1、主要设备订货前,专业监理工程师应要求施工单位申报工程材料/设备进场报验表,经监理、设计、建设单位三方同意后方可订货.设备到货后，专业监理工程师应及时要求施工单位报送出厂合格证及有关设备技术资料,经监理核定符合设计要求后方可用于工程。（4） 核定有关“施工试验报告专业监理工程师应及时要求施工单位报送施工部位相应的“施工试验报告，专业监理工程师负责核定.如发现问题，应及时向施工单位提出,予以纠正。对已造成事实者,按质量问题处理程序办理。3、监理文件审核工作制度现场监理机构主要监理文件的编制审核审批制度如下表所列:序号监理文件名称编写审核审批/签发1监理规划总监理工程师组织编写总监理工程师总工程师2
2、监理实施细则专业项目部负责人3质量评估报告4质量事故处理报告总监代表5监理通知单总监、专业项目部负责人、专业监理工程师总监、专业项目部负责人总监、总监代表、专业项目部负责人6监理工作联系单总监、总监代表、管理部主任、专业项目部负责人7监理工作内部通知单总监、总监代表8监理月报9监理工作总结10监理日志专业监理工程师4、图纸会审与变更设计工作制度（1） 施工图会审应做好以下工作：1） 明确目的、做好准备。会审的目的是澄清疑点,消除设计缺陷,提出优化建议,达到改善方案，使其经济合理的目的。2） 由建设单位主持，邀集施工、设计、监理等有关单位，接管使用单位派人参加,必要时请主管部门、公安、消防、环保
3、部门参加，首先由设计人员介绍设计意图、工艺流程、技术标准，解答到会人员对施工图的质疑.3） 会审要点是工程设计是否符合经济合理、先进可靠原则；设计图纸能否满足需要；各部尺寸、标高是否明确无误；工种间，与既有构筑物间在施工中是否有矛盾。会审时要做好记录，会审后形成纪要或会审文件经到会人员签字或盖章发给有关单位.现场监理机构要及时参加会议，了解情况,表明态度,督促会议纪要或文件的贯彻执行。（2） 变更设计应做好以下工作：1） 严格掌握变更设计范围。变更设计指：经审定后的设计文件，自交出施工图起到工程竣工止，在施工过程中发生的变更与增、减。2） 变更设计的程序和分工.凡需变更设计应提出变更理由、技术
4、经济比较资料,并填写变更设计申请,由提议单位项目总工或相关人员审查盖章后，报相关部门处理。由提议单位项目总工审查同意后，报监理部及建设单位驻工地代表，由建设单位驻工地代表会同原设计单位、监理单位、施工单位，必要时请地方有关单位共同研究后决定。5、监理实施细则编制执行制度（1） 监理实施细则的编制1） 本项目的监理实施细则将按专业及关键工序进行编制。2） 监理实施细则应在相应工程施工开始前由专业监理工程师负责编制完成.3） 监理实施细则在实施前须经总监理工程师批准。4） 监理实施细则的编制依据 已批准的监理规划; 与专业工程相关的规范、标准、设计文件和技术资料； 施工组织设计。（2） 监理实施细
5、则的执行1） 监理实施细则经总监理工程师批准后作为监理过程中的一个指导性文件。监理人员在监理过程中应按照监理实施细则的要求开展相应的监理工作。2） 监理实施细则在实施之前视需要向施工单位就等主要内容进行交底,以明确检验的划分，监理工作的程序及监理工作的停止点和见证点。3） 监理实施细则应根据实际情况进行补充、修改和完善。6、监理工作记录管理制度（1） 基坑验槽由施工单位填报验槽记录,自查复核通过后由设计，建设单位、监理工程师共同现场检查签字。（2） 隐蔽工程记录及中间验收分包单位自检合格后,由总施工单位复检,在隐蔽和中间验收48小时前，将自检资料报送现场项目部，专业监理工程师收到自检资料后,在
6、一般情况下，隐蔽工程24小时，中间验收48小时内进行抽检，合格后方可进行下道工序.对于特殊情况，专业监理工程师将及时验收.（3） 试压记录由施工单位组织试压，并做好记录，专业监理工程师参加并签字认证.（4） 调试记录由施工单位填写,报专业监理工程师审核签字。7、质量监控管理制度（1） 质量问题通知单监理工程师在施工过程中发现一般质量通病，应随时口头通知承建单位有关人员及时进行整改,并做好整改记录.较大质量问题或工程隐患，由专业监理工程师及时填写质量问题通知单,经总监理工程师审批后及时发往有关单位。事后专业监理工程师要检查落实整改情况。（2） 质量问题处理由责任方提出处理方案，一般质量问题由现场
7、项目部组织承建单位、设计单位、建设单位讨论后签发，重大质量问题由总监理工程师组织上述单位讨论签发。并对处理过程及结果进行督促验收，做好记录.另对重大质量问题，亦可以监理、质监站双重名义进行处理。（3） 工程质量鉴定分部、分项工程质量是由分包单位进行检查评定，总包单位复核，专业监理工程师抽检认证；单位工程由施工单位在工程竣工后组织综合鉴定,监理评估核定.（4） 关于测量放线施工单位用建设单位指定的控制点放线并填写放线及复核记录，填写施工测量放线报验表报监理复核，复测确认后方可施工。8、监理通知管理制度监理工程师利用口头或书面通知，对施工单位在工程质量等不良行为发出指示，并督促施工单位严格遵守和执
8、行监理工程师的指示。（1） 口头通知：对一般工程质量问题或工程事项，口头通知施工单位整改或执行。（2） 监理工作联系单：有经验的监理工程师提醒施工单位注意的事项，用备忘录形式.（3） 监理通知单：监理工程师在巡视旁站等各种检查时发出的问题，用监理通知单书面通知施工单位,并要求施工单位整改后再报监理工程师复查。（4） 工程停工通知单:对施工单位违规施工监理工程师预见到会发生重大隐患，应及时下达全部或局部停工通知单（一般情况下宜事先与建设单位沟通）.9、监理工作报审制度（1） 施工过程中的施工组织设计（方案），需经专业监理工程师审查后报总监理工程师审批签字，对于本大型项目的施工组织设计，还需报公司
9、技术部门审查。（2） 对于隐蔽工程验收，专业监理工程师验收签字，总监代表审核。（3） 对于项目建设过程中的中间验收，专业监理工程师、总监代表签证后，需报总监理工程师审核签证。对于桩基、地基与基础、主体结构等建设工程质量安全监督站规定的中间验收内容，监理验收后需由建设单位报质监站监督备案.10、设计交底制度（1） 设计交底的时间、地点、组织及参加人员.一般技术交底工作都是在施工图设计文件完成并经批准下发施工单位后,于开工前在工地进行,其组织工作一般由建设单位主持，施工单位及有关部门参加。由设计单位进行交底。（2） 设计交底主要内容及要求包括:1） 施工图设计主要内容及其标准要求.2） 进行主要桩
10、位交底,必要时进行复测和定位，定桩。3） 交清有关地上地下，交叉、配套，防护要求。4） 通过技术交底,达到有关单位明确设计意图，了解设计内容，有利于编制实施性施工组织设计和施工计划，为工程开工打下基础，达到优质快速、防止返工、杜绝浪费的目的.5） 技术交底会上议定事项的落实与监理工作。通过设计交底和到会人员讨论，对个别内容需要变动并补充设计资料时,其提供日期、各方负责办理人员及其相关决定都写入技术交底会议纪要，明确可否办理开工审批手续,指明有关议定事项落实单位和负责人。11、工程计划管理制度（1） 总体网络计划、年度计划-由监理项目部协助建设单位编制。（2） 分块承包综合网络计划（包括年度计划
11、）-由总包单位组织，分包编制，报监理项目部查审、建设单位审批。（3） 季度计划由分包单位编制、总包单位审核、监理项目部协助建设单位批准下达。（4） 月计划由承建单位编制、施工单位审核、监理项目部协助建设单位批准下达,监理项目部督促实施.12、工程变更管理制度（1） 设计单位提出的工程变更:监理工程师,总监理工程师（包括总监代表）从控制工程质量、进度、投资角度，会同建设单位进行会签,然后交施工单位施工.（2） 施工单位提出的工程变更:施工单位提出的工程变更单，必须经监理工程师及总监理工程师审查同意后，再由施工单位提交设计单位办理.（3） 建设单位提出的工程变更：经监理项目部签转,必要时应委托设计
12、单位编制设计变更文件，并签转监理项目部.13、监理平行检测管理制度工程检验是监理工程师实施质量控制的一个重要手段，也是监理科学性和公证体现。工程检验包括施工现场检验和试验室检测。现场监理机构必须按监理合同规定及时、准确地对现场施工实施平行检测,合理评价工程质量，并对试验室检测项目或由第三方检测项目实施审核和见证制度。确保检测结果公正性。14、协助进行付款签证（工程进度款的支付程序）管理制度（1） 由施工单位于每月25日报当月完成的实物工作量，材料使用量，并附质量、安全月报，当月使用的材料,材质证明和试验报告,填写（ ）月工程进度款报审表，经施工单位审查于当月28日报监理项目部审查。（2） 专业
13、监理工程师主要审查实物工程量和使用材料量，将材质证明、试验报告经审查合格后报造价控制监理工程师.（3） 造价控制监理工程师审查预算单价,计算材料价差和各项费率，并填写付款凭证,于次月3日报合同管理，投资监理，总监代表复核后经总监审批后，于次月5日前送建设单位.15、工程进度款台帐管理制度为有效地控制建设投资，防止施工单位超报、虚报，漏报，确保形象进度与实际完成投资相吻合，造价控制监理工程师要以设计子项为单位,按专业分别建立工程实物量和费用支付台帐。（1） 工程台帐以施工图预算（经审核的）与合同价款为依据,并作为控制目标的总量。（2） 专业监理工程师应从开工之日起,逐月登记经核准的已完实物工程量
14、和费用支付量（即工作量）.（3） 当工程进度款累计完成量达到施工图预算或合同价款的8085，而工程尚未完成时,应及时报告总监理工程师，并应得到有关指示,从而达到掌握工程进度与控制投资的目的。16、工程质量事故报告和处理制度工程项目在建设过程中或竣工后,凡因设计、勘测错误、技术交底不清或不按图施工，违反施工规范，使用不合格材料、构件、成品、半成品和设备造成工程质量低劣,强度不够，结构尺寸或建安位置错误，不符合设计要求，超出验标允许偏差范围，都属工程质量事故.工程质量事故按其严重程度和损失大小，划分为重大、大、一般质量事故。为加强对工程质量的控制,贯彻“百年大计，质量第一的方针，现场监理机构应认真
15、执行工程质量事故报告和处理制度.（1） 工程质量事故报告1） 重大质量事故:施工单位必须在事故发生后迅速报告给所属上级单位、所在监理单位、建设单位.2） 一般质量事故:发生后，施工单位应迅速报所属上级单位、监理单位。3） 以上事故如涉及勘测设计问题还应通知设计单位。（2） 工程质量事故处理1） 工程质量质量事故处理，按事故性质分别由施工单位各级领导主持，有关部门参加.情节严重的重大质量事故处理应根据建设主管部门指示办理。2） 所有工程事故的处理都应认真填报工程质量事故表，都应取得建设单位和质量监督站同意。涉及勘测设计问题的事故处理，应同时经勘测设计单位签认.一般质量事故由施工单位处理,并填写事
16、故报告及处理意见报监理单位；大质量事故，由施工单位填写事故报告,分报监理单位和有关单位,由总公司会同有关单位研究处理，并将处理结果报总监核备;重大质量事故由总公司主持、经有关部门研究提出处理意见报有关部主管部门审批。3） 凡对工程质量事故隐瞒不报，拖延处理或处理不当及未经监理工程师同意的，对事故部分及受影响部分视为不合格，不予验工，并追究单位领导责任。4） 凡因工程质量事故在处理时需要变更设计，应按变更设计处理.凡影响下一道施工工序的主要部位，在未妥善处理之前不得继续施工，以免扩大损失.5） 工程质量事故的责任划分和处理，按建委有关规定办理.17、竣工验收及技术经济档案管理制度（1） 单项工程
17、竣工验收由施工单位填报单位工程竣工预检验收报验表并组织复核,总监理工程师组织各专业监理工程师预验收后签字,然后由总监组织与施工单位共同预验收,并签署单项工程竣工验收证书.预验收合格后，项目部对工程提出质量评估报告。由建设单位向质量监督站提出竣工验收申请。项目部参加由建设单位组织的竣工验收。（2） 技术档案工程竣工后三周内施工单位负责将项目交工资料（含竣工图）汇编装订成册，经监理工程师审核，总监理工程师批准后向建设单位移交,在此之前，监理工程师随时可对项目工程技术资料的整理情况进行抽检。（3） 经济档案现场项目部按月审查施工单位上报的建筑、安装价款，审查设备价款,建立单项工程各类费用台帐，督促施
18、工单位在工程交工后一个月内完成竣工结算。18、施工组织设计和施工方案审批制度由施工单位编制，并报其技术负责人审核批准，于施工前二周报现场监理机构，总监理工程师组织审查,专业监理工程师配合，监理部从收到之日起二周内审查完。19、开工报告审批制度由施工单位编制并审查批准，然后由总监理工程师审批，并由施工单位报有关业务部门。20、零星工程现场签证管理制度由监理工程师签证,待总监理工程师或总监代表与建设单位代表协商后,签字方可生效。21、监理日志管理制度全部监理人员（监理工程师，监理员）每天都应按规范，认真填写监理日志，总监理工程师检查。 上海XXXX有限公司 上海市轨道交通X号线工程施工监理X标段项目监理部 2016年5月
