1、寻求外部创新资源和合作，正成为企业增强竞争优势和市场地位的重要战略举措，而企业主导的产学研合作模式更是当前我国科研体制改革、构建国家创新体系的战略重点。在寻求外部创新资源的过程中，企业与高校、科研院所合作，按照“利益共享、风险共担、优势互补、共同发展”的原则共同开展技术创新活动，成为新形势下市场经济与知识经济结合的必然产物。 20世纪80年代后，随着产学研合作对于企业技术创新战略意义的增强以及产学研合作实践的深入，产学研合作呈现出合作方式多样化、合作形态多元化、政府引导作用趋强等特征。在这种环境下，对各种模式的适用范围、运行机制及优缺点进行总结分析，开创一种全新的企业产学研合作模式，将具有非常
2、重要的意义。（一）产学研合作模式及比较分析 在企业为主体的产学研合作模式下，企业为满足市场竞争的需要，一方面致力于提升自身的研发能力，一方面以委托开发、合作开发和共建研究机构等形式寻找大学和科研机构的技术支持，中外学者对产学研合作模式进行了大量研究，大致可分为：传统模式、联合模式、产学研外部一体化模式、共建模式、教育模式等类型，不同模式各有其特点和适用范围。1、传统模式 最为传统的模式主要为技术转让、委托开发模式。技术转让模式是指合作各方以契约的方式对专利技术、技术秘密、实施许可等无形资产进行使用权转让的一种经济法律行为。委托开发模式是指企业根据自身需要，委托有能力的大学或科研院所进行技术研究
3、与开发的一种产学研合作模式。二者的适用范围及优缺点见表1。表1合作模式适用范围优点缺点技术转让高校、 科研院所转让给企业的技术必须是成熟的，技术成果能迅速市场化和产业化有权责分明、容易操作，技术成果较为成熟，有利于短期内促进出让方科研成果产业化多为一次性转让行为，产学研各方关系松散，注重短期效益委托开发适用于企业研发资金充裕、 技术需求相对明确，科研院所和高校研究基础较好、研究实力较强的产学研合作企业提出项目，提供全部资金，学校负责技术攻关。研发专利归企业所有，学校可将其用于教学。企业可在自身没有能力的条件下，实现技术创新；学校则通过接受委托开发的方式获得相应的收益合作的紧密程度比较松散，合作
4、时间不长，只是基于特定项目的合作，研究目标单一，缺乏持续创新的动力。2、联合模式 联合模式是指在保持大学科研机构和企业各自拥有原来体制的条件下， 为实现科技成果转化利用各自的要素占有优势， 分工协作共同实现一项技术创新过程的行为。 产学研联合模式的具体形式包括合作开发模式、联合攻关模式等，其适用范围及优缺点见表 2。表 2合作开发企业面临需要尽快解决的技术难题，目标高、时间紧，技术开发难度大，企业承担风险能力强。从物质利益上将大学、科研院所和企业结成一体，解决了企业独立承担风险的问题，充分发挥合作双方资源互补优势和研发优势。同时，还有利于培养经营型的科技人才，提高合作各方的创新能力。结合度较高
5、，抗风险能力强。企业的主导作用较强，高校等易受到企业的牵制。合作时间、利益分配、 风险分担等存在许多不确定性，其内部结构较为复杂。联合攻关可能是市场自发行为，也可能是政府引领行为，企业与高校、科研院所都有合作的意愿可充分调动合作各方力量， 集中对特定项目进行攻关，为培养人才创造了良好的平台，特别是在企业缺乏自己研发团队或是能力严重不足时，使企业有效利用学术机构的研究资源，使学术机构的研究更具明确的市场导向受限于合作研究目标的明 确 单一，难以形成持续的合作动力和相对稳定的研究团队， 不利于知识的积累沉淀和合作的深入。3、产学研外部一体化模式 一体化模式是将两个或以上产学研单位整合为一个规模更大
6、、结构更加合理、功能更加全面的一体化组织，或是高校、科研院所在开发成功某项技术后，通过直接面向企业技术服务，逐步发展成为独立经营、自负盈亏的企业型经济实体。其适用范围：（ 1 ）各类企业的发展有需要和依靠科学技术的内在要求，有能力容纳科研单位的技术力量和承担其财政支付的实力；（ 2 ）进入企业的科研机构，要能够不断地为企业开发出市场上需要的新技术。其优点为有利于信息交流、取长补短，提高产学研资源利用的质量和效率，可促进高层次人才的理论与实践的结合，创新与创业的结合，技术与资金的结合。其缺点为结合层次愈高，对结合的条件、能力和要求也愈高，也会面临较多风险，存在诸多问题。4、共建模式 主要参与方通
7、常建立了科研方面的长期合作关系，条件上相互依赖，有比较合理的管理与运行体制，权、责、利关系相对明确；在投资上，企业以资金、场地、设备、营销等入股，高校、机构以科研成果，实验室及其设备、技术或部分资金入股。在风险承担上，它比委托开发和合作开发模式具有更大的优势（表3）；在利益分配上，合作各方按投入比例分配，实现利益共享。实体的表现形式主要有共建实验室、共建工程技术研究中心、共建经营实体、共建科技园以及形成产学研合作委员会等形式19表3共建重点实验室主要针对基础性研究。 要求企业技术开发和应用研究能力较强，有实力同高校和科研院所共同开展基础研究；而参与的高校或科研院所则是具有学科优势和特色的重点高
8、校或有实力的科研院所。企业参与高水平的基础性研究可优先得到有关技术开发前沿和发展动态，有利于科学地确定未来技术发展战略。主要是基础性研究，属于产业共性技术，存在一定的外部性，知识产权的保护及参与企业的利益难以得到保障。共建工程技术研究中心高校或科研院所具备将成果实现工程化的优势，企业具备技术衔接的能力及成果产业化的能力。企业其技术需求和技术发展方向与该中心具一致性，同时积累技术成果产品化经验，加快成果市场化和产业化。有助于改善企业工程化综合条件和优化技术队伍，促进科技成果的产业化，增强企业竞争力。由于各个参与方的视角和利益导向具有差异性，难以协调好各参与主体利益。共建经营实体两种途径：一是高校
9、科技公司转制，由企业入股、购买；二是对高校科技公司先联盟再并购。企业以上游研发成果为目标，购进中小型科技公司及相关原创技术或产品，寻求进入新的产业领域或市场。能够充分利用原有资源，使其更符合企业、市场的需求，降低研发成本，迅速推动技成果转化由于双方发展目标、管理机制、科技价值观等差异，即被并购企业的转型问题企业并购高校科技公司构建股份制企业大学或科研院所以其成熟的科技成果的知识产权进行技术入股，或辅以适量的资本入股，与企业合资组建新的科技或经济实体，实现技术创新、科技成果转化或高新技术产业化，适用于大型高新技术项目的产业化可在短时间内筹集较多的资金；企业组织结构和监督机制较完善；可在较大范围内
10、化解技术产业化过程的高风险。发起和策划过程较复杂，发起需要较多资金投入；需较多出资方同时响应，成功率较低；对技术项目本身要求较高共建科技园高校以技术入股或校企整体打包技术入股方式共建高新技术企业及高新技术产业园孵化项目，共建技术创新团队与人员合作交流平台，优势互补。通过大学科技园企业孵化器创新服务中心，吸引社会投资，引进回国留学人员及智力资源，实现集成创新。企业通过各种形式和途径， 把高校的高新成果、高技术人才以及社会上的资金、生产能力结合起来扩散到工业园中去， 实现高新技术产业化。由于在高校很难找到技术能力、管理能力、 市场能力很强的科研人员，并且技术价值观与企业有很大的差异性，技术不一定能
11、马上见到成效。企业与高校（科研院所）形成合作委员会采取学校与企业间互派联络员的方式，联络员与单位保持经常性联系，向企业提供学校的科研信息及相应领域的发展前景，同时了解合作者研究活动，寻找双方合作的项目加强校企合作， 研究工业技术发展趋势，协助企业解决实际的技术及管理问题。由于我国中介机构的发展尚未成熟，导致这种合作模式的效果不明显。5、教育模式 教育模式是企业与高校合作，共同培养符合企业需要的人才，同时提升学生与实践的结合能力，满足企业的实际需要，同时企业利用高校的各类资源进行技术的联合创新。对企业和高校、学生是一种多方共赢模式（表 4 ）表 4合作教育校企共同培养人才的产学研结合模式产出的成
12、果是“人”。是培养具有较强能力的技术人才的有效途径。该模式有助于为企业培养较强实践能力、工程应用型高级技术人才。该模式前期投入时间长，企业获得投入收益时间较久，若企业不能认识到该模式，则不易大面积推广。继续工程教育模式高等学校根据企业的需要发展计划外委托培养和定向培养。校企合作办学，共同培养人才是企业培养高层次应用型人才的一条重要途径，由于限制条件较少推广起来比较容易。由于企业在培养人才时，尚未与其签订就业协定，因此培养经费、人力和时间沉入成本高。工程研究中心选择有优势技术的学校或专业，或以一个大学群为依托，实现集教学、科研、生产于一体。主要作用是科技开发并转化为生产力，提高学校的整体水平，推
13、动教育教学改革，提高学生的培养质量。该中心由于诸多条件的限制，目前大面积推广比较困难。（二）、提升华塑股份自主创新能力的对策研究1、加快建立以企业为主体、产学研紧密结合的技术创新体系 产学研结合是一项复杂的系统工程，需要企业、高校、科研院所等多方面共同努力、通力合作。特别是企业，要发挥好主导作用，积极创造产学研合作的良好环境，激发产学研各方协同创新的内在动力。华塑股份应该做好做好四项关键性工作：一是建立产学研用结合统筹协调机制；二是制定产学研用专项扶持政策；三是设立产学研用合作专项引导资金；四是大力扶持和支持中介服务机构合作。大力建设以企业为主体的产学研合作研发机构。深化产学研合作，增强企业创
14、新能力。产学研相结合的技术创新体系，有利于大专院校、科研单位尽快将科技成果转化为现实生产力，也为高校、科研院所提供了课题支撑，并利于提升自身的科研实力。华塑股份依托产学研用合作，通过与高校院所等机构联合建设高水平研究院、创新实验室、联合培养人才、建立技术创新联盟，形成创新研发体系，缩短研发过程，开发适合市场需求的新产品，能进一步提高企业的技术创新能力和市场竞争力，为企业加快发展提供技术保障，推动产业快速提升。2、加强产学研联合载体建设，提升研究水平，培育创新源泉 近年来，华塑股份先后与北京化工大学、安徽理工大学、合肥工业大学等高校合作，建成了1个氯碱工程技术研究中心，建立了院士工作站，正在申报
15、博士后工作站，但这些平台还处在建设成长当中，尤其是氯碱工程技术研究中心功能还不完善。要加快专业化建设，充分发挥平台的创新研发作用，紧紧围绕华塑股份自身的产业技术需求，结合自身优势，加强基础科学和前沿技术研究，促进产学研的紧密结合。依托所在高校、科研院所资源，建设和完善一批应用研究的基础平台，为突破氯碱行业共性关键技术提供支撑，加大关键技术研发力度，为氯碱行业振兴提供科技支撑。3、强化企业主体地位，增强企业自主创新能力 目前，华塑股份积极进行创新投入，但是从创新活动的动力及创新成果的实施角度看，企业的创新主体地位尚待进一步强化。要增强企业的自主创新能力就必须以企业为主体，以市场为导向，构建产学研
16、用相结合的技术创新体系。企业是产业发展和科技创新的主体。提升自主创新能力，首先是要发挥企业作为投入主体、研发主体、受益主体和风险承担主体的作用。只有以企业为主体，才能坚持技术创新的市场导向，有效整合产学研的力量，加快技术创新成果的产业化。4、引进培养高端人才，加强人才队伍建设 提升科学研究实力，创新人才不足是制约华塑股份发展的一大瓶颈。围绕重点技术领域，大力培养有利于企业创新及转型、战略性新兴产业开发的工程技术人才和高技能人才。引导高等院校、科研院所与华塑股份合作共建人才培养基地，联合培养企业创新人才。在注重引进高端人才，同时也要培养提升本土人才，不断完善各级各类人才的激励政策凝聚人才。把发现
17、、培养、凝聚和使用各类人才作为自主创新和科技进步的重要工作，营造良好的人才成长环境，避免人才流失。努力创造人尽其才、才尽其用、人才辈出的良好环境和企业氛围。培养造就一支专业合理、门类齐全的科技人才队伍，为促进企业科技创新提供强有力的人才保障。5、加强基础条件建设 华塑股份平台建设要围绕氯碱、冶金、发电、建筑、矿山等行业发展，重点加强高技术产业化研发平台、新技术新工艺研发平台、设备研发平台、节能环保产业创新平台建设，以强有力的科技创新能力为华塑股份转型升级提供强大的动力，为华塑股份涉及的行业发展保驾护航。科技创新平台的建设，一是要有高校、科研院所的科学技术支持；二是要有持续稳定的财政投入机制；三
18、是要有开放共享的长效运行机制；四是要有运行管理的监督考核机制。要强化科技创新平台的服务功能，考核平台的服务效果，确保科技创新平台强大的服务功能和完善的服务体系。二、华塑股份创新产学研合作模式的过程 华塑股份通过对产学研合作的积极探索与实践，产学研合作已初具规模，在创新投入、创新产出等方面均已取得较好的成效，为企业自主创新能力的提升和企业的优化发展奠定了基础。从产学研合作的项目比例上，20142017 年，华塑股份的科技研发项目共 40多项，其中产学研合作项目约占企业科技项目总数的30% 。华塑股份已与安徽理工大学、北京化工大学、大连重工等多家高校和科研企业开展了多项项目合作，并建立起较为稳定的
19、合作关系。随着产学研合作的深入，华塑股份又先后与北京化工大学、安徽理工大学建立了共建研究中心，进一步加强了产学研合作的层次和深度，产学研合作已经成为 华塑股份科研项目的主要研发模式。通过企业产学研合作模式的比较及华塑股份的产学研合作现状，华塑股份根据自己的实际情况，建立起了适用于自己的产学研合作战略，建立了符合企业特色的产学研合作体系。（一）结合企业战略，制定符合自身要求的产学研合作战略 目前，华塑股份在关键研究领域都已进行相应的合作研究，但技术需求尚未梳理，华塑股份根据企业整体战略制定自身的技术战略，根据技术战略对产学研合作模式进行选择。委托研发的方式，可提升企业资源利用率，降低研发成本；共
20、建实体等长期合作模式有利于提升企业科研人员知识素养、开拓技术视野，及时获得行业资讯。如果企业选择短平快、获取短期利益角度来看，则可以选择技术转让的方式；如果企业致力于获取核心技术的优势，则可选择更高层次的产学研合作模式比如共建实验室，组建学科基地、联合培养人才等等。 因此华塑股份根据自身的实际需要进行了决策。对企业的内外部环境进行综合分析，评价企业抗风险能力。 华塑股份在进行产学研合作战略制定时，做出了一系列的选择，主要有3个方面的内容：选择项目、选择合作模式、选择合作对象。1、选择项目 项目的选择对于产学研合作的成功具有关键的作用，因此华塑股份在进行产学研合作之前，为提高项目的科学性、准确性
21、和成功率，在项目正式立项前对项目进行充分的评估。项目目标明确，企业围绕自身的战略目标，促进企业的技术进步，培育并增强企业的核心能力，提高企业的经济效益。华塑科技项目的开发，首先围绕战略目标实施，设计不同层次的目标。其次，匹配程度良好。企业科技开发项目必需结合实际，即企业生存的外部环境和企业内部的科技支撑条件，尤其要与企业的技术能力相匹配，善于借鉴外界的技术，加强产学研合作。华塑股份的科技开发有长远目标和近期目标，长远目标随企业的发展逐步实现，近期目标的科技开发项目，都有明确的市场应用前景，具有明显的时效性。2、选择合作模式 在确定合作的开发项目之后，华塑股份再进行选择合适的产学研合作模式，由于
22、企业、不同高校之间在需求、基础条件与优势等方面有所不同，产学研合作采取的模式也应该存在差异，因此对产学研合作模式的选择根据合作的目的和性质来进行，当原有的知识体系比较薄弱，企业可以选择进行单个项目的产学研合作；当有了一定的知识积累，且具备了一定的利用外部知识进行创新的能力，可以从合作比较成功的高校、科研院所中选择建立适合企业的正式化及合作周期更长的合作模式，如共建实验室、共建学科基地、联合培养人才等；之后，企业原有的知识体系有了更多的积累，可以尝试在技术周期的早期阶段参与产学研合作。3、选择合作对象。 合作对象选择过程包括3个阶段：首先是整理信息阶段。掌握有关信息是合作形成的前提，这些信息包括
23、：合作对象、合作目的和目标、合作各方所处环境、外部条件、如何合作等。其次是比较阶段，比较候选对象及合作与否的利弊，对于已有成功合作经验的对象在同等条件下予以优先考虑。然后是选择阶段。选择合适的对象是合作成功的前提。尽管企业与高校是两种性质不同的组织，双方的需求也有所不同，但是在选取合作对象时应确保双方目标方向的一致性，双方各取所需，即能够与合作伙伴达成共识。合作不仅在于合作各方力量的相加，更在于各方的优势互补，产生“ 1+12 ”的效应。同时在技术上、管理上，各具优势且竞争力相似的合作者对于合作的顺利运行是很重要的。在确定具体的合作对象之前，应对潜在合作伙伴的信誉做一个详细的了解与审查，避免不
24、必要的利益受损现象的发生。通过选择信誉良好的合作伙伴，增强双方的信任感，可减少产学研合作的风险企业尤其要注意到影响产学研合作的选择的最重要的一个因素，就是企业获取信息的能力。这是影响产学研合作及其成败的第一个关卡，它决定着许多信息能否获得以及获得的多少与早晚，信息能力强，选择余地就大，不确定性因素和风险都可以降低，因此华塑股份非常注重培养本企业获取信息的能力。（二）建立企业为主体的开放式创新的体系 目前，华塑股份的技术来源主要依托高校的技术引进和与其它企业的合作开发，技术合作渠道、范围和领域受到一定的制约，对国内乃至国外其他高校、科研院所的优势资源仍显利用不足，基于产业链的产学研合作还没有开展
25、，企业的技术创新体系的广度有待进一步扩展，产学研合作的技术领域布局有待于进一步拓展。华塑股份亟需与高校、科研院所建立多层次、多方位的合作，建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，为企业提供强有力的技术保障和支撑。 华塑股份根据自身的技术战略地位摸索创新出了一种新的产学研创新模式通过自主创新形成核心竞争力，通过合作创新获取竞争优势，占领技术制高点。华塑股份根据自身的实际情况分析，分别与不同高校或科研院所建立多种形式的产学研合作模式，不同合作模式相互补充，形成自主创新与不同产学研合作的优化组合，构成符合企业战略的产学研合作体系。在建立企业的产学研合作体系时，充分考虑了以下 4 点
26、：1、企业在内部研发与合作创新之间有一个平衡。关系企业的核心技术能力，坚持利用内部资源，防止核心技术的泄密，保护自有知识产权；自身实力无法实现的关键技术，与外部资源合作，并与合作伙伴建立长期、稳定合作关系，建立合作双方互信共赢的关系，有利双方建立共同的知识产权保护等机制，对于无关企业核心技术能力又可降低企业研发成本的其它技术性，选择项目合作、委托开发等，可以提高科技成果市场化的效率，同时通过合同等对知识产权进行保护。2、针对不同的研究领域，长期与短期相结合，选择不同的合作模式。基础研究具有较强的前瞻性，需要投入大量的资金，并需要长期进行研究，因而华塑股份选择较为稳定的、紧密的长期合作模式，如共
27、建实体模式。对于应用技术研究，利用已有的基础研究成果进行自行开发，采取技术转让、委托开发以及合作开发的模式，加速技术研究的速度。3、华塑股份根据合作者的势差，选择不同的合作模式。所谓势差，是指企业、高等院校和科研院所在资金、设备、人才、市场和管理方面等存在的差距。高等院校和科研院所具有优势是：科研设备、知识、人才和技术方面；企业的优势是市场和资金方面。如合作单位某个技术领域较强，但是综合实力等较差，这种情况下比较适合采取技术转让或基于项目的产学研合作模式。与实力较强的机构合作，可以采取共建实验室、共建学科基地和联合培养人才等合作模式。华塑股份充分利用势差，与北京师范大学、北京化工大学、安徽理工
28、大学签订了共建氯碱工程技术研究中心的协议。4、科研开发与人才培养相结合，提升企业自身的吸收能力。企业产学研合作的目标并不局限于科研开发本身，它作为企业整体战略的一部分，其根本目标在于提高企业自身的技术创新能力。通过在产学研合作的过程中建立良好的学习机制来促进外部知识的传播、吸收与再创新，提高企业创新人员研发能力与水平，扩大企业科技创新空间。但企业要深度参与产学研项目的开展，注重自身研发力量的培养，提升自身的技术吸收能力，将科研成果转化为企业自身技术。华塑股份通过产学研合作，在项目研发中，培养了一批高级工程师、工程师等复合型技术人才，为华塑股份提供了人才保障。三、创新产学研合作模式，提升公司科技实力 华塑股份自技术中心创建以来，对国内各类产学研各类合作模式的适用范围、运行机制及优缺点进行了，并且从企业的角度对产学研合作模式
