削制度的重要基础； 计件工资有利于资本家达到和实现提高劳动强度从而提高生产效率的目的； 计件工资容易造成多劳动多得工资看似公平合理的假象，进一步掩盖了资本主义的剥削关系。 （三）工资的国别差异 工资的国别差异，是指在相同行业但不同国家之间所形成的工资差别。 影响工资的国别差异的因素主要有： 自然的和历史地发展起来的首要的生活必需品的价格和范围； 工人的教育费用； 妇女劳动和儿童劳动的作用； 劳动生产率；劳动的外延量和内涵量。 上述因素联合作用，会
31、使各国同行业的工资呈现出高低不等的差别，也使各国的货币呈现出不同的相对价值。从而形成各国同行业工人的工资在名义工资与实际工资上的差别。 名义工资是一个国家的工人所得到的以货币来表示的工资，也叫做货币工资。 实际工资，是指工人用货币工资所能够购买到的生活资料的实际数量。 名义工资和实际工资二者的差别，就在于货币的实际购买力水平。一是一定量的货币工资能买到多少生活资料商品，二是要满足一定需要所必需的生活资料商品要用多少货币买到。前者反映的是货币币值的大小，后者反映的是物价水平的高低。 名义工资与实际工资之间的关系有两种情况。一是在物价水平一定的情况下，名义工资提高，实际工资也会同幅度提高；相反，名
32、义工资下降，实际工资也下降；二是在物价水平变动的情况下，如果物价降低，则会出现实际工资高于名义工资的情况；如果物价上涨，则会导致实际工资低于名义工资。 第三节 资本的运动 一、资本的积累与资本主义再生产（一）再生产及其类型 所谓的再生产，就是经常联系和不断更新的生产过程。 任何社会的再生产，都包括三个方面的内容： 物质资料的再生产。一个生产过程总要消耗一定的物质资料，又会生产出新的物质资料，为下一次生产提供条件。 劳动力的再生产。没有劳动力，再生产就难以继续进行下去。生产关系的再生产。生产是在什么关系下进行的，再生产也就要在什么关系下进行。 再生产按其规模可分为简单再生产和扩大再生产两种。 所谓
