1、20家著名大工商业公司股票，30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票 D：20家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票 4、基金公司每月按不低于基金管理费收入的_计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规.违反基金合同.技术故障.操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。 A：1% B：3% C：5% D：10%5、基金的分析和评价应遵循的原则包括_。 A长期性原则 B全面性原则 C一致性原则 D强制性原则 6、关于可转换债券，下列叙述错误的是_。 A可转换债券具有双重选择权的特征 B可转换债券是一种附有转股
2、权的特殊债券 C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制 7、按持有人权利的性质不同，权证可分为_。 A认购权证和认沽权证 B价内权证和价外权证 C美式权证和欧式权证 D认股权证和备兑权证 8、以下哪种基金的管理费率最高_ A：证券衍生工具基金 B：股票基金 C：债券基金 D：货币市场基金 9、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括_。 A注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上
3、基金业务工作经历 C持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度 D最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为 10、下列关于保本型基金的说法，正确的有_。 A保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证 B保本型基金的本金保证比例可以高于100%，也可以低于100% C保本型基金必须提供收益保证和红利保证 D通常，若保本型基金有担保人，则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障11、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对_的考虑。 A基金投资的灵活性 B基金资产的安全性 C基金托管人的独立性 D基金资产的分散性 12、
4、契约型证券投资基金反映的是_ A：所有权关系 B：债权债务关系 C：委托代理关系 D：信托关系13、基金的系统性风险包括_。 A政策风险 B利率风险 C通货膨胀风险 D基金公司的经营风险14、_是反映证券市场发展程度的重要指标。 A证券市场价值 B证券化率 C证券市场指数 D证券种类 15、我国第一只以债券投资为主的债券基金是_。 A银华优选 B华安富利 C南方避险 D南方宝元 16、境内居民个人可以用_从事B股交易。 A现汇存款 B外币现钞存款 C外币现钞 D从境外汇入的外汇资金 17、分析债券基金的两个主要角度是_。 A对基金持有债券的数量和信用等级的分析 B对基金持有债券的平均久期和信用
5、等级的分析 C对基金持有债券的数量和债券价格的分析 D对基金持有债券的平均久期和债券价格的分析 18、对股票_是基于不同规模公司的股票具有不同的流动性，而股票投资回报往往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的。按公司规模分类 B：按股票价格行为的分类 C：按公司成长性分类 D：按股票数量行为的分类 19、_是指对计划中的主要目标和建议进行简短的概述，使相关部门和人员能快速地浏览整个计划的内容。计划实施概要 B：市场营销现状 C：市场威胁和市场机会 D：目标市场和可能存在的问题 20、_从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。 A证券法 B证券投资基金法 C证券投资基
6、金运作管理办法 D证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定 21、多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。_ A：人员推销 B：营业推广 C：广告促销 D：公共关系 22、我国封闭式基金的交收实行_交割、交收。 AT BT+1 CT+2 DT+3 23、下列关于基金管理公司的说法，正确的有_。 A基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核 B基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度 C基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策
7、、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产 D基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统24、以下属于证券市场中介机构的有_。 A证券公司 B证券服务机构 C证券交易所 D证券业协会 25、为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有_。 A虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B对证券投资业绩进行预测 C违规承诺收益或者承担损失 D诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构 26、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的_提取一定比例的客户维护费。 A保有量 B销售额 C
8、持有人数量 D未分配利润 27、根据证券投资基金销售管理办法，基金管理人应当自签订代销协议之日起_日内，将代销协议报送中国证监会。 A5 B7 C10 D15 28、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有_。 A证券市场具有资本定价功能 B证券市场可以让资金盈余者通过卖出证券而实现投资 C证券市场可以使生产者实现套期保值的目的 D证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能 29、根据证券投资基金管理公司管理办法，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起_日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。 A5 B10 C15 D20 30、契约
9、型基金投资者享有基金的_。 A份额所有权 B投资决策权 C资产管理权 D资产保管权 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。） 31、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括_。 A基金账务的复核 B基金头寸的复核 C基金财务报表的复核 D基金资产净值的复核 32、基金销售监管的监管与自律并重原则是指_。 A针对基金销售机构经营能力的监管，旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险 B在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约
10、束、自我教育 和自我管理 C要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化 D对监管对象给予公正的待遇33、债券是证明_关系的凭证。 A产权 B委托代理 C债权债务 D所有权 34、关于ETF上市后应遵循的交易规则，下列说法正确的有_。 A上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值 B实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行 C基金申报价格最小变动单位为0.01 D买入申报数量为1000份及其整数倍，不足1000份的部分可以卖出35、股价的涨跌与公司的盈利的变化_。 A同时发生，变化幅度也相同 B不同时发生，但变化幅度相同 C同时发生，但变化幅度不相同 D不同时发生，变
11、化幅度也不相同 36、目前，我国ETF的最小申购、赎回单位一般为_。 A10万份或50万份 B50万份或100万份 C100万份或150万份 D100万份或200万份 37、基金会计核算中，按固定价格报价的货币市场基金一般_损益。 A逐时结转 B逐日结转 C逐周结转 D逐月结转 38、基金经理任职报告材料应当包括_。 A基金从业资格证明复印件 B基金经理任职报告和任职登记表 C具有3年以上证券投资管理经历的证明 D最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见 39、多个基金共用一个基金合同，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，这类基金是_。 A指数基金
12、 B对冲基金 C系列基金 D开放式基金 40、根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则，交易资金桌用_制度。T+O日交割 B：T+1日交割 C：T+2日交割 D：T+3日交割41、下列对我国证券交易所的描述，正确的有_。 A依法设立 B不以营利为目的 C为证券集中和有组织交易提供场所、设施 D实行行政管理 42、证券投资基金一般在_结转当期损益。 A周末 B月末 C季末 D年末 43、根据_的不同，可以将基金分为主动型基金与被动（指数）型基金。运作方式 B：法律形式 C：投资理念 D：投资目标44、通常，股票分割会导致股价_。 A上涨 B下降 C不变 D上下波动 45、我国证券投资基金法于_开始
13、实施。 A2003年7月14日 B2005年1月1日 C2002年8月1日 D2004年6月1日 46、当代表基金份额_以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。5% B：10% C：30% D：50% 47、在首次发行创新的基金产品营销中，营销人员应_。 A认真阅读基金招募说明书，为客户选择合适的产品 B提醒投资者关注新基金产品设计的差异 C提醒投资者新产品在投资的业绩表现上会出现不稳定的因素 D提醒投资者产品新的特征有可能带来的新的投资机会 48、可转换公司债券的双重选择权特征是指_。 A投资者可自行选择是否转股 B发行人可自行选
14、择是否修正利率 C投资者可自行选择是否修正转股价 D发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 49、下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有_。 A对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值 B对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值 C对存在活跃市场的投资品种，如估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值 D对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值 50、一只基金在收益分配前的份额净
15、值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值_。 A不会有变化 B将会上升至1.3900元 C将会下降至1.2900元 D不确定 51、我国曾经发行过的特殊型国债主要有_。 A定向债券 B特别国债 C专项国债 D储蓄国债 52、基金销售渠道中，_销售渠道尚未形成“开放式平台”，只是在销售自己产品时“搭售”其他基金管理公司的产品。 A独立的投资顾问 B保险公司 C基金超市 D商业银行 53、基金赎回费不得超过基金份额赎回金额的_。 A3% B2.5% C5% D1.5% 54、_是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息
16、、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。 A股份回购 B股票分割与合并 C股利政策 D增发、配股与转增股本 55、债券的久期综合考虑了_对债券价格的影响，是一个较好的利率风险衡量指标。 A到期时间 B债券发行主体 C债券现金流 D市场利率 56、下列基金类型中，认购费率最低的是_。 A股票型基金 B货币市场基金 C混合型基金 D债券型基金 57、在我国，承担基金份额注册登记工作的主要有_。 A基金管理人 B基金销售机构 C中国登记结算公司 D基金托管人 58、以下关于时间加权收益率指标的说法，正确的有_。 A计算比较简便，并考虑到分红的时间价值 B其假设前提是基金的分红金额全部进行红利再投资 C可以视为基金收益率的一种近似计算 D可以准确地反映基金经理的真实投资能力 59、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括_等。 A持股数量 B基金分红 C份额净值增长率 D已实现收益 60、下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是_。 A证券投资基金销售管理办法 B证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定 C证券投资基金销售人员执业守则 D开放式证券投资基金销售费用管理规定
