1、采购招投标管理程序采购招投标管理程序(总12页)采购招投标管理程序目的 范围 定义 权责 内容 招标采购应遵循的原则 招标采购的分类 采购招投标流程图 采购招投标流程说明 采购招标运作程序 参考资料与记录 参考资料 记录 附件 目的：为明确和规范集团采购招标工作，加强对大宗贵重物资采购招标活动过程的监督管理，遵循公平、公正、公开、守信的商品采购原则，选择符合公司产品或服务要求的合适供方，特制定本管理程序。范围：本程序适用于集团集团及所属下事业部、分/子公司各部门所有产品（外购、外协）和服务（大宗物资、仪器设备等）类别的采购与招标管理。定义:招标采购：是指通过招标的方式，邀请所有的或一定范围潜在
2、的供应商参加投标，采购实体通过某种事先确定并公布的标准从所有投标中评选出中标供应商，并与之签订合同的一种采购方式。招标采购划定：采购金额在10元以上的非生产性物料，非基建项目或服务等物资设备，工程类匀应采用招标方式进行采购。（生产性物料经过采购供应中心评估批准，采购金额在20元以上的，可适用于招标采购范围。）责权：供应采购中心：按规定的程序和要求组织实施采购与招标工作全过程；包括：投标方的寻找与初定，组织实施对供方的评估、考察；招标文件的编制与发布；开标与评标会议的组织，以及处理开标后的报批工作，与中标方签定采购合同协议等；合格投标单位的提供；招标文件的审核、组织、监督招标工作的推行，负责本管
3、理办法的修改、指导、解释、监督检查。 采购部门：参与招标文件的编制、计划的审核，相关供方的评估、考察，提出供方选择意见；协助各责任部门的采购与招标组织工作，处理开标后的采购合同报批工作。 需求部门：协助责任范围内供方信息的收集和初步联系、前期洽谈；参与对供方的评估、考察；按授权规定的程序和要求组织实施责任范围内的采购与招标工作；组织实施采购验收。 财务中心：对投标单位标价的审核，招标现场各投标方结算方式的商讨，按中标合同的付款进度配合付款。审计监察委员会:负责对各招标单位的标书文件、流程制度进行审计监督和检查、督促。对事业部门、各分子公司招标经济活动进行审计监督；负责内部审计与外部审计之间的沟
4、通；负责调查、处理公司内部各种涉及经济问题的检举，项目实施生产、质量、安全监察过程中纠纷仲裁。内容: 招标采购应遵循的原则：全面招标原则：凡符合条件的采购项目都以招标方式进行确定承包单位。整体招标原则：禁止将采购项目肢解或化整为零，规避招标。资质审查原则：所有投标单位必须经过严格的资质预审，符合要求的投标单位才有资格参加投标。合理低价中标原则：选择合理的中标单位应是在满足招标综合要求的前提下，报价较低且合理。透明公开原则：整个招标过程必须保持充分透明，各部门必须积极配合、全面沟通、信息共享、杜绝暗箱操作。 招标采购的分类：按招标阶段分单阶段招标：通过一次性招标，让投标商提供价格标和技术标。两阶
5、段招标：第一次提交不含价格的技术标；第二次提交最终的价格标和技术标。按招标范围分公开招标采购：通过公开程序，邀请所有有兴趣的供应商参加投标。选择性招标采购：要求供应商首先提供资格文件，通过资格审查的才能参加后续招标。限制性招标采购：不预先刊登公告程序，直接邀请一家或两家以上的供应商参加投标。编号流程节点执行部门流程说明注意事项关键输入与输出1提出采购申请各部门、分子公司各部门、子公司，根据自身业务需求，提出采购申请 输入：实际采购业务需求输出：采购招标申请单 2撰写标书采购部如果采购申请达到招标标准,由采购部撰写标书生产设备和关键原材料采购由供应采购中心归口管理；输入： 经审批的招标申请输出：
6、招标书3同供应商进行初步交流技术管理中心同供应商交流技术参数、指标等事宜输入：寻找供应商输出：确定技术指标标准4选定潜在供应商采购部根据采购需求和供应商情况，选定潜在的供应商 输入：评定潜在供应商输出：预选潜在供应商名单5发布标书采购部向潜在供应商发布标书输入：发送标书输出：供应商接收招标文件6应标供应商供应商根据标书的内容，进行应标输入：供应商填写投标书输出：应标的标书7成立招投标委员会采购部负责组成跨部门的招投标小组输入：需求部门,采购相关人员组成招标委员会输出：采购招标委员会8进行评标招投标小组对应标供应商进行评审输入：各应标供应商的标书输出：评分最高合格的供应商9确定参与议标环节供应商
7、招投标小组根据评审结果确定参与议标环节的供应商输入：经评审结果符合的投标商输出：参与议标环节的供应商10议标招投标小组组织议标，同供应商就价格做出进一步商讨输入：组织符合的供应商输出：议标合格供应商11确定供应商招投标小组根据议标结果确定供应商输入：议标评分表输出：中标的供应商12审批总裁确认最终供应商输入：初选中标的供应商名单输出：经审批的中标供应商13组织商务谈判和合同签署采购部评审后对优秀供应商就价格、品质、交期等内容进行商务谈判并签署合同输入：中标供应商输出：采购招标合同14采购执行各部门、分子公司 执行采购合同输入：采购合同输出：执行采购合同总体注意事项 采购招投标流程说明:招标申请
8、说明凡采用公开招标采购的项目，必须发布招标信息，不得以任何理由限制任何条件的单位或者个人报名竞标；凡采用邀请招标采购的项目，应发招标邀请书。招标采购由发标、投标、开标、评标、定标（废标）等流程组成。由需求采购招标的部门提出招标采购申请，并向供应采购中心职能部门提交下列文件和资料：采购物品清单；采购物品型号、规格、技术参数；采购物品的工艺流程与要求；采购物品的质量要求、服务，交期等；需求部门提供相关资质建议；招标申请书。发标招标文书制作：招标文书由采购职能部门或供应采购中心职能部门一同编制，招标文书应包括以下内容：投标邀请函；投标单位应当提交的资格、资信证明文件；招标项目的技术规格、品质要求、数
9、量、附件、图纸；投标报价格式要求，投标文件编制要求；投标须知（包括密封、签署、盖章要求等）；合同的主要条款及合同签订方式；交付及提供售后服务的时间；投标截止时间、开标时间及地点；评标细则。发送招标文书：招标文件必须经总裁审批，并要加盖公司公章；招标文件由各采购或者供应中心职能部门发送。 投标投标文件编制投标人应当按招标文件的要求编制投标文件。投标文件由商务部分、技术部分、价格部分、服务承诺等其他部分组成，并应当对招标文件提出的要求和条件作出实质性响应。投标文件送达的撤回投标人应当在招标文件要求的截止时间前，将投标文件密封送达到投标指定地点，之后送达的为无效投标文件，招标单位可以拒收。招标单位收
10、到投标文件后，应当签收保存，任何人不得在开标前开启。投标单位在投标截止时间前，可以对所递交的投标文件进行补充、修改或是撤回，并书面通知招标单位。补充、修改的内容应当按照招标文件要求进行签署、盖章，并作为投标文件的组成部分。投标要求投标人之间不得相互串通投标报价，不得妨碍其他投标人的公平竞争，不得损害招标单位或者其他投标人的合法权益。投标人不得以向招标单位、评标委员会成员行贿或者采取其他不正当手段来谋取中标。 开标开标时间和地点开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间进行，开标地点应为招标文件中预先确定的地点。开标参加人开标由招标人主持，采购职能部门各级领导、需求部门人员、财务成本
11、核算人员，总裁（或授权代表）、投标单位和有关方面的代表参加。开标前各投标方二次竞价开标前评标小组向投标人询问价格是否可降，承诺可降幅度，并将各投标人代表的回答记录在案，并要求其签名；不在现场的以电话方式进行本步骤，承诺函格式如附件。（见附表） 唱标开标时，由投标单位或者其推行的代表检查投标文件的密封状况，经确认无误后，由招标工作人员当众拆封，宣读投标人单位 、投标价格、价格折扣、招标文件允许提供的备选投标方案和投标文件的其他主要内容。未宣读的投标价格、价格折扣和招标文件允许提供的备选投标方案等实质内容，评标时不予承认。开标过程应当由招标单位指定专人负责记录，并存档备查。开标时，投标文件中开标一
12、览表（报价单）内容与投标文件中明确表内容不一致的，以开标一览表（报价单）为准。投标文件的大写金额和小写金额不一致的，以大写金额为准；总价金额与按单价金额不一致的，以单价金额计算结果为准；单价金额小数点有明显错位的，以总价为准，并修改单价；对不同文字文本投标文件的解释发生异议的，以中文文本为准。 评标评标委员会组建评标工作由招标人负责组织，具体评标事务由招标人依据公司组织架构由各需求部门、采购部、财务中心、审计督察部门相关人员组建的评标委员会，并独立履行下列职责：（1）审查投标文件是否符合招标文件要求，并作出评价；（2）要求投标单位对投标文件有关事项作出解释或者澄清；（3）推荐中标候选供应商名单
13、。招标金额500万到1000万以内的，评标委员会由招标采购部门总监（如出差在外委托授权人参与），采购成员、相关技术人员、审计稽查人员、财务成本核算部长、总裁办指派人员参与；招标金额2000万元以上的，评标委员会由招标采购部门总监级别以上、相关技术人员、审计稽查人员、财务总监或指派成本核算部长、总裁或总裁办副总裁、总裁特别指派人员参与。评标委员会成员单原则应在开标前确定，并在招标结果确定前保密。评标方法评标采用综合评法，是指在最大限度地满足招标文件实质要求前提下按照招标文件中规定的各项因素进行综合评审后，以评标总得分最高（总累加分/实际参加评分人数）的投标人作为中标单位。综合评分的主要因素：价格
14、、交期、技术、财力状况、信誉、业绩、服务承诺，对招标文件的响应程度，以及相应的比重或者权值等。上述因素应当在招标文件中事先明确规定。综合评标法的评分计分表由招标人结合评标委员会的意见制定，以此作为评标依据，格式如附件（见附表评分计分表）。评标时，评标委员会各成员应当依据评分计分表独立对每个有效投标人的标书进行评价、打分，然后汇总每个投标人每项评分因素的得分。评标后勤人员收集各评标委员对各有效投标人的标书的评分计分表，并进行计分汇总，计算出各投标方的总得分平均值。评标投标文件初审，初审分为资格性检查和符合性检查。资格性检查，是指依据招标文件的规定，对投标文件中的资格证明、投标保证金等进行审查，以
15、确定投标供应商是否具备投标资格。符合性检查，是指依据招标文件的规定，从投标文件的有效性、完整性和对招标文件的响应程度进行审查，以确定是否对招标文件的实质性要求作出响应。澄清有关问题。对投标文件中含义不明确、同类问题表述不一致或者有明显文字和计算错误的内容，评标委员会可以书面形式要求投标人作出必要的澄清、说明或者纠正。投标人的澄清、说明或者补正应当采取书面形式，由其授权的代表签字，并不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容。比较与评价。评标委员会各成员应当按照评分计分表提的评标依法和标准，对资格必检查和符合性检查合格的投标文件进行商务谈判和技术评估，综合比较与评价。 定标评标委员会依据
16、评标总得分平均的高低确定中标单位，中标单位因不可抗力或者自身原因不能履行采购合同的，招标人可以与排位在中标供应商之后第一位的中标候选供应商签订采购合同，以此类推。中标供应商确定后，有投标方参与现场开标的，由招标方评标组最高领导宣布中标单位及中标总价格，并现场签发中标通知书，没有投标参与开标的由招标人通过网上、传真、电话等形式进行公示，发布中标公示期后，招标人应当向中标单位发出中标通知书。中标通知书内容应当包括招：中标项目名称、中标单位名单、招标人的名称和电话。中标通知书对招标人和中标单位具有同行法律效力。中标通知书发出后，招标人改变中标结果，或者中标单位放弃中标，应当承担相应的法律责任。 招标
17、申请说明凡采用公开招标采购的项目，必须发布招标信息，不得以任何理由限制任何条件的单位或者个人报名竞标；凡采用邀请招标采购的项目，应发招标邀请书。招标采购由发标、投标、开标、评标、定标（废标）等流程组成。由需求采购招标的部门提出招标采购申请，并向供应采购中心职能部门提交下列文件和资料：采购物品清单；采购物品型号、规格、技术参数；采购物品的工艺流程与要求；采购物品的质量要求、服务，交期等； 需求部门提供相关资质建议；招标申请书。 废标应予废标的情形。在招标采购中，出现下列情形之一的，应予废标：投标截止时间结束后参加投标的单位不中2家或者在评标期间出现符合专业条件的单位或者对招标文件作出实质响应的单
18、位不中2家，并且招标文件存在不合理条款或者招标公告时间及程序不符合规定的；出现影响采购公正的违法、违规行为的；投标人的报价均超过了采购预算，采购人不能支付的；因重大变故，采购任务取消；废标后的处理废标后，招标人应当将废标理由通知所有投标人，除采购任务取消情形外，应当重新组织招标。对招标文件没有不合理条款、招标公告时间及程序符合规定，并且确实需要采购招标以外其他采购方式的，经招标人申请，由总裁批准同意采取招标以外其他采购方式。 附则：相关大宗商品采购如未能按上述招采购标管理流程执行采购的，则按集团管控制度对相关部门负责人进行处罚。本管理流程由供应采购中心负责修改、解释、监督检查各部门、分/子公司
19、执行。本管理程序自集团总裁审批之日起开始生效，修改亦同。 参考资料与记录：参考资料 采购管理程序记录 采购招标申请单评标计分表中标通知书承诺函招标邀请函 附件：开标流程开标流程一、会议地点：二、会议时间：年月日三、会议主持：四、发放会议资料(工作人员)【资料、稿纸、评分表】五、宣布招投标方案（主持人）六、宣读招投标方案（主持人）七、招标二次询价（评标小组向投标人询问价格是否可降，承诺可降幅度，并将各投标人代表的回答记录在案并要求其签名；不在现场的以电话方式进行本步骤）八、现场开标（主持人）标书编号、开标书、唱标九、评分环节(工作人员负责分数汇总、复核、计算)十、议标讨论坏节（评标小组综合评估）(评分和讨标环节，工作人员引投标人在会议室外等候)十一、公布得分（主持人）十二、宣布中标单位（招标单位最高负责人）第一中标单位、第二中标单位十三、宣布开标评标。
