1、14、记名股票和不记名股票的不同在于-。A 股东权利 B 股东义务 C 出资方式 D 记载方式 15、股票的以后收益的现值是-。A 清算价值 B 内在价值 C帐面价值 D 票面价值 16、公司清算时每一股分所代表的实际价值是-。A 票面价值 B 帐面价值 C 清算价值 D 内在价值 17、在我国，国有股权行政治理的专职机构是-。A 国务院 B 国有资产治理部门 C 国有投资公司 D 资产经营公司 18、优先股股息在昔时未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为-。A 参与优先股 B 积存优先股 C 可赎回优先股 D 股息率可调整先股 19、股东大会是股东公司的-。A 权利机构 B 法人代表
2、 C 监督机构 D 决策机构 20、债券具有票面价值，代表了必然的财产价值，是一种-。A 真实资本 B 虚拟资本 C 财产直接支配权 D 实物直接支配权 21、国际债券的记价货币一般是-，以便在国际资本市场筹集资金。A 外国货币 B 国际通用货币 C 本国货币 D 本国货币或外国货币 22、债券是由-出具的。A 投资者 B 债券人 C 代理发行人 D 债务人23、债券代表其投资者的权利，这种权利称为-。A 债券 B 资金利用权 C 财产支配权 D 资产所有权 24、贴现债券的发行属于-。A 平价发行 B 溢价发行 C 折价发行 D 都不是 25、按发行债券时规定的还本时刻，在债券到期时一次全数
3、归还本金的偿债方式，被称为-。A 展期归还 B 满期归还 C 到期归还 D 部份归还 26、金融机构发行金融债券使得其资金来源-。A 减少 B增加 C 不变 D 都不是 27、平安性最高的有价证券是-。A 国债 B 股票 C 公司债券 D 企业债券28、债券和股票的相同点在于-。A 具有一样的权利 B 收益率一样 C 风险一样 D 都是筹资手腕 29、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由-治理和运作。A 基金托管人 B 基金承销公司 C 基金治理人 D 基金投资顾问 30、证券投资基金反映的是-关系。A 产权 B 委托代理 C 债权债务 D 所有权 31、证券投资基金的资金要紧投向-。
4、A 实业 B 邮票 C 有价证券 D珠宝 32、封锁式基金基金单位的交易方式是-。A 赎回 B 证交所上市 C 柜台交易 D 场外交易 33、开放式基金的交易价钱取决于-。A 基金总资产值 B 供求关系 C基金凈资产 D 基金单位凈资产值 34、依照基金治理暂行方法的规定，基金治理人由-机构担任。A 证券公司 B保险公司 C基金治理治理公司 D 商业银行35、证券投资基金资产的名义持有人是-。A 基金投资者 B 基金治理人 C基金托管人 D 基金监管人 36、基金治理人与托管人之间的关系是-。A 所有人与经营者的关系B 经营与监管的关系 C 持有与托管的关系D 委托与受托的关系 37、我国证券
5、投资基金治理暂行方法规定，基金治理公司的最低实收资本为人民币-元。A 1000万 B 3000万 C 5000万 D 一亿 38、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是-。A 纽约证券交易所 B 芝加哥期货交易所 C 国际货币市场 D 美国证券交易所 39、美国国库券期货是采纳指数报价的，该指数是-。A 100与国库券年收益率的差 B 100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差 C 100与国库券年贴现率的差 D 100与国库券年收益率的和 40、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限很多于-。A 15年 B 10年 C 30年 D 20年 41、看涨期权的买方具
6、有在约按期限内按-价钱买入必然数量金融资产的权利。A 市场价钱 B 买入价钱 C 卖出价钱 D 约定价钱 42、看跌期权的买方对标的金融资产具有-的权利。A 买入 B 卖出 C 持有 D 以上都是 43、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是-。A 美式期权 B 欧式期权 C 看涨期权 D看跌期权 44、认股权的认购期限一样为-。A 210年 B 310年 C 两周到30天 D3个月到1年 45、金融期货的交易对象是-。A 金融商品 B 金融商品合约 C 金融期货合约 D 金融期权46、可转换证券事实上是一种一般股票的-。A 长期看涨期权 B 长期看跌期权 C 短时间看涨期权 D
7、短时间看跌期权 47、优先认股权事实上是一种一般股票的-。48、不得进入证券交易所交易的证券商是-。A 会员证券商 B 非会员证券商 C 会员承销商 D 会员证券自营商 49、世界上最先、最有阻碍的股价指数是-。A 道-琼斯股价指数 B 恒生指数 C 日经指数 D 纳斯达克指数50、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方式中的-。A 综合法 B 计算期加权法 C 基期加权法 D 相对法 51、以货币形式支付的股息，称之为-。A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 欠债股息 52、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部份股本作为股息派发，称之为-。
8、53、决定债权票面利率时不必考虑-。A 投资者的同意程度B 债券的信誉级别 C 利息的支付方式和记息方式D 股票市场的平均价钱水平 54、买入债券后持有一端时刻，又在债券到期前将其出售而取得的收益率为-。A 直接收益率 B 到期收益率 C持有期收益率 D 赎回收益率 55、以下那一种风险不属于系统风险-。A 政策风险 B 周期波动风险 C 利率风险 D 信誉风险 56、-是会员制证券交易所的最高权利机构。A 会员大会 B 理事会 C 董事会 D 监察委员会 57、依照我国证券法，对证券公司实行-治理。A 分业 B混合 C 综合 D 分类 58、证券公司客户的交易结算资金必需全额存入制定的-，单
9、独立户治理。A 金融机构 B证券公司 C 工商银行 D 商业银行 59、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的-，供委托人利用。A 生意成交报告单 B 证券生意委托书 C 指定交易协议书 D 交割单 60、证券公司治理的原那么要求证券公司把-放在首位。A 流动性 B 盈利性 C 平安性 D 变现能力 61、代理中央记录结算公司为证券的交易和发行提供记录、保管和结算效劳的地址机构，称为-。A 中央记录结算公司 B 地址记录结算公司 C 交易所 D 交易中心 62、依照我国公司法的规定，股分的法定代表人是-。A 总领导 B 监事长 C 董事长 D 公司内部自定 63、发起人以工业产权、非专利技术
10、作价出资的金额不得超过股分注册资本的- A 10% B 20% C 30% D 40% 64、公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为- A 缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务 B 清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务 C 清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 D 职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务 65、发起人持有的本公司股分，自公司成立之日起-年内不得转让。A 1 B 2 C 3 D 4 66、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股分的-时，继续进行收购的，应当依法向该
11、上市公司因此股东发出收购要约。A 20% B 25% C 30% D 35% 67、发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司凈资产的- A 40% B 50% C 60% D 70%68、证券的代销、包销期最长不得超过-。A 90 天 B 六个月 C 九个月 D 一年 69、以召募设立方式设立股分的，发起人认购的股分不得少于公司股分总数的-，其于股分应当向社会公布召募。A 15% B 20% C 30% D 35% 70、职业道德是人们在各类职业活动中应该遵守的-。A 职业纪律 B 职业操守 C 职业标准 D 道德标准 （二）多项选择题 1、本身不能使持券人或第三者取得必然收入的证券称
12、为-。A 商业汇票 B 凭证证券 C 商品证券 D 无价证券 2、 未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为-。A 非挂牌证券 B 非上市证券 C 场内证券 D 场外证券 3、有价证券按经济特点和法律特点划分能够有-。A 增值性 B 收益性 C 风险性 D 产权性 4、 证券市场的大体经济功能是-。A 筹资 B 资本配置 C 企业转制 D 资本定价 5、 20世纪70年代以来，世界证券市场显现了高度繁荣的局面形成了-的全新特点。A 证券交易快速化 B 证券市场自由化 C 金融证券化 D 证券市场产业化 6、 享有优先认股权的股东能够有-的选择。A 行使认股权认购新发行的股票B 将权
13、利转让给他人 C 不行使认股权而使其失效D 将权利向公司兑现 7、 依照股票的概念，股票的大体要素是-。A 发行主体 B 票面金额 C 持有人 D 股分8、 无面额股票的特点是-。A 能够明确表示每股所代表的股权比例B 发行或转让价钱灵活 C 便于股票分割D 为股票发行价钱提供依据 9、 每股股票所代表的实际资产的价值，可称为-。A 内在价值 B 帐面价值 C 每股凈资产 D 股票凈值 10、股票的以后收益包括-。A 股息收入 B 资本利得 C 股本增值收益 D 清算价值 11、一般股票的功能有-。A 筹资功能 B 投资功能 C 投机功能 D 保值功能 12、一般股股东的义务有-。A 遵守公司
14、章程B 依其所认购的股分和入股方式缴纳股金 C 除法律、法规规定的情形外不得退股D 必需参加每次的股东大会13、优先股的特点有-。A 一样无表决权 B 股息分派优先 C 股息率固定 D 剩余资产分派优先 14、债券票面的大体要素有-。A 票面价值 B 归还期限 C 利率 D 发行者名称 15、阻碍债券归还期限的因素要紧有-。A债券票面金额 B 资金利用方向 C 市场利率转变 D 债券变现能力 16、债券的性质能够表述为-。A 属于有价证券 B 是一种真实资本 C 是债权的表现 D 是所有权凭证 17、债券的特点有-。A 归还性 B 平安性 C 流动性 D 收益性 18、按记息方式分类，债券能够
15、分为-。A单利债券 B 复利债券 C 累进利率债券 D 贴现债券 19、从债券发行日起，通过必然宽限期后，按发行额的必然比例，陆续归还，到债券期满时全数偿清。这种归还方式属于-。A 期中归还 B 展期归还 C 全额归还 D 部份归还 20、债券和股票的区别表此刻-方面。A 权利 B 目的 C 期限 D 收益和风险 21、公债与其他债券相较，有以下特点-。A 流通性强 B 收益稳固 C 免税待遇 D 平安性高 22、国债按资金用途能够分为-。A 赤字债券 B 建设债券 C 特种国债 D 战争债券 23、1981年以来，我国发行的国债品种有-。A 国库券 B 财政债券 C 国家重点建设债券 D 保
16、值公债 24、-是不能流通转让的。A 大体建设债券 B 保值债券 C 财政债券 D 特种债券 25、公司债券作为公司为筹措资金而公布负担的一种债务契约，其特点为-。A 契约性 B 优先性 C 风险性 D 股权性 26、-不属于抵押证券。A 信誉公司债 B 不动产抵押公司债 C 收益公司债 D 保证公司债 27、债券是一种-。A 真实资本 B 虚拟资本 C 有价证券 D 收益凭证 28、契约型基金的当事人有-。A 治理人 B 托管人 C 投资者 D 证券公司 29、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为-。A 市场利率下降，基金收益下降B 市场利率上升，基金收益下降 C市场利率上升，基金收益上升
17、D市场利率下降，基金收益上升 30、决定基金运作费率高低的因素有-。A 基金规模 B 基金风险 C 基金表现 D 最低投资额 31、作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具有的明显特点是-。A 较高收益 B 分散风险 C 专家治理 D 规模效益 32、契约型基金与公司型基金的区别在于-。A 资金的性质不同B 投资者的地位不同 C 基金的营运依据不同D基金单位的价钱决定依据不同 33、汇率风险大致可分为-。A 升水风险 B 贴水风险 C 商业性风险 D 金融性风险 34、可转换证券的要素有-。A 转换利率 B 转换比例 C 转化价钱 D 转换期限 35、期货价钱的特点是-。A 预期性 B 隐秘
18、性 C 持续性 D 权威性 36、金融期货的功能要紧有-。A 投资功能 B 套期保值功能 C 筹资功能 D 价钱发觉功能 37、认股权证的三要素是-。A 认股期限 B 认股价钱 C 认股时刻 D 认股数量 38、存托凭证的优势为-。A 市场容量大 B 发行一级ADR的手续简单、发行本钱低 C 躲开直接发行股票或债券的法律要求 D 利息率较低 39、可转化证券的特点为-。A 市价变更频繁 B 可转换成一般股 C 有事前规定的转换期限 D 持有者的身份随证券的转换而相应转换 40、金融商品的大体特性为-。A 同质性 B 多样性 C 价钱的易变性 D 耐久性 41、一样而言-是证券发行的主体。A 政
19、府 B 企业 C 居民 D 金融机构 42、会员制的证券交易所一样设立-等机构。A 会员大会 B 董事会 C 理事会 D 监察委员会 43、证券交易所的治理制度包括-几个方面。A 对证券上市公司的治理 B 对证券交易行为的治理 C 对场内证券交易商的治理 D 对投资者的治理 44、非系统风险包括-等。A 信誉风险 B 经营风险 C 购买力风险 D 财务风险 45、股息的具体形式包括-。A 建业股息 B 欠债股息 C 现金股息 D 财产股息 46、证券交易所的会员大会的职权包括-。A 制定和修改证券交易所章程 B 选举和罢免会员理事 C 审议和通过理事会、总领导的工作报告 D 审定对会员的接纳4
20、7、证券公司的作用要紧有-。A 媒介资金供需 B 构造证券市场 C 优化资源配置 D 增进产业集中 48、属于证券效劳机构的公司有-。A 证券公司 B 证券记录结算公司 C 证券投资咨询公司 D 保险公司 49、中央记录结算公司的职能为-。A 中央记录 B 中央存管 C 中央结算 D 集中交易 50、对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督治理的部门有-。A 财政部 B 证券监督治理委员会 C 人民银行 D 证券交易所 51在代理生意业务中，证券公司应遵循的三大原那么为-。A 代理原那么 B 效率原那么 C 公布、公正、公平原那么 D 勤勉原那么 52、证券市场监督
21、的对象包括-。A 证券发行人 B 证券投资者 C 上市公司 D 证券中介机构 53、在信息披露时的大体要求为-。A 全面性 B 真实性 C 时效性 D 公正性 54、证券投资咨询机构的从业人员不得从事-行为。A 、向客户提供生意股票的咨询 B、代理委托人从事证券投资 C、与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失 D、生意本咨询机构提供效劳的上市公司的股票 55、发起人能够用货币出资，也能够用-作价出资。A 实物 B 工业产权 C 非专利技术 D 土地利用权 56、公司归并能够采取-和-两种方式。A 吸收归并 B 新设归并 C 兼并归并 D 分立归并 57、综合类证券公司能够经营-证券业务
22、。A 证券经纪业务 B 证券自营业务 C 证券承销业务 D 经国务院证券监督治理机构核定的其他证券业务 58、证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定职位的人员，可分为-。A 专业人员 B 专职人员 C 治理人员 D 执业人员 59、依照证券从业人员资格治理暂行规定，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的以下法人-。A 证券公司 B 信托投资公司 C 证券投资咨询机构 D 证券清算、记录机构 60、 证券从业人员的资格种类有-。A 证券承销从业资格 B 证券经纪从业资格 C 证券自营资格 D 证券投资咨询从业资格（三）判定题1、证券的最大体特点是法律特点和书面特
23、点。2、有价证券是虚拟资本的一种形式，有价钱，也有价值。3、证券发行人是资金的供给者。4、间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。5、一般股票在权利义务上不附加任何条件。6、股分发行的股票，能够为记名股票也能够为无记名股票。7、股票代表了股东对股分公司的所有权，因此股票是物权证券。8、B股是外资股。9、股票发行能够实行折价发行。10、国有法人股的股权性质属于国有股权。11、债券是表现债权债务关系的法律凭证。12、债券具有永久性的特性。13、债券的流动并非意味着它所代表的实际资本也一样流动。14、市场利率下跌，债券价钱上升。15、无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。16、贴现债券是属
24、于溢价方式发行的债券。17、复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。18、以发行债券来筹资是金融机构的主动欠债业务。19、所有政府发行的债券都叫国债。20、公债没有风险。21、在欧洲发行的债券确实是欧洲债券。22、武士债券是外国债券。23、龙债券是外国债券。24、证券投资基金的资产由基金治理人保管。25、基金的收益必然高于债券的收益。26、基金资产的实际持有人是基金托管人。27、契约性基金不是法人。28、公司型基金的基金资产归基金公司所有。29、开放式基金必需持有必然比例的现金资产。30、开放式基金没有固定的期限。31、开放式基金通常上市交易。32、基金资产凈值与基金单位价钱的转变是完
25、全一样的。33、开放式基金的基金单位总数是固定的。34、期权的卖方在一按期限内必需无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。35、金融期货交易实行逐日结算制度。36、可转换证券持有者的身份随着证券的转换而相应转换。37、认股权证是一般股股东的一种特权。38、认股权证的价钱与剩余有效期长短成正比。39、当市价低于认股权证约定的价钱时，认股权证的价钱为零。40、优先股的价钱波动小于相应的一般股股票的价钱波动。41、期货价钱反映了市场对以后现货价钱的预期。42、备兑凭证只能以一种证券为标的物。43、备兑凭证是期权的一种。44、每日的开盘价由证券交易所确信。45、会员大会是会员制证券交易所的决策机构。46、系统性风险
