1、知识产权人才培训及能力素质要求知识产权人才培训及能力素质要求1范围本文件规定了知识产权人才的分类、培训目标。本文件适用于山东省知识产权人才培养，知识产权能力测评可参照本文件。2规范性引用文件3术语和定义4知识产权人才培养对象知识产权人才包括：a)知识产权专门人才：包括专利代理人员、专利信息分析专业人员、专利管理专业人员、商标管理人员和版权管理人员；b)企事业单位专业技术人才：除知识产权专门人员以外的知识产权技术人员；c)企业经营管理人才；d)知识产权公共管理人才；e)高校创新创业人才。 知识产权人才培养，按照人员具备的能力分为一级培训和二级培训两个级别。二级培训的要求高于一级培训，可在一级培训
2、的基础上开展二级培训。5知识产权人才能力素质维度知识产权人才能力素质分为知识、技能、能力三个维度，其中：f)知识。包含通用知识和核心知识，其中通用知识是指知识产权各类从业人员在职业活动中应掌握的通用、宽泛的基本理论知识、安全知识、环境保护知识和有关法律法规知识等。核心知识是指从业人员在职业活动中应掌握的与本职业密切相关并贯穿于整个职业活动的核心知识。g)技能。完成每项工作内容应达到的结果或应具备的能力，是工作内容的细分。h)能力。知识产权各类从业人员从事知识产权专业、职业须具备的基本能力和潜力。6知识产权人才培训内容知识产权人才培训内容按照附录A的要求。7知识产权人才能力素质要求7.1知识产权
3、专门人才专利代理人才专利代理人才一级培训能力素质要求包括：i)知识，包括：1)各种类型知识产权基本内容。2)专利基础知识、专利法、专利法实施细则。3)审查指南：初步审查部分、实质审查部分。4)了解商业秘密、版权相关法律，知晓商业秘密、版权与专利的区别。5)PCT条约、巴黎公约中的部分内容。6)专利撰写操作实务。j)技能，包括：1)协助企业针对某个产品和项目进行专利挖掘并结合专利检索找出申请专利点。2)撰写发明专利、实用新型、外观设计专利的申请文件。3)处理专利授权确权程序中出现一般问题，包括：流程问题和实体问题。4)能够答复审查意见通知书。5)了解复审、无效流程，能够解答复审无效流程的相关问题
4、。6)了解巴黎公约和PCT。k)能力，包括：1)沟通能力，能够跟技术人员沟通技术。能够描述专利相关法律问题，并能够就技术问题与技术人员沟通；能够与企业法务人员沟通专利申请过程中存在的问题。2)文字表达能力，能够撰写各种文件。例如：权利要求书、说明书、答复审查意见通知书。3)语言表达能力，能够将技术清楚的用语言表达，能够将法律条文用易懂语言表达，能够与企业技术人员和法务人员进行沟通以及表达自己的观点。4)逻辑思维能力，能够理解技术环节之间的关联；能够组织权利要求的架构。5)技术能力，了解从业领域的普通技术，并能理解相关改进技术。专利代理人才二级培训能力素质要求包括：l)知识，包括：1)专利法、专
5、利法实施细则。2)审查指南：初步审查部分、实质审查部分、复审无效部分。3)美国专利法、欧洲专利法、PCT条约、巴黎公约、日本专利法、韩国专利法或者其他国家的专利法中的至少之一。4)专利侵权判断及相关司法解释。5)专利转让、实施许可相关法律或者规章。6)掌握商业秘密、版权相关法律，知晓商业秘密、版权与专利的区别。m)技能，包括：1)协助企业针对某个产品和项目做出合理专利布局，包括不限于布局国家或地区、申请类型、申请时间、申请策略。2)撰写高质量专利，包括不限于：标准专利、重要技术专利等。3)处理专利授权确权程序中出现疑难问题，包括不限于：流程问题、实体问题。4)了解复审和无效时限、复审流程、无效
6、流程、无效的条款的应用，完成复审请求书的撰写和无效宣告请求书的撰写，了解口审流程和口审注意事项，参与口审答辩。5)掌握专利转让和专利实施许可流程。6)能够对产品是否侵权做出正确评估。7)了解重点国家的专利制度。n)能力，包括：1)沟通能力，能够跟客户沟通相关需求，并能够跟项目成员沟通项目需求。能够描述专利相关法律问题，并能够就技术问题与技术人员沟通；能够与企业法务人员沟通专利申请过程中存在的问题。2)项目组织能力，能够对一个产品或者项目的专利布局进行组织协调。3)文字表达能力，能够撰写各种文件, 包括权利要求书、说明书、答复审查意见通知书、复审请求书、无效请求书、专利相关诉讼诉状等。4)表达能
7、力，能够在各种场合合理表达自己的观点。例如，能够与企业技术人员和法务人员进行沟通以及表达自己的观点；能够在复审、无效、诉讼的审理过程中表达自己的观点。5)英语能力，能够阅读英语专利文献的摘要、全文；能够阅读相关英文技术资料。6)逻辑思维能力，能够理解技术环节之间的关联；能够组织权利要求的架构。7)技术能力，深入掌握从业领域的各种技术，并能做出技术预判。专利信息分析人才专利信息分析人才一级培训能力素质要求包括：o)知识，包括：1)知识产权概论。2)专利基础知识、专利法、专利法实施细则。3)审查指南： 初步审查部分、实质审查部分。4)PCT条约、巴黎公约中的部分内容。5)了解专利信息检索与利用基础
8、。6)了解主要专利信息检索及分析系统。7)了解商业秘密、版权相关法律，知晓商业秘密、版权与专利的区别。8)了解企业专利管理相关知识。p)技能，包括：1)能够与技术人员沟通或对其简单培训，使其能够理解专利信息分析的价值。2)进行专利检索，实现预定的检索目标，协助完成信息分析报告。3)与技术人员或专利工程师沟通，使检索结果达到质量要求。4)监控专利信息分析的各项流程时限，确保按时完成。5)了解专利侵权、专利无效等流程，能够与相关部门及机构合作处理相关案件。q)能力，包括：1)沟通能力，包括不限于：与技术人员沟通、与团队人员沟通、与客户的沟通。2)英语能力，能够阅读法律和专利外文文献。3)文字和表达
9、能力，包括专利信息检索分析报告的写作能力、内部汇报的能力。4)检索分析能力，特别是专利信息的检索分析能力。能够检索中文专利库、期刊库；检索美国和欧洲等专利数据库，并进行专利分析。专利信息分析人才二级培训能力素质要求包括：r)知识，包括：1)专利基础知识、专利法、专利法实施细则。2)审查指南： 初步审查部分、实质审查部分、复审无效部分。3)PCT条约、巴黎公约，或美国专利法、欧洲专利法、日本专利法、韩国专利法或者其他国家的专利法中的至少之一。4)专利侵权相关司法解释，专利转让、实施许可相关法律或者规章。5)掌握专利信息检索与利用基础。6)了解主要专利信息检索分析系统。7)掌握企业专利管理相关知识
10、。8)掌握商业秘密、商标、版权相关法律，知晓商业秘密、版权与专利的区别。s)技能，包括：1)能够与技术人员沟通，独立制定检索策略。2)通过专利检索，能够独立或指导他人完成信息分析报告。3)分析企业的技术发展和专利布局策略，能够从专利信息分析的角度提出建议，并加以实施。4)对企业内部人员或对外进行专利信息分析相关知识培训。5)了解竞争对手，通过信息分析评估企业专利风险并制定相应的策略。6)专利信息分析项目的任务分解及项目管理。7)针对专利无效、专利诉讼或其他类型的重要案件，能够提供专利信息分析的协助，并提出相应的建议。8)控制企业专利信息分析相关费用支出。t)能力，包括：1)谈判能力，包括不限于
11、：与竞争对手谈判、与目标客户谈判。2)沟通能力，包括不限于：与管理层沟通、与技术人员沟通、与团队人员沟通。3)英语能力，能够阅读法律和专利外文文献。4)公关能力，包括与媒体、主管部门、高校等机构公共关系的维护。5)策划能力，策划本公司专利信息相关的项目或会议。6)文字和表达能力，主要是专利信息分析报告的写作能力，会议发言或演讲的能力。7)检索分析能力，特别是专利信息的检索分析能力。能够检索中文专利库、期刊库；检索美国和欧洲等专利数据库，并进行专利分析。专利管理人才专利管理人才一级培训能力素质要求包括：u)知识，包括：1)专利基础知识、专利法、专利法实施细则。2)审查指南： 初步审查部分、实质审
12、查部分。3)了解商业秘密、版权相关法律，知晓商业秘密、版权与专利的区别。4)PCT条约、巴黎公约中的部分内容。5)企业专利管理相关知识。v)技能，包括：1)能够与技术人员沟通，评估某个技术交底书的质量，指导技术人员撰写技术交底书，或者自行撰写技术交底书。2)进行专利检索，评估某个技术点是否能够获得专利授权。3)与服务机构人员沟通，使服务质量达到公司要求。4)监控经办案件的各项流程时限，确保按时完成。5)了解复审、无效流程，能够与服务机构合作处理相关案件。6)了解PCT和巴黎公约相关知识。w)能力，包括：1)沟通能力，包括不限于：与技术人员沟通、与服务机构人员沟通。例如，与技术人员沟通技术交底书
13、的撰写、专利申请书的撰写等；与团队人员沟通专利质量等。2)英语能力，能够阅读英文法律和技术相关文件。例如能够阅读英语专利文献的摘要、全文；能够阅读相关英文技术资料。3)技术能力，了解本公司相关技术。掌握本行业的通用技术，掌握本公司的重点技术、了解本行业的重点技术，了解本行业未来的技术走势。4)文字和表达能力。能够撰写技术交底书、对代理机构撰写的文件进行审核并语言沟通，能够跟企业法务主管、供应商以及本公司技术人员进行语言沟通。5)检索能力。能够检索中文专利库、期刊库；检索美国和欧洲等专利数据库。专利管理人才二级培训能力素质要求包括：x)知识，包括：1)专利法、专利法实施细则。2)审查指南： 初步
14、审查部分、实质审查部分、复审无效部分。3)美国专利法、欧洲专利法、PCT条约、巴黎公约、日本专利法、韩国专利法或者其他国家的专利法中的至少之一。4)专利侵权相关司法解释。5)专利转让、实施许可相关法律或者规章。6)掌握商业秘密、商标、版权相关法律，知晓商业秘密、版权与专利的区别。7)企业专利管理相关知识。y)技能，包括：1)对服务机构（包括不限于律所和专利代理机构）整体情况进行评估，选择服务机构。2)分析企业的技术的发展，对于企业专利布局策略结合企业发展提供合理化建议，并进行实施。3)对企业内部人员进行专利相关知识培训。4)了解竞争对手，评估企业专利风险并制定相应的策略。5)管理处理专利实务的
15、团队，招聘培养指导团队人员。6)对企业已有专利进行评估，进行有效运营。7)针对诉讼或其他类型的重要案件，能够监控服务机构的办案质量，并提出合理化建议。8)控制企业专利相关费用支出。zz)能力，包括：1)谈判能力，包括不限于：与竞争对手谈判，与服务机构谈判。例如，在涉及专利侵权纠纷或者诉讼时，与纠纷或诉讼的另一方进行谈判；与专利代理机构就服务内容、方式以及价格进行谈判。2)沟通能力，包括不限于：与管理层沟通、与技术人员沟通、与团队人员沟通。3)英语能力，能够阅读法律和技术相关文件。能够阅读英语专利文献的摘要、全文；能够阅读相关英文技术资料。4)公关能力，能够跟供应商、竞争对手针对某个具体案件进行
16、沟通，争取得到最佳结果。5)技术能力，了解本公司相关技术。掌握本行业的通用技术，掌握本公司的重点技术，了解本行业的重点技术，了解本行业未来的技术走势。6)策划能力，策划本公司专利项目的能力。根据技术进展，确定如何来进行专利布局，能够有效组织相关人员配合进行专利布局以及申请工作。7)文字和表达能力，能够撰写专利策略、专利质量管控措施等，能够跟企业高管、业务主管部门、供应商以及本公司技术人员进行语言沟通。商标管理人才商标管理人才一级培训能力素质要求包括：aa)知识，包括：1)本企业所在行业的性质、特点相关知识。2)商标的法律法规。3)商标审查部门审查标准和审理流程。bb)技能，包括：1) 商标检索
17、，主要为注册前的风险筛查，包括禁用和禁注的绝对理由筛查，和在类似商品上是否存在相同近似商标的相对理由筛查。2)办理商标注册、变更、转让、许可、续展等事宜。cc)能力，包括：1)沟通能力，包括不限于：与管理层沟通、与技术人员沟通、与市场销售人员沟通。例如:与管理层沟通商标的定位与布局，与技术人员沟通商标使用的具体商品类别，与市场销售人员沟通商标的具体使用方式。2)组织管理和协调能力。例如:组织召集相关部门召开商标相关事宜会议，针对商标复杂案件，做好证据的搜集工作。3)文字、语言表达能力。能够撰写商标复审案件的请求，在案例讨论会中能够清晰概述案情并提出自己的观点。4)英语能力，能够阅读英文法律和商
18、标相关法律案例。5)检索能力。能够通过国家知识产权局官网进行商标近似检索，可以浏览WIPO官网进行商标信息查询等。商标管理人才二级培训能力素质要求包括：dd)知识，包括：1)本企业所在行业的性质、特点、竞争力等方面相关信息。2)商标的法律法规。3)商标法的最新修改动态、热点法律案例。4)其他法律中与商标知识产权密切相关的法律规定及司法解释。5)国际知识产权规则与发展动态、知识产权服务新模式研究等。ee)技能，包括：1)商标检索，主要为注册前的风险筛查，包括禁用和禁注的绝对理由筛查，和在类似商品上是否存在相同近似商标的相对理由筛查。2)商标注册、变更、转让、许可、续展等事宜。3)商标驳回复审申请
19、、商标异议申请、商标异议答辩、商标不予注册复审申请、商标无效宣告申请、商标无效宣告答辩、商标三年不使用撤销提供使用证据答辩、商标三年不使用撤销复审质证意见等复杂案件的理由撰写。4)商标侵权案件的投诉和应诉。ff)能力，包括：1)商标战略规划能力,能够具有一定的前瞻性，根据行业特点及发展前景，做好企业商标布局和战略规划，供管理层决策。2)沟通能力，包括不限于：与管理层沟通、与技术人员沟通、与市场销售人员沟通。例如：与管理层沟通商标的定位与布局，与技术人员沟通商标使用的具体商品类别，与市场销售人员沟通商标的具体使用方式。3)组织管理和协调能力。例如：组织召集相关部门召开商标相关事宜会议，针对商标复
20、杂案件，做好证据的搜集工作。4)文字、语言表达能力及证据整理能力。能够撰写商标异议、商标无效宣告申请的理由书并整理相关证据。5)英语能力，能够阅读英文法律和商标相关法律案例。6)检索能力，能够通过国家知识产权局官网进行商标近似检索，能够浏览WIPO官网进行商标信息查询等。7)品牌风险预警能力，具有品牌风险的洞察力，关注商标侵权相关案例和本企业商品市场销售动向，及时向企业管理层提出品牌风险预警。8)谈判能力，如在涉及商标共存、商标购买等事务中，能够把握利弊，占据谈判主动性，为企业争取权利。9)公关能力，包括与媒体、主管部门等机构的公共关系的维护。例如：在品牌遭遇被投诉等突发事件时，能够及时、有效
21、应对，避免或减少品牌受损。版权管理人才版权管理人才一级培训能力素质要求包括：gg)知识，包括：1)著作权法、著作法实施条例。2)计算机软件保护条例、信息网络传播权保护条例。3)伯尔尼公约、世界版权公约、TRIPS的部分内容。4)了解专利、商标、商业秘密相关法律，知晓版权与专利权、商业秘密的区别。5)企业版权管理相关知识。hh)技能，包括：1)能够与业务部门沟通，进行版权登记。2)能够进行版权分类管理。3)能够协助审核版权合同。4)与服务机构人员沟通，使服务质量达到公司要求5)监控经办案件的各项流程时限，确保按时完成。ii)能力，包括：1)沟通能力，包括不限于：与业务部门沟通、与团队人员沟通、与
22、服务机构沟通。2)组织管理和协调能力。例如，组织召集相关部门召开版权相关事宜会议，针对版权复杂案件，做好证据的搜集工作。3)英语能力，能够阅读法律和行业相关文件。4)文字和表达能力，包括工作报告的写作能力、内部汇报的能力。5)检索能力，案例和相关资讯检索能力。版权管理人才二级培训能力素质要求包括：jj)知识，包括：1)著作权法、著作法实施条例。2)计算机软件保护条例、信息网络传播权保护条例。3)伯尔尼公约、世界版权公约、TRIPS，或美国版权法、德国著作权法、日本著作权法、英国版权法或者其他发达国家的著作权法中的至少之一。4)著作权侵权相关司法解释。5)著作权转让、许可相关法律或者规章。6)掌
23、握专利、商标、商业秘密相关法律，了解版权与专利权、商业秘密的区别。7)企业版权管理相关知识。kk)技能，包括：1)梳理企业的版权成果，制定合理的版权管理规划，并组织实施。2)对企业版权资产进行评估，并对版权资产进行分类管理和利用。3)了解竞争对手和版权运营机构，能够评估企业版权风险并制定相应的策略。4)对企业内部人员进行版权相关知识培训。5)能够对服务机构（包括不限于律所和版权代理机构）整体情况进行评估，制定服务机构整体评估标准，选择或淘汰服务机构。6)针对版权诉讼或其他类型的重要案件，能够监控服务机构的办案质量，并提出合理化建议。7)控制企业版权管理相关费用支出。ll)能力，包括：1)谈判能
24、力，包括不限于：与版权许可人谈判、竞争对手谈判、与服务机构谈判。2)沟通能力，包括不限于：与管理层沟通、与业务部门沟通、与团队人员沟通。3)英语能力，能够阅读法律和行业相关文件。4)公关能力，包括与媒体、主管部门、高校等机构公共关系的维护。5)策划能力，策划本公司版权相关的项目或会议。6)文字和表达能力，主要是合同和法律文件的写作能力，会议发言或演讲的能力。7)项目管理能力，能够管理处理版权实务的团队，能够招聘培养指导团队人员。7.2企事业单位专业技术人才能力素质要求包括：mm)知识，包括：1)专利的三种类型。2)专利的申请流程。3)专利信息检索。4)专利申请文件的组成部分。5)专利的侵权判断
25、、外观设计专利和著作权的关系。6)软件著作权和专利的关系、商业秘密和专利的关系。7)商标的基础知识及注册流程。8)商标的布局。9)商标与著作权和外观专利的关系。10)商标的使用、商标纠纷和侵权处理。11)著作权的概念和登记。12)软件著作权和软件专利。13)商业秘密基础知识。14)反不正当竞争基础知识。nn)技能，包括： 1)能够读懂专利申请文件。2)能够进行专利信息检索，挖掘创新点。3)合理选择技术保护策略。4)判断产品是否侵犯专利权。5)识别需要通过商标、版权等其他知识产权的进行保护的内容。oo)能力，包括：1)沟通能力，能够与代理机构、技术团队人员以及与客户进行沟通。2)技术能力，了解本
26、单位相关技术。掌握本行业的通用技术，掌握本单位的重点技术、了解本行业的重点技术，了解本行业未来的技术走势。3)技术的文字表达能力，能够将技术使用文字清楚的表达；能够撰写技术交底书、对代理机构撰写的文件进行审核并沟通。4)外语能力，能够阅读英语专利文献的摘要、全文；能够阅读相关英文技术资料。7.3企业经营管理人才能力素质要求包括：pp)知识，包括：1)专利法、商标法、著作权法、反不正当竞争法、专利实施细则、商标实施条例、著作权实施条例、信息网络传播权保护条例。2)巴黎公约、伯尔尼公约、TRIPS，或美国版权法、德国著作权法、日本著作权法、英国版权法或者其他发达国家的著作权法中的至少之一。3)专利
27、、商标、著作权或反不正当竞争法相关司法解释。4)了解企业专利、商标和版权管理等知识产权管理相关知识。5)了解专利申请、商标注册等申请程序及相关实务知识。qq)技能，包括：1)结合企业生产经营的实际情况，制定合理的知识产权战略或规划，并进行实施。2)对企业知识产权资产进行评估，并对知识产权资产进行分类管理和运营。3)了解竞争对手的知识产权状况，能够评估企业知识产权风险并制定相应的策略，以支持企业业务发展。4)对服务机构（包括不限于律所和专利代理机构）整体情况进行评估，选择服务机构。5)针对知识产权诉讼或知识产权管理咨询的重要案件，能够监控服务机构的办案质量，并提出合理化建议。6)控制企业知识产权
28、经营管理相关费用支出。rr)能力，包括：1)谈判能力，包括但不限于：与知识产权许可人谈判、竞争对手谈判、与服务机构谈判。2)沟通能力，包括不限于：与管理层沟通、与业务部门沟通、与团队人员沟通。3)英语能力，能够阅读法律和行业相关文件。4)公关能力，包括与媒体、主管部门、高校等机构公共关系的维护。5)策划能力，策划本公司知识产权相关的项目或会议。6)文字和表达能力，主要是合同和法律文件的写作能力，会议发言或演讲的能力。7)项目管理能力，能够管理处理知识产权实务的团队，能够招聘培养指导团队人员。7.4知识产权公共管理人才知识产权公共管理人才一级培训能力素质要求包括：ss)知识，包括：1)我国知识产
29、权基本管理体制，了解知识产权相关法律法规。2)行政执法相关法律法规、专利和商标侵权判断标准。3)知识产权（专利、商标、版权和地理标志）维权援助、纠纷调处、执法程序、注意事项及典型案例。4)海外知识产权保护和争端解决机制。5)主要工作对象（例如企业，中介机构等）的业务目标和内容，掌握知识产权运营相关基础知识。tt)技能，包括：1)了解专利、商标侵权的判断标准。2)掌握知识产权行政执法所应遵循的程序、文书及证据要求。3)能够根据知识产权执法的类型、程序、证据、文书，熟悉运用侵权判断规则，开展本地区的知识产权执法工作。4)企业和行业指导。能够熟练运用企业知识产权管理知识，结合地区和行业创新发展实践，
30、制定和实施地区行业和企业知识产权促进办法。5)专利导航。能够熟练运用专利检索和分析技能，为地区行业及企业研发、投资、并购等商业行为提供专利导航支持。6)知识产权运营体系构建。能够熟练运用知识产权金融知识（例如质押融资、投资入股，基金运营、转移转化等），推动地方构建知识产权运营体系，缓解区域内中小科技型企业融资难、融资贵问题。uu)能力，包括：1)政策理解和贯彻能力，能够准确理解部门领导关于推进地区知识产权工作的各项指示，并贯彻于日常工作中。2)法律思维能力，能够根据相关行政法规的规定，做到依法行政、依法执法。 3)专业能力，具备完成地区创造促进、企业和行业发展、运营体系构建、保护和执法以及服务
31、业管理所应具备的专业能力。知识产权公共管理人才二级培训能力素质要求包括：vv)知识，包括：1)了解我国的各项主要知识产权政策、国家知识产权主管部门各项重点工作情况，掌握大监管下知识产权执法的基本机制体制。2)了解知识产权与科技革命和创新驱动发展战略的关系，以及我国当前主要面临的知识产权外部挑战。ww)技能，包括：1)根据国家知识产权相关政策以及国家知识产权主管部门各项重点工作，推进所辖区域内政策和工作的落实。2)构建符合国家机构改革要求的地方执法体制。3)制定和实施符合区域特色的地方知识产权发展战略及政策。xx)能力，包括：1)战略思维能力，能够精确、深刻理解国家及上级行政管理部门知识产权相关政策，能
