深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法Word下载.doc
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深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法Word下载.doc
1、A正确2. B错误2.投资者应当客观评估自身的风险承受能力，审慎决定是否申请开通创业板市场交易。3.具有三年以上（含三年）股票交易经验的自然人投资者可以申请开通创业板市场交易。4.会员应当及时地规范和约束客户交易行为。5.深圳证券交易所可以对违反本办法的会员采取书面警示、约见谈话、要求整改或通报批评等监管措施或纪律处分措施。6.创业板市场投资风险揭示书签署_交易日后，会员可为客户开通创业板市场交易。两个三个3. C五个4. D十五个7.尚未具交易经验的自然人投资者，在按照第六条第一款的要求签署创业板市场投资风险揭示书时，应当就自愿承担市场风险抄录“特别声明”。上述文件签署_交易日后，会员可为客
2、户开通创业板市场交易。8.深圳证券交易所可以对违反本办法的会员采取书面警示、约见谈话、要求整改或通报批评等监管措施或纪律处分措施。9.客户不配合会员适当性管理或提供虚假信息的，会员可以警告但没有权利拒绝为其开通创业板市场交易。10.具有三年以上（含三年）股票交易经验的自然人投资者可以申请开通创业板市场交易。11.创业板市场投资风险揭示书一式两份，由_签署并核对相关内容后再予签字确认。会员经办人员会员经办人员见证客户客户会员12.会员应当及时地规范和约束客户交易行为。13.会员无需在营业场所现场与客户书面签署创业板市场投资风险揭示书。14.会员应当通过多种形式和渠道向客户告知创业板市场投资者适当性管理的具体要求，并做好解释和宣传工作。15.创业板市场投资风险揭示书签署_交易日后，会员可为客户开通创业板市场交易。
