1、 B1/3；5 C1/2； D1/2；5 6、2001年9月，我国第一只开放式股票型基金_基金设立。 A华安富利 B南方宝元 C华安创新 D南方避险 7、全球基金业发展的趋势与特点有_。 A美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛 B封闭式基金是基金的主流产品 C开放式基金是基金的主流产品 D基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出 8、分析和评价基金经理可以从其_等方面进行考察。 A从业经验 B过往业绩 C投资理念 D操作风格 9、基金的存款利息收入计提方式为_。 A按日计提 B按周计提 C按月计提 D按季计提 10、下列属于基金销售机构公共关系所关注的公众的有_。 A新闻媒介 B股东 C业内机构
2、 D客户11、_是国有股权行政管理的专职机构。 A股份有限公司 B中国证监会 C中国人民银行 D国有资产管理部门 12、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起_个工作日内向中国证监会提交更新材料。 A2 C5 D1013、在我国，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的_。 A70% B80% C90% D95%14、目前，我国证券市场推出的权证为_。 A债权权证和股权权证 B其他权证 C债权权证 D股权权证 15、着重对管理公司本身素质的衡量属于_ A：基金衡量 B：公司衡量
3、C：微观衡量 D：绝对衡量 16、根据证券投资基金运作管理办法的规定，下列说法不正确的是_。 A60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金 B80%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基金 C70%以上的基金资产投资于货币市场工具的基金为货币市场基金 D70%的基金资产投资于债券、20%的基金资产投资于股票、10%的基金资产投资于货币市场工具的基金为混合基金 17、信息管理平台应用系统的支持系统规范中，_应当报中国证监会备案。 A系统投入使用 B系统重大升级 C年度技术风险评估的报告 D用户密码修改 18、在我国，基金资产_以上投资于债券的为债券型基金。 A50% B60% C80% D9
4、0% 19、以下关于定期定额投资说法，不正确的有_。 A是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式 B能规避基金投资所固有的风险 C能保证投资人获得收益 D不是替代储蓄的等效理财方式 20、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法不正确的有_。 A投资者从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴33%的个人所得税 B基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不代扣代缴个人所得税 C对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税 D目前个人投资者投资基金暂免征收印花税 21、我国基金销售法规体系中的核心法律是_。
5、B公司法 C证券投资基金法 D证券投资基金销售管理办法 22、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括_。 A家庭规模 B社会阶层 C家庭生命周期 D交通通信条件 23、股票基金持股集中度是指_。 A前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重 B前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重 C前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重 D前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重24、证券投资基金运作管理办法于_年6月29日由中国证监会颁布，于同年7月1日起实施。2003200420052006 25、根据股利贴现模型，应该_买入被低估的股票，买入被高估的股票买人被低估的股票，卖
6、出被高估的股票卖出被低估的股票，卖出被高估的股票卖出被低估的股票，买人被高估的股票 26、基金注册登记机构是指负责基金的_等业务的机构。 A登记 B存管 C清算 D交收 27、我国封闭式基金实行_日交割、交收。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 28、以下属于证券市场中介机构的有_。 A证券公司 B证券服务机构 C证券交易所 D证券业协会 29、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告_ A基金销售机构违规使用基金销售专户 B基金销售机构挪用投资人资金或基金资产 C基金代销机构同时销售多只基金 D基金销售中出现的其他重大违法违规行为 30、考察
7、基金经理从业经验的要点包括_。 A基金经理的教育背景 B基金经理从业年限 C基金经理的履历 D基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。） 31、下列有关金融衍生工具的说法，正确的有_。 A金融远期合约主要包括远期利率协议、远期外汇合约和远期股票合约 B金融期货主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货 C金融期权包括现货期权和期货期权 D金融互换可分为货币互换、利率互换、股权互换等 32、根据规定，证券投资
8、基金应委托_对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产。基金保管机构基金保险机构基金代理机构基金管理机构33、有价证券是_的一种形式。真实资本货币资本虚拟资本商品资本 34、我国封闭式基金在发售方式上，主要有_方式。 A场内发售 B场外发售 C网上发售 D网下发售35、下列机构可以参与证券投资的有_。 A证券经营机构 B商业银行 C保险公司 D证券投资基金 36、基金管理公司的主要业务包括_。 A基金募集与销售 B基金投资管理 C特定客户资产管理 D基金运营 37、基金信息披露的作用主要体现在_。 A有利于投资的价值判断 B有利于降低基金运作成本 C有利于防止利益冲突和利益输送 D有利于提
9、高证券市场的效率 38、不追求取得超越市场表现的基金是_。 A指数型基金 B主动型基金 C灵活配置基金 D积极成长基金 39、下列关于证券种类及发行的说法，正确的有_。 A我国目前不允许除特别行政区外的各级地方政府发行债券 B我国目前允许省级政府发行政府机构证券 C凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券 D上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属于公募证券 40、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率_。 A大体保持相对稳定的关系 B保持相反的关系 C两者没有任何关系 D大体保持相等的关系41、下列关于货币市场基金利润分配的规定，错误的是_。 A每日都进行分配 B货币市场
10、基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周日的利润 C当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益 D当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益 42、基金账户可用于_的认购和交易。 A基金 B国债 C企业债券 D公司股票 43、2003年8月4日以后，中国证券登记结算公司要求以_名义开立清算备付金账户，并通过该账户完成所托管基金资金结算。基金管理人基金托管人基金托管人和基金联名44、专业基金销售机构申请基金代销业务资格的，机构高级管理人员应已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者_年以上证券、金融业务的工作经历。 D7 45、下列费用中不由基金资
11、产承担的有_。 A基金转换费 B基金管理费 C基金托管费 D信息披露费 46、2007年11月中国证监会基金部发布_，允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。基金法开放式证券投资基金试点办法基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法证券投资基金管理暂行办法 47、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括_。 A会计师事务所 B证券投资咨询公司 C资产评估机构 D律师事务所 48、以下关于基金择时能力的各衡量方法，说法正确的有_。 A主要有现金比例变化法、成功概率法、二次项法三种方法 B现金比例变化法通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力 C二次项法是一
12、个二次回归模型，较为直观 D成功概率法将市场划分为牛市和熊市两个不同阶段 49、根据（证券投资基金运作管理办法）规定，股票基金的股票投资比重必须在_以上；债券基金的债券投资比重必须在_以上。 A60%；80% B80%；60% C60%； D80%；80% 50、基金是投资于股票、债券、货币市场工具等多种金融产品的组合投资工具，客观上要求营销人员广泛了解和掌握股票、债券、货币、保险等各种金融工具，在营销过程中将有关知识以服务的方式传递给投资者。这体现了基金市场营销的_服务性专业性持续性适用性 51、平衡型基金具有_特点。 A既注重资本增值又注重当期收入 B兼具成长与收入双重目标 C风险、收益介
13、于增长型基金与收入型基金之间 D与增长型基金相比，风险大、收益高 52、下列关于ETF和LOF的描述中，正确的有_。 AETF通常采用完全被动式管理方法 BLOF的申购、赎回可以通过交易所进行 CLOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价 DETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票 53、下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。 A防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全 B促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D防范、减少基金会计核算中的差错 54、1868年成立的_是公认的设立最早的基金。 A美国国际证券信托基金 B海
14、外及殖民地政府信托基金 C马萨诸塞投资信托基金 D苏格兰美国投资信托 55、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起_个月内进行基金份额的发售。 B2 C3 D6 56、关于信用制度的表述错误的有_。 A信用制度的发展是促使证券市场发展的因素之一 B随着信用制度的发展，越来越多的信用工具随之涌现 C信用工具一般都有流通变现的要求，而证券市场为有价证券的流通创造了条件 D信用制度的发展与证券市场的发展没有必然联系 57、下列各项不属于基金费用的是_管理人报酬托管费交易费用基金申购费 58、封闭式基金是指_经核准的基金份额总额在基金合同期限可以自由变动，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易
15、，但基金份额持有人不得申请赎回的基金经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额禁止在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人可以申请赎回的基金经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，基金份额持有人也可以申请赎回的基金 59、基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存_年。 A3 B5 C10 D15 60、在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的主要当事人不包括_。 A基金管理人 B基金托管人 C召集基金份额持有人大会的基金份额持有人 D基金监管机构
