1、科技管理制度修改内容-精品文档- 大连交通大学科技管理制度修改说明2015.04.22 一、修改的科技管理制度 1、大连交通大学科技项目与经费管理办法 2、大连交通大学专项基金管理办法 3、大连交通大学科技合同管理办法 4、大连交通大学论文等级评定方法 二、废止的科技管理制度 大连交通大学使用科研经费余额购买机动车规定 三、新起草的科技管理制度 、大连交通大学科技项目结账及结余经费管理暂行办法1 、大连交通大学纵向科研经费间接费用管理暂行办法2 具体修改内容如下： 一、大连交通大学科技项目与经费管理办法依据辽宁省教育厅财政厅关( 修改了“第三条 科技项目类别” （一） 于加强辽宁省高校科研经费
2、管理的若干意见（以下简称省厅文件）纵向项目：由各级政府部门批准立项的各类科技项目，省（部）级及以【1. 上科技平台的开放基金课题。 2.横向项目：除纵向项目外的其它科技项目。 修改为：铁路总公司计经费来源性质属于中央或地方财政资金的项目、1.纵向项目： 划项目。2.横向项目：经费来源性质属于社会资金的项目。】 （二） 增加了“第二章，职责与权限”(依据省厅文件) 【第四条 进一步明确学校相关职能部门及项目负责人在科研项目经费 使用与管理中的职责与权限，建立健全科研项目经费管理责任制。1.学校是科研经费管理的责任主体，校长对学校科研经费管理承担领导责任。建立健全“统一领导、分级管理、责任到人”的
3、科研经费管理体制。 2.科学技术处（简称科技处）是学校科研工作的主管职能部门，负责科研项目管理和合同管理，配合计财处做好科研项目经费使用的审核、监督工作，承担相应的科研管理责任。 3.计划财务处（简称计财处）协助科研项目申请人编制科研经费预算，并对仪器设备购置、合作单位资质及拟外拨资金进行重点说明，负责科研项目经费的财务管理和会计核算，负责科研项目经费预算的执行及项目中期检查、项目验收会计资料的提供工作，并对项目支出进行监督。凡直接用于科研工作的项目经费和为科研服务的其他经费，均纳入校计财处统一管理，按照“分类管理，单独核算，专款专用，严格审批”的原则使用科研经费。完善科研经费信息化管理系统,
4、建立校内共享的信息平台，实现科研经费从预算管理、支出和决算的全过程数字化管理。 4.国有资产管理处（简称国资处）负责仪器设备等固定资产（含计算机软件）及物资耗材用品的招标、采购等工作，承担相应的固定资产管理责任。 5.监察审计处负责科研项目经费的审计，按项目管理要求对科研项目经费使用和管理进行不定期审计或专项审计，出具经费审计报告，承担相应的审计责任。 6.学院（部）配合计财处协助科研项目申请人编制科研经费预算，对本单位科研经费使用承担监管责任，要根据学科特点和项目（含课题）实际需要，合理配置资源，为科研项目执行提供条件保障；要严格执行各立项部门科研经费管理要求，加强科研项目的过程管理和预算执
5、行，监管项目负责人合理使用科研经费，提高科研经费使用效益。 7.科研项目负责人是科研经费使用的直接责任人，对经费使用的合规性、合理性、真实性和相关性承担法律责任。项目负责人要熟悉并掌握国家关于科研经费管理的法律法规和财务规章制度，依法、据实编制科研项目预算和决算，按照批复预算或合同（任务书）使用经费，接受上级和学校相关 部门的监督检查。 第五条 科技处、计财处、国资处、监察审计处、学院（部）等部门和项目负责人应各司其职，各尽其责，紧密配合，加强对科研项目经费的监督检查，实现科研项目全过程管理，逐步形成良好的校内监督长效机制，共同做好科研项目经费管理工作。】 对我校教师主持立项的国家级项目 第六
6、条删掉了原来的第六条“ （三）具体学校将给予一定的经费匹配匹配经费列入大连交通大学科技专项基金理办法详见大连交通大学科技专项基金管理办法” 科研经费收支管理”（依据省厅文件） 增加了“第三章 （四）【第六条 收入管理。所有科研收入必须全额纳入学校预算，统一管理，集中核算，专款专用，不得以任何形式转移学校科研收入，确保科研经费及时、足额到位。 第七条 支出范围。项目负责人应严格按照预算批复或合同（任务书）的支出范围和标准使用经费。严格控制会议费（按大连交通大学会议管理办法（大交大发20158号）执行）、差旅费（参照大连交通大学差旅费管理办法（大交大发201427号）执行）、国际合作与交流费，项目
7、实施中发生的三项支出之间可以调剂使用，但不得突破三项支出预算总额；严禁以任何方式挪用、侵占、骗取科研经费。严禁编造虚假合同、编制虚假预算；严禁违规将科研经费转拨、转移到利益相关的单位和个人；严禁购买与科研项目无关的设备和材料；严禁虚构经济业务、使用虚假票据套取科研经费；严禁在科研经费中报销个人家庭消费支出，严禁虚列、伪造名单，虚报冒领科研劳务性费用；严禁借科研协作之名将科研经费挪作它用，严禁设立“小金库”。 第八条 项目资金结算方式。建立银行卡支付制度，依据有关规定发放给个人的劳务性费用，要严格审核发放人员资格、标准，一律通过个人银行卡发放，以零现金方式支付。项目所发生的会议费、差旅费、设备费
8、、材料费和测试化验加工费、劳务费、专家咨询费，要按规定实行“公务卡”或银行转账方式结算。 第九条 外协合作项目管理。涉及外拨经费的，必须充分论证并严格审核合作（外协）单位和参与人员与科研项目的相关性及关联交易的公允性。项目外协合作任务，必须由项目承担单位与项目合作单位按照中华人民共和囯合同法的要求签订合同，在合同中明确任务、验收指标、经费额度、拨付方式、协作单位开户银行及账号、资产归属等。签订合同时，双方必须盖签单位有效公章和法人章（签名）。计财处严格按合同 约定支付费用，凡未按规定签订合同的，可拒绝付款。项目承担单位和负责人对业务的真实性、相关性负责。 第十条 政府釆购管理。要严格按照大连交
9、通大学政府采购管理办法等要求执行，未按规定实施政府釆购的，计财处不予付款。 第十一条 票据管理。项目负责人应确保票据来源合法，内容真实，使用正确，不得使用虚假票据。在取得科研收入时，应开具符合国家规定的合法票据；在列支费用时，应使用合法、真实、有效的票据；项目承担单位应严格按照相关 财务规章制度加强对票据报销的审核。科研项目经费使用要严格按国家税法规定缴交各项税税费管理。第十二条 。项目经费在开具票据时，应按税法规定的税率从项目经费费（税金及附加费）中缴交税费。支付给个人的奖酬金、加班费和劳务报酬应依法缴纳个人所得税；支付给学生的助研津按劳务所得缴纳个人所得税；支付给外聘人员的劳务报酬， 贴，
10、凡超过个人所得税起征点的，应依法缴纳个人所得税。应按票票据报销时，财务审核监督。计财处严格票据审核工作，第十三条 据审核要素进行审核；票据上应注明购物名称、数量、单价，如票面上不能列明细项目的，应由开票单位提供明细单等有效证明材料；严格票据签名审核制度，应按国资验收人以及项目负责人签字；购买固定资产的，每张票据应由经手人、原则上开票后本年度内应处有关规定办理资产验收手续；票据应保持其时效性，科技处的负责对特殊事项应提供相应的说明材料，并经计财处、办理报销手续。人审核。发放给个人的劳务报酬和津贴，应列明发放人员名册，包括姓名、所在单位、身份证号码、发放金额等，必须经由本人签收，不得由他人以任何理
11、由代 签。】（依据省厅文件） 增加“第二十三条和第二十四条”（五） 第四节 经费管理【第二十三条 经费预算 1.项目负责人应根据有关科研经费管理办法的规定，结合科研活动的特点和实际需要，按照目标相关性、政策相符性和经济合理性的原则，科学、合理、真实地编制科研经费预算。 2.学校根据实际情况，组织校内相关职能部门、咨询专家或中介机构对拟申报的科研项目进行预算评审，提出预算审核建议。项目负责人根据预算审核建议调整预算编制。 3.经费预算一经批复，原则上不予调整，确需调整并符合相关科研经费管理办法规定调整范围的，应由项目负责人根据科研项目实际需要提出预算调整方案，由项目立项管理部门审批后方可执行。按
12、规定属于学校预算调整权限内的一般预算调整事项，由项目负责人根据科研活动实际需要提出预算调整方案，经学院（部）及科技处审核同意，由计财处批准后执行；重大预算调整事项，除履行上述一般预算调整程序外，还需经分管校领导批准后方可执行。 纵向科研经费由计财处进行财务管理，并对项目支出进行监 第二十四条必须经项项目组其他成员使用经费，督。科研经费使用实行项目负责人负责制， 】目负责人签字同意。依据我校实际（六）修改“ 第二十五条（原第十六条）经费管理和审批” 情况和领导意见，结合省厅文件、经费到帐后，计财处通知科技处，科技处建立科技经费使用卡，并项目负责人使用，凭卡办理科研用款与结算手续。由科技处主要负责
13、人审修改为“各类科研经费到位后，计财处通知科技处，凭卡办理科研用款与结算阅后，对每一项目建立经费卡，并交项目负责人使用，经费审批权限按校财务制度规定执手续。经费卡每年年终审核一次，结题上交。 行，依据财务制度报销。” 2、经费审批权限按校财务制度规定执行，依据财务制度报销。由课题组负责人审批并经计财处核算科科（单项经费支出5千元以下的，原千元）的，由科万元（含5长签字方可办理用款手续；单项经费支出5千元15技处项目科科长审批并经计财处核算科科长签字方可办理用款手续；1万元科技处处长审批并经计财处处长的由科技处项目科科长审查，1万元）（含万元万元）的由科技处处长审查，科510万元（含签字方可办理
14、用款手续；5万元以万元)含10万元(10研主管校长审批并经计财处处长签字方可办理用款手续；上的报科研主管校长和财务主管校长审查，校长审批并经计财处处长签字方可办理用款手续。） 修改为： 归属于各二级学院的教师的科研经费，单项经费支出1万元以下的，由项目负责人审批，并经计财处核算科科长审核、主管处长签字方可办理用款手续；单项经费支出15万元（含1万元）的，由二级学院院长审核，财务主管校领导审批，并经计财处处长签字方可办理用款手续；5万元10万元（含5万元）的由二级学院院长和科技处处长审核，科研主管校领导和财务主管校领导审批，并经计财处处长签字方可办理用款手续；10万元(含10万元)以上的报科研主
15、管校领导和财务主管校领导审查，校长审批并经计财处处长签字方可办理用款手续；50万元以上的，根据学校相关规定办理。 不归属于各二级学院的教师和二级学院院长的科研经费，单项经费支出1万元以下的，由项目负责人审批，并经计财处核算科科长审核、主管处长签字方万元）的，由科技处处长审核，1万元（含51可办理用款手续；单项经费支出万元并经计财处处长签字方可办理用款手续；5万元10财务主管校领导审批，万元）的，由科技处处长审核，科研主管校领导和财务主管校领导审批，（含5以上的报科研主管含10)万元并经计财处处长签字方可办理用款手续；10万元(校领导和财务主管校领导审查，校长审批并经计财处处长签字方可办理用款手
16、 万元以上的，根据学校相关规定办理。续；50、购置仪器设备等固定资产（含计算机软件）及物资耗材用品前，按大连3，由项目单位或使用人提交购置计划申请，经科技交通大学政府采购管理办法由国资处和计财处具体负责人签字处批准，由国资处按相关规定程序负责购置。 后，项目单位或使用人按相关规定程序办理验收、入账、报销等手续。科技处根据立项单位相关规定及实到经费分期审批项目组劳务费，删除4.4、 由计财处核发，每年发放一次。、为保证科研项目完成的质量，督促和鼓励项目负责人按时完成鉴定和验5（设1%作为课题验收、鉴定基金。项目验收、鉴定之后，收任务，项目总经费的大连交通大学科技专项基金管理办法科技成立科技成果鉴
17、定基金，具体按） 果鉴定基金执行。6、增加了“5. 对科研项目结余经费，有项目管理办法或项目下达部门有明确规定原渠道收回的，从其规定；无明确规定的，转入科研预研基金，用于科研仪器设备的运转维护、人才培养及其他研究发展项目的预研和启动等，也可适当用于研究生助研酬金等人员经费方面的开支，但不得用于发放奖金和福利等支出，不得归项目组成员所有或长期挂账，不得违反规定使用和转移结余经费。”】 7、增加了“6. 学院（部）科技发展基金由学院院长、计财处处长审批，学 ”校科技发展基金由科技处处长、计财处处长审批。 科研项目经费分配比例（七）第二十六条（原第十七条） 原来的：项目总经费 %（） 校科技管理费
18、）（% 鉴定基金 %（）校科技发展基 %金（） 课题组科研费 （%）100 2 1 2 95 修改后：项目总经费 ）%（学校科技发展基金%（） 学院（部）科技发展基金 ）%（课题组科研费 （%）100 2 3 95 “为了学校各学科均衡发展，暂定管理学院、理学院、外国语学院、删掉了学轨道交通技术学院和体育工作部承担的各类项目，人文社科学院、艺术学院、 ”校不提留管理费。（参考国家项目（八）修改了“第二十八条（原第十八条）经费使用范围 ” 经费管理办法） ”会议及差旅费”改为“7.会议费、差旅费、国际合作与交流费1、原“7.主要用于在项目研究开发过程中支付给项目组成员中劳务费：“9. 2、增加和
19、项目组临时聘用人员等的劳务性（如在校研究生）没有工资性收入的相关人员 费用。”指承担课题任务的单位为提高科研工作绩效安排的绩效支出：增加“10.、3 ”相关支出。 ）预算管理”（依据省厅文件（九）增加“第四十条 预算管理第四十条 并严格按相应规定合理制定经费预算，横向科研项目经费按照“四技合同” 照相关规定进行经费过程管理，预算调整按照合同规定或当事人约定进行。（依据实际）横向经费管理和审批”（十）修改“第四十一条（原第三十条 情况和领导意见） 、经费审批权限按校财务制度规定执行，依据财务制度报销。 1万元）以下的，由课题组负责人审批，按财万元（含1原（单项经费支出1万元）的由科技处处长审批万
20、元（含101万元10务相关规定办理用款手续；万元以上的报科研主管校长审批并10并经计财处处长签字方可办理用款手续；经计财处处长签字方可办理用款手续。） 修改为“归属于各二级学院的教师的科研经费，单项经费支出1万元以下的，由项目负责人审批，并经计财处核算科科长审核、主管处长签字方可办理用款手续；单项经费支出15万元（含1万元）的，由二级学院院长审核，财务主管校领导审批，并经计财处处长签字方可办理用款手续；5万元10万元（含5万元）的由二级学院院长和科技处处长审核，科研主管校领导和财务主管校领导审批，并经计财处处长签字方可办理用款手续；10万元(含10万元)以上的报科研主管校领导和财务主管校领导审
21、查，校长审批并经计财处处长签字方可办理用款手续；50万元以上的，根据学校相关规定办理。 1不归属于各二级学院的教师和二级学院院长的科研经费，单项经费支出主管处长签字可并经计财处核算科科长审核、万元以下的，由项目负责人审批，万元）的，由科技处处长审核，万元（含1办理用款手续；单项经费支出15万元万元510财务主管校领导审批，并经计财处处长签字方可办理用款手续；万元）的，由科技处处长审核，科研主管校领导和财务主管校领导审批，（含5以上的报科研主管10万元)并经计财处处长签字方可办理用款手续；10万元(含校领导和财务主管校领导审查，校长审批并经计财处处长签字方可办理用款手 50万元以上的，根据学校相
22、关规定办理。”续；及物资耗材用品前，3.购置仪器设备等固定资产（含计算机软件）2、增加 “由项目单位或使用人提交购置计划申请，大连交通大学政府采购管理办法，按由国资处和计财处具体负责经科技处批准，由国资处按相关规定程序负责购置。人签字后，项目单位或使用人按相关规定程序办理验收、入账、报销等手续，按 照企业固定资产进行管理。如合同中有特殊规定的，按照合同规定办理。”合同完成后，项目负责人要及时结题，将验收证明及有关、原第三款“3.3项目组也可按国家的相关规同时进行财务结算。技术资料交科技处审定、归档， ”定提取劳务费（小于等于合同到款额的23%），并按章缴纳各种税费。结余经费可转为基金，由项目负
23、责人继续使用；购买机动4.4、原第四款“ 车辆参照大连交通大学使用科研经费余额购买机动车规定执行。”结余经费按大连交通大学横向项目结账及结余经费管理暂行修改为“5. ” 办法执行。5、增加了 “6.学院（部）科技发展基金由学院院长、计财处处长审批，学校科技发展基金由科技处处长、计财处处长审批。” （十一）修改“第四十一条（原第三十一条） 经费使用范围” 原“调研费、差旅费、图书与资料费、原料费、设备购置费、实验费、加工费、查新费、招待费、论文版面费、学术会议会务费、鉴定费、交通费、通讯费、保健费、租赁费、返聘费及其它费用。其中，招待费、礼品应按税法规定缴纳税金；劳务费不属于经费使用范围，若发生
24、应从科技酬金中支付。” 修改为“科研经费主要用于调研费、差旅费、图书与资料费、原料费、设备购置费、实验费、加工费、查新费、论文版面费、学术会议会务费、鉴定费、交通费、通讯费、保健费、租赁费、返聘费、培训费、劳务费、人员费、外协费、国际合作与交流费及其它费用。” （十二） 第四十二条 横向科研项目经费分配比例 原来的：科技总经费（%） 100 校综合管理费 ） （%4 学院（系、部）奖福基金（%） 3 鉴定基金 %） （1 课题组科研费 %）（ 92（含税） 修改为：项目总经费 （%）学校科技发展基金 （%）学院（部）科技发展基金 （%）课题组科研费 ）（%100 4 4 ) 含税92(删掉了“
25、为了学校各学科均衡发展，暂定管理学院、理学院、外国语学院、人文社科学院、校不提留管理费。艺术学院轨道交通技术学院和体育工作部承担的各类项目 二、大连交通大学科技专项基金管理办法 1、删掉了原来的第二章 “国家级项目配套基金” 2、删掉了原来的第三章“科研基地建设基金” 3、第四章 科技成果鉴定基金资助额度调整 第十四条 资助额度： 1.以会议形式组织鉴定的，学校资助金额最高1万元2万元。 2.以通信形式鉴定的，学校资助金额最高5000元1万元。 4、第六章 学术交流基金资助额度调整 第二十一条 学术报告会资助额度：院士2000（5000）元/场；国家杰出青年基金获得者、长江学者、国务院学科评议
26、组成员、中国科学院百人计划人 员1000（2000）元/场；教授500元/场；其他200（500-1000）元/场；承办大型的国际、国内重要学术会议，资助标准按举办国际、国内重要学术会议实际支出给予适当补助。 三、大连交通大学科技合同管理办法 （一） 第二条 横向科技项目合同的形式 增加第四款“4.企业法定代表人为国外人士的，若不能及时签章，我校承认其电子签名。” 横向科技项目合同的签订 （二）第三条1、增加了“（二）签订技术（秘密）转让合同以前，技术持有人应到相关专利代理机构进行有关技术（专利）的法律状态检索，以保证我校是所提供技术的合法拥有者，避免侵权；签订技术（秘密）转让合同时，应注意技
27、术秘密使用范围及有效期限的约定，如独占实施许可、排他实施许可等。在签订及履行技术转让合同时，需向科技处开发部提交一套能全面反映整个项目全过程的技术材料，并对其真实性负责。 2、增加了“（三）技术转让合同的成果，应明确规定转让后原有知识产权以及在此基础上做出的后续成果的知识产权的归属以及双方的权益和责任。 委托开发合同中的研究成果，应对成果的归属进行约定。约定为双方共有的，应对大连交通大学成果所有权、收益权约定合理的比例。 3、增加了“（四）合同执行过程中发生争议，双方应通过协商或调解解决，若协商或调解不成，原则上约定向人民法院提起诉讼。 4、修改了“（五）学校对外签订各类横向科技项目合同以大连
28、交通大学为责任单位。 1大连交通大学兴科中小企业服务中心（原来有） 2大连交通大学科技开发公司（原来有） 3大连交大轨道交通工程研究中心有限公司（原来有） 4学校授权的其它法人单位（原来有） 5、增加了“（七）横向科技项目按照“四技合同”相应规定合理制定经费预算，原则上签订合同时，需在合同后附课题组成员名单（见附件）。”（依据省厅文件） （三）修改了“第四条 横向科技项目合同的审查” （一）学校横向科技项目合同实行校、院（系、部）两级管理。科技处代表学校负责各类技术合同的审核、签订、认定、经费入帐、完约课题经费结算等工作。学院（系、部）负责技术合同中技术内容的审核以及其它条款的初审，实施跟踪、
29、阶段检查、结题验收等工作。 修改为“学校横向科技项目合同实行校、院（部）两级管理。科技处代表学校负责各类技术合同的审核、签订、认定等工作，重点审查合同知识产权归属、利益分配、设备归属、违约责任、风险责任、验收标准等内容。学院（部）负责合同初审，重点对技术的成熟性、转让的可行性、咨询服务的准确性、实施的可 能性等内容进行审查，并对合同的履行负有监督、检查和管理的责任。学校多级审查制度。合横向科技项目合同按照合同额度实行学院、科技处、万元以下的，一般需经学院（部）负责人、计财处处长、科技处处同额度为100长审查，主管校领导审批，法律顾问签署意见后，由科技处开发部盖章；合同额万元）以上的，经学院（部
30、）负责人、计财处处长、科技处100万元（含100度处长、主管校领导审查，法律顾问签署意见，提交校长办公会审议通过后，由科 技处开发部盖章。 横向科技项目合同的履行”（四）修改了“第五条 可能对人身安全造成危害和财产损失的高危险性实验及4.增加第四款“1、 应在合同中明确约定意外事故对项目组工作人员造成人身伤害的医疗相关工作，一般应约定由合同双方共同分费救济、补偿和财产损失等有关费用的承担份额。为分担的比例可以在技术合同中具体约定。也可以在技术合同中明确约定，担， 项目组工作人员购买合同期限内的人身伤害保险，费用从项目经费中支付。”项目负责人若因不可抗拒因素而未完成项目规定内容且2、第六款后增加
31、“未办理移交手续的，应由所在学院（部）负责与合作方沟通，以保证项目的顺利 ”进行。 违约责任（五）第八条 若协商或调解不双方应通过协商或调解解决，1.合同执行过程中发生争议， 成，可按照合同约定向仲裁机构申请仲裁，或向人民法院提起诉讼。双方有无违约情况、责任项目负责人应从合同的起因、2.合同发生纠纷后，大小等方面收集证据，写出对该纠纷的处理意见，用书面形式报科技处。 3.对因横向科技项目合同引起的技术纠纷，学校可委托项目负责人直接参与仲裁或诉讼，处理合同纠纷所发生的费用，由项目负责人（课题组）承担。 4.凡因未按规定处理合同事宜，或因过失使合同内容和条款不合理，致使学校蒙受损失，将追究该项目负责人的经济和行政责任；因故意或重大过失而给学校造成重大损失的，移送有关国家机关追究其刑事责任。 修改为： 1.在违约责任条款中应约定违约金。技术合同中对我校有违约责任约定的，违约金原则上应约定明确的数额或者相应的计算办法，最多不应超过合同实际进款额。 2.技术合同违约必须依法追究经济责任。对方违约要按规定索取违约金；造 成损失的，由项目负责人、项目承担单位（学院或部等）向对方索取赔偿金。3.承担技术合同的我校科研人员造成合同延期或达不到合同要求，应及时报二级学院主管领导和科技处，并追查原因、限期完成合同；如合
