1、化工企业职业安全健康管理体系实施指南化工企业 职业安全健康管理体系 实施指南 国家安全生产监督管理局 目录 前言1 一、总则1 （一）目的和意义1 （二）适用范围1 （三）化工企业的风险特点1 1火灾和爆炸1 2中毒窒息2 二、基本要求和主要步骤2 （一）基本要求2 （二）主要步骤2 1学习和培训2 2初始状态评审3 3策划和设计3 4文件编写3 5体系试运行3 6评审与改进3 三、职业安全健康管理体系实施4 （一）方针与承诺4 1方针的起草和制定4 2职业安全健康方针的实施4 3职业安全健康方针的评审和修订4 （二）组织4 1机构与职责4 2意识、能力与培训6 3管理体系文件8 4协商与交流
2、11 （三）计划与实施12 1危害辨识、风险评价及风险控制措施的策划12 2法律法规及其他要求17 3职业安全健康目标和管理方案18 4运行控制21 5应急预案与响应26 （四）评价28 1绩效监测与测量28 2事故、事件和不符合的调查处理29 3审核31 4管理评审34 （五）改进措施35 1纠正与预防措施35 2持续改进36 四、术语和定义36 前言 化工企业职业安全健康管理体系实施指南是根据职业安全健康管理体系指导意见（国家经贸委公告2001年第30号，以下简称指导意见）的要求，并参考了国际劳工组织职业安全健康管理体系导则ILO-OSH2001（以下简称导则）而制定的技术性文件，国家安全
3、生产监督管理局作为安全生产监督管理部门推行此项工作，其目的旨在进一步帮助和指导化工企业建立和实施职业安全健康管理体系，提高化工企业安全健康的管理水平，改善安全管理现状。化工企业如何既保持对国际劳工组织导则和国家指导意见的一致性，同时又充分结合本行业的管理实际和特点，以持续改进其职业安全健康管理绩效，不断消除、降低和控制职业安全健康风险，最终保证广大从业人员的安全和健康。本指南将为此类企业建立职业安全健康管理体系提供一种切实可行的工具。 化工企业是一类高风险企业，安全管理非常复杂，管理难度很大。近年来，化工企业重特大事故时有发生，成为国民经济发展的制约因素之一，充分结合实际建立职业安全健康管理体
4、系已成为化工企业安全管理实践的当务之急。 本指南充分结合化工企业生产经营活动中职业安全健康风险及管理的特点，同时又吸取了我国部分化工企业近年来实施职业安全健康管理体系的成功经验，对化工企业开展职业安全健康管理体系工作具有广泛的指导意义。 本指南与国际劳工组织导则和国家指导意见的原则和要求相一致。 本指南仅供化工企业作为建立职业安全健康管理体系的参考，不用来作为此类企业的审核依据，但使用本指南有助于化工企业更好地满足职业安全健康管理体系审核规范（国家经贸委公告2001年第30号，简称审核规范）及其他审核准则的要求，企业可根据自身的实际情况灵活借鉴和使用。 本指南由国家安全生产监督管理局发布，国家
5、安全生产监督管理局安全科学技术研究中心编制。 一、总则 （一）目的和意义 本指南旨在帮助各类化工企业按照国际劳工组织导则和我国指导意见的要求，结合我国现行的职业安全健康法律法规的有关要求和企业自身的特点，建立职业安全健康管理体系，以减少、控制和预防职业安全健康风险，消除各类与化工企业工作有关的伤害、不健康、疾病、事件和死亡，保护员工的安全和健康。 职业安全健康管理体系是企业进行安全生产管理的一个有效方法和一种切实可行的工具，化工企业应当依据审核规范或其他同类职业安全健康管理体系规范，建立职业安全健康管理体系。建立体系是一个复杂的工作，企业在建立体系时，要充分考虑化工企业风险的特点。为此，在建立
6、职业安全健康管理体系之前，要对本身的管理现状和职业安全健康管理体系基础进行全面的调查，制定建立职业安全健康管理体系的原则和方案，确定职业安全健康管理体系建立实施步骤和程序。 （二）适用范围 本指南适应于任何有下列愿望的化工企业： 1愿意通过建立、实施、维护职业安全健康管理体系，有效地消除或尽可能降低员工和其他有关人员可能遭受的与化工企业活动有关的风险； 2持续改进企业的职业安全健康管理体系； 3保证遵循其声明的职业安全健康方针； 4向社会表明其职业安全健康工作原则。 （三）化工企业的风险特点 化工企业生产一般具有生产装置大型化、生产过程高度连续、工艺过程和辅助系统庞大、自动化程度高、生产过程危
7、险性大的特点，在作业活动中生产、储存和使用的危险物品存在易燃、易爆、有毒、有害、腐蚀性强等许多危险因素。一旦操作条件变化，工艺过程受到干扰产生异常或因人为因素造成误操作，潜在的危险就会发展成为灾害性事故。 1火灾和爆炸 火灾、爆炸是化工企业生产中发生较多而且危害较大的事故类型。生产过程中，使用的材料、半成品、成品以及各种辅助材料等大都是易燃易爆物质，当管理不当、操作失误、使用不合理时，极易引起火灾和爆炸。工艺气体发生着火时火势凶猛而且不易扑灭，危险性极大。 发生火灾和爆炸的因素可概括为以下几个方面： （1）各种原材料、辅助材料、中间产品、成品的易燃易爆性； （2）高温操作带来的危险性，如高温设
8、备和管道表面易引起与之接触的可燃物质着火；高温下的可燃气体混合物，一旦空气抽入系统与之混合并达到爆炸极限时，极易在设备和管道内爆炸；温度达到或超过自燃点的可燃气体，一旦泄漏即引起燃烧爆炸等； （3）高压运行带来的危险性 高压操作有许多优点，如能提高化学反应速度，增加效率，提高设备生产能力等，但是从安全生产角度来看，则带来一系列不安全因素。如操作压力高使可燃气体爆炸极限加宽，尤其是对上限影响较大。如常压下甲烷的爆炸上限为15%，而在12.5MPa时，扩大到45.7%，使爆炸危险性增加。 另外，高压操作对设备选材、制造都带来一定难度，也增加了平时维护的困难，同时易使设备发生疲劳腐蚀，造成泄漏； （
9、4）其他因素 由于生产过程中，所处理或加工的物料均系易燃易爆物质，当操作不当或设备不严密时，空气或氧气进入生产装置，或投料顺序有误，或投料比例出错，控制不当而造成爆炸。 2中毒窒息 生产过程中，员工接触、使用化学有毒有害物质的机会和种类较多，如一氧化碳、硫化氢、氨、氮氧化物、油蒸气、氰化钠、氢氰酸、苯、苯胺、烃类等等。它们多是主要原料成分或中间产物，以气态或尘雾状态存在，在设备密封不好或因设备管道腐蚀、设备检修、操作失误、发生事故等情况下，有毒有害物质便迅速外泄并污染作业环境，如防护不当或处理不及时，很容易发生中毒，对人体造成不同程度的危害。有些气态物质无色无味，泄漏后不易被人们察觉，往往会造
10、成更大危害，如氮气、二氧化碳、氢气等可造成窒息。 此外，还有噪声和粉尘的危害，高温中暑以及化学灼伤等危险。 二、基本要求和主要步骤 （一）基本要求 在开始建立职业安全健康管理体系之前，企业应制订建立职业安全健康管理体系的基本原则，以确定建立职业安全健康管理体系的依据、范围和目的，建立职业安全健康管理体系要达到的目标，有关的组织机构和职责分工等，必要时可以聘请外部咨询机构指导和帮助其建立职业安全健康管理体系。 为确保职业安全健康管理体系建立的过程循序渐进，组织有序和得力，最高管理者的作用非常重要，最高管理者应为建立职业安全健康管理体系提供充分的资源，落实体系推进工作的牵头部门，任命管理者代表，在
11、此基础上建立初始评审、文件编写、内审等各类工作小组。 （二）主要步骤 首先制订推进计划，企业所制订的推进计划应考虑建立职业安全健康管理体系的步骤、主要内容、有关部门的职责以及时间表等。建立和实施职业安全健康管理体系通常有以下主要步骤： 1学习和培训 职业安全健康管理体系建立需要企业各级人员的参与和支持，更需要有各类专业小组来实施具体的体系推进工作，可以针对不同的人员对象，组织不同形式的培训，一般包括对领导层和管理层的培训、内审员的培训以及全员培训。 对领导层和管理层进行培训主要使其了解职业安全健康管理体系的基本要求、内容和特点，以便统一思想认识，在推进工作中给予有力的配合和支持。内审员培训是根
12、据体系建立过程中的专业需要，确保他们具有开展初始状态评审、文件编写及职业安全健康管理体系审核等各项工作的能力，全员培训的目的是使员工了解职业安全健康管理体系，在今后工作中能够主动积极配合，全员培训过程应注意考虑现场实际，采取灵活的培训方式。 2初始状态评审 开展初始状态评审（简称初评）的目的是为企业职业安全健康管理体系持续改进建立绩效基准，为职业安全健康管理体系策划和建立提供改进的基础。初评工作主要包括以下五个方面的内容： （）对化工企业需要遵守的职业安全健康法规和其他要求进行收集和适用性确认，并对企业作业活动是否遵守法规要求进行符合性评价； （）对作业活动中存在的职业安全健康危害进行辨识和评
13、价； （）对化工企业中现有的规章制度、惯例、程序等进行检查，评价其有效性和适用性； （）对现行的组织机构、资源配备和职责分工等情况是否满足职业安全健康管理体系的要求进行评价； ）分析以往事故和员工健康防护记录等资料。 开展初始评审时要事先制定初始评审实施方案，方案中要落实要求： 1）初始评审工作的领导者和协调部门； 2）初始评审人员的职责； 3）开展上述各项工作所需用到的方法和步骤； 4）编制各种工作初评表格。 对初始评审的结果要形成报告，在初评报告中要重点分析现有的职业安全健康危害状况，主要的职业安全健康风险，相关职业安全健康法规的遵守状况，对以往事故的统计分析以及现有组织机构与职责，职业安
14、全健康管理制度的适用性问题，提出职业安全健康管理对策与建议，作为职业安全健康管理体系策划与设计的重要依据。 3策划和设计 结合初评的结果和用人单位现有的职业安全健康管理资源和能力，进行职业安全健康管理体系的策划和设计，主要工作包括： （）确立职业安全健康方针； （）制定职业安全健康管理体系目标及管理方案； （）结合职业安全健康管理体系的要求进行职能分配和机构的职责分工； （）确定职业安全健康管理体系文件结构和各层次文件清单。 4文件编写 对职业安全健康管理体系中方针、策划、实施与运行、检查与纠正措施、管理评审诸要素作出相应的规定，并形成文件，使用人单位对各类职业安全健康危害的控制形成规范化的管
15、理和控制。 5体系试运行 通过体系试运行，检验体系策划与设计及文件的充分性、有效性和适宜性，利用体系自我发现、自我纠正和自我完善达到体系的初步完善。 6评审与改进 通过体系的绩效监测与测量、审核和管理评审等手段，检查与确认体系各要素是否按照计划安排有效实施，并对体系运行是否达到规定目标进行综合的检查和评估。在此基础上，针对存在的问题采取纠正和预防措施，使体系进一步达到初步完善，实现职业安全健康管理体系的持续改进。 三、职业安全健康管理体系实施 （一）方针与承诺 职业安全健康方针是化工企业职业安全健康工作的方向和原则，它阐明了企业的职业安全健康责任、总体目标以及在职业安全健康管理方面所作出的承诺
16、。 1方针的起草和制定 企业在制定职业安全健康方针时，要以现行的法律法规及其他要求为依据，并结合企业自身规模和职业安全健康的特点，作出持续改进、事故预防和保护员工的安全健康的承诺，明确职业安全健康管理的重点。化工企业的承诺重点关注以下方面： （）遵守现行适用性职业安全健康法规； （）为职业安全健康管理体系的有效运行提供充足的资源（包括人、财、物和专项技术资源）； （）确立职业安全健康绩效准则，并为此建立一套奖惩激励机制； （）加强员工的培训，不断提高职业安全健康意识和能力； （）为员工提供充足的劳动防护用品及设施； （）杜绝火灾、爆炸、毒品泄漏等安全事故的发生，最大程度地维护员工的安全健康不受
17、伤害。 企业在制定职业安全健康方针时，要体现全员参与的原则，可采取广泛征集、组织筛选和集中讨论等措施，并结合企业实际和职业安全健康管理体系要求的基本特点，形成员工普遍接受的职业安全健康方针。此外，文件化职业安全健康方针应通俗易懂，便于记忆和交流，并通过最高管理者签字认可。 2职业安全健康方针的实施 职业安全健康方针的实施不仅体现在向员工进行职业安全健康方针的宣传，便于相关方的获得，更重要的是，职业安全健康管理体系其他要素的策划和实施都要以职业安全健康方针为宗旨。例如，危害辨识、风险评价及控制策划（可参考审核规范4.3.1要素要求）是针对职业安全健康方针的承诺进行风险分级，确定风险控制的重点。职
18、业安全健康管理体系方针为目标(审核规范4.3.3)的制定及实施提供总体框架。机构与职责（审核规范4.4.1）要体现职业安全健康方针中做出的承诺。运行控制（审核规范4.4.6）针对偏离职业安全健康方针的行为和活动要制定文件化的管理程序等。 3职业安全健康方针的评审和修订 在职业安全健康方针制定和发布后，要定期对职业安全健康方针进行评审（职业安全健康管理体系每个周期内至少要进行一次），评审的重点是方针的适宜性、充分性和有效性。针对职业安全健康管理体系中发生的重大变更，包括法规的变化，作业活动的变更和持续改进要求考虑进行方针的修订和完善。 （二）组织 1机构与职责 （1）机构与职责的界定 化工企业应
19、建立职业安全健康管理委员会（简称安委会），安委会主任由企业的最高管理者担任。安委会是企业安全管理的决策机构，其主要职责是： ）负责贯彻落实职业安全健康法律法规及其他要求； ）审定企业的职业安全健康方针、目标和管理方案，并监督职能部门和基层单位的实施； ）研究重大事故隐患经验方案，审定上报的重大技术措施项目，确保安全生产所需的投入； ）研究部署阶段性的事故防范重点； ）定期召开安委会会议，听取职能部门工作汇报，研究解决职业安全健康管理体系运行存在的重大问题； 6）制定职业安全健康管理年度目标和日常管理的奖惩激励制度，定期对二级单位职能部门及基层单位的安全健康管理工作进行检查； 7）研究决定有关安
20、全健康工作的重大问题。 企业的最高管理者是企业职业安全健康管理工作的第一责任人，负责全面落实安全生产责任制的要求。包括： 1）建立、健全本单位安全生产责任制； 2）组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程； 3）保证本单位安全生产投入的有效实施； 4）督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患； 5）组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案； 6）及时、如实报告生产安全事故。 应根据国家有关的法律法规和化工行业标准，设立安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员，建立安全生产责任制，包括各级人员和各部门的安全生产责任制。 各级人员责任制一般包括界定企业最高管理者、管理者代
21、表、最高管理层其他成员、职能部门各级管理者直至车间（装置、基层队站库）负责人、班（组）长、员工等各级人员的职业安全健康管理职责。 各职能部门责任制包括界定科研、设计、生产计划、企业管理、生产技术、生产调度、安全消防、设备动力、质量管理、工程建设、供应、销售、财务、人事劳动教育行政管理、工会等职能部门的职业安全健康管理职责。 企业在建立职业安全健康管理体系过程中，应结合现行管理的实际，画出组织机构图，制定职能分配表，以全面落实本单位需要遵守的职业安全健康法律法规和职业安全健康管理体系的要求。 （2）机构与职责的考核与评估 为确保企业职业安全健康组织机构与职责落实到位，企业应制定各部门和各级人员的
22、业绩目标，建立职业安全健康业绩考核程序，对照本年度的职业安全健康目标，对最高管理者、管理者代表、管理层其他成员的职业安全健康业绩进行考核，并与经济挂钩。绩效考核的主要指标包括： 1）最高管理者、职能部门对推行职业安全健康管理体系过程中提供的资源是否充分； 2）新建、改建、扩建项目的“三同时”执行情况； 3）职能部门及基层单位有关职业安全健康管理的“三同时”执行情况； 4）职业安全健康目标及管理方案的实施及完成情况； 5）员工职业安全健康培训情况； 6）事故处理过程中落实“四不放过”的情况； 7）检查发现的不符合项整改落实情况。 （3）体系运行所需财力资源和物力资源 为确保职业安全健康管理体系的
23、有效实施和实现持续改进，企业应优先安排安全健康经费支出，并提供充足的资金支持。化工企业用于安全健康管理的资金通常有以下主要来源：安全技术措施经费、劳动保护经费、设备大修和更新费用、建设（工程）项目职业安全健康设施专项经费，有的企业还有安全生产保证基金。在职业安全健康管理体系运行过程中，资金主要是用于安全设施的装备，安全健康技术与产品的应用，事故隐患的整改，劳动防护用品，职业安全健康培训教育与技术管理活动以及奖励等。 化工企业应为职业安全健康管理过程提供必要的检测仪器、防护用品、应急医疗用品、通信器材和交通工具等。化工企业为职业安全健康管理工作提供的物资包括： 1）安全卫生消防设施； 2）安全卫
24、生检测检验设施； 3）安全卫生防护器材； 4）抢险救灾物资； 5）劳动防护用品用具； 6）教育办公设施； 7）通讯设施和交通工具； 8）保健食品及洁净饮料等。 本要素的实施可参考审核规范4.4.1要素要求 2意识、能力与培训 为确保各级人员能安全健康地完成其工作，用人单位应对各岗位人员进行认真选拔，对其技能和能力进行评估，确认其技能和意识达到规定要求，必要时应开展针对性培训。 （）培训管理程序的编制 企业应建立一套培训管理程序，培训管理程序的要点包括： ）有关部门开展培训工作的职责； ）培训需求的确定； ）年度培训计划； ）培训的实施； ）培训的考核和评价； ）培训记录及管理。 （）对员工的职
25、业安全健康意识及能力要求 对各岗位员工职业安全健康意识与能力的要求与其工作面临的风险有着密切的联系，化工企业员工所需的职业安全健康意识和能力一般包括： ）对职业安全健康管理体系方针、程序遵循的重要性的认识； ）业务精通，操作熟练，能正确分析和解决生产操作和工艺设备问题； ）有较强的安全健康意识，熟知身边工作的职业安全健康危害，能自觉做好事故的预防工作； ）能正确使用消防设施，救护器材，有较强的自救能力。在异常情况下，熟知应变措施，处置果断，有较强的生产处理和事故应变能力； 5）经过法定培训持证上岗。 化工企业大多数作业岗位都存在较高的风险，根据国家及行业要求，一般要求以下人员须通过培训合格并持
26、证上岗： （a）各级管理人员，部门负责人，尤其是主要负责人和安全生产管理人员； （b）技术管理人员； （c）生产岗位操作人员； （d）从事装置检修、维修、维护作业人员； （e）从事装置化验分析等辅助工作的人员； （f）消防队，安防站等专业救灾救护人员； （g）特种作业人员。 （3）年度职业安全健康培训计划 化工企业及下属各级单位应根据职业安全健康管理体系有效实施的需要，确定职业安全健康培训需求，培训部门应据此编制培训计划和考核计划，培训计划中应包括培训方式、培训对象、日程安排、考核方式、培训教材和预期达到的效果等。 培训部门应严格按培训计划组织培训，职业安全健康管理部门定期对培训的实施和效果进
27、行检查和学习。不同层次的人员需接受的培训内容和时间不同： ）主要负责人不少于40学时； ）职业安全健康管理部门负责人不少于120学时； ）职能部门负责人不少于40学时； ）厂级教育不少于32学时； ）车间级教育不少于32学时； ）班组级教育不少于24学时。 （4）培训、考核、发证 职业安全健康的考核发证工作分三个层次进行： ）上级公司考核发证，主要对象包括：企业及二级单位领导，即企业及二级单位安全健康管理部门负责人和全体安全健康管理人员； ）地方政府考核获证，主要对象包括： （a）企业及二级单位主要负责人； （b）电工、电（气）焊工、起重机械工、厂内机动车驾驶员、登高架设工、司炉工、气瓶充装工
28、及危险化学品作业人员等工种的人员。 ）企业内考核发证，主要对象包括： （a）基层车间的安全管理人员； （b）生产岗位的操作人员； （c）从事装置检修、维修、维护作业的人员； （d）从事装置化验、分析等辅助工作的人员； （e）消防队、气防站等专业救灾救护人员。 （5）培训记录和档案管理 企业对员工进行的各种职业安全健康培训，应按国家及行业要求建立职业安全健康培训记录和档案。培训记录和档案一般包括： ）职业安全健康年度培训计划； ）职业安全健康培训实施与考核记录； ）培训考核后取得的资格证书的记录； ）新工人的三级教育档案； ）领导干部职业安全健康管理资格培训考核档案； ）特种作业人员培训取证档案
29、； ）职业安全健康管理人员专业培训及进修学习档案； ）培训实习人员的职业安全健康教育档案； ）其他培训档案。 培训档案应按有关要求或职业安全健康管理体系要求记录管理，避免损坏和遗失。 本要素的实施可参考审核规范4.4.2要素要求 3管理体系文件 （1）文件化 化工企业应根据自身生产经营的性质、生产规模的特点及现有经济、技术等条件，建立并保持与自身相适宜的职业安全健康管理体系的各类文件。文件的形式可以是书面的，也可以是电子化形式或其他媒体形式。 ）成立编写小组 成立文件编写小组。小组成员应尽可能是熟悉生产过程中安全健康管理、设备管理、工艺流程、技术设计、工程项目管理的人员。还要对小组人员进行有关职业安全健康管理体系知识的培训和文件编写培训，以便统一文件编写要求。 ）编制文件过程中应考虑的因素 （a）应考虑现有适用的各类职业安全健康管理文件如何纳入符合规范要求的职业安全健康管理体系文件系统； （b）应充分理解建立职业安全健康管理体系不是简单的对以前的、传统的职业安全健康管理的否定，而是完善和补充； （c）应充分考虑现有的管理水平、
