1、 （2 将社会政策的功能与国家的可持续发展联系在一起。过 去, 社会政策的功能或目标主要是社会稳定或社会公平, 而现在则越来越多地 与全球化形势下一个国家的可持续发展的战略和手段联系在一起, 如社会政策强调对于人力资本的投资和公民社会的积极作用等 1。 （3更注重通过社会政 策来影响劳动者从市场中获得收入的能力。 20世纪的大多数时候,虽然由于 角度的不同, 理论界对社会政策的定义多种多样, 但大多数都将这一概念界定 为市场以外的资源分配机制 2,而现在则更注重如何通过社会政策来影响劳动 者从市场中获得收入的能力和结果,如强调“上游干预”和风险预防等 3。 （4 相应地, 社会政策关注的对象也
2、包括了非贫困者。 社会政策所关注的对象不再 只限于老弱病残和贫困者等社会弱势群体, 也包括了非贫困者, 例如, 如何帮 助普通劳动者实现工作和家庭责任的平衡正在成为西方很多发达国家努力的 一个目标 4。由于有了这样的变化,过去,社会政策教科书首先要对什么是社 会政策进行定义, 而现在, 要想讲清楚什么不是社会政策, 反倒是一件困难的 事情。上述社会政策的变化就包括了本文要讨论的发展型社会政策的一些核心 观念和理论。 导致这些变化的原因是多方面的, 包括国际政治形势等环境的变 化,但更直接的原因是人们对发展的重新认识以及全球化的影响。（一发展理论与发展型社会政策发展理论中长期存在的两个现象是:一
3、是将发展视为经济发展, 二是将经 济和社会发展分别对待。近年来,这种状况有了改变,出现了许多新的认识。 首先看对于发展内涵理解的变化。美国学者沃斯在对过去近 60年的发展 理论和发展观梳理之后, 提出了发展是一个综合的协调的社会经济转型过程的 理论 5。沃斯赞同托达罗的发展的含义,即发展不是纯粹的经济现象,发展是 涉及整个经济和社会体系的重组和重新定位的多方面的进程。 沃斯提出了发展 的三个核心价值和三个目标。 三个核心价值包括生活必需品, 即满足生活基本 需求的能力;自尊,成为一个人;摆脱奴役,能够选择。发展的三个目标包括 增加基本的生存必需品如粮食,房屋,医疗和保护,并扩大分配范围;除了更
4、1 OECD （2001The Well-being of Nations: The role of Human and Social Capital.2 Gilbert. N. & Terrel. P. （2002 Dimensions of Social Welfare Policy （5th edition, Allen & Bacon.3 OECD （2005 Extending Opportunities-How Active Social Policy Can Benefit Use All.4 Esping-Andersen et al （2001 A New Welfare A
5、rchitecture for Europe? Report Submitted to the Belgian Presidency of the European Union.5唐纳德 沃斯 :国际发展理论的演变及其对发展的认识 , 经济社会体制比较 , 2004年,第 112期。 1-12。高的收入外, 还包括提供更多的工作岗位, 更好的教育, 更重视文化和人道主 义价值; 要使国家和个人摆脱奴役和依赖, 扩大他们的经济和社会的选择范围。 可以看出, 沃斯的这个诠释, 实际上是将社会内容注入于 “发展” 的含义之中。 可以说,这代表了国际社会对于“发展”概念的新认识。在发展的目标上,说得最
6、明白的是 1998年诺贝尔经济学奖获得者阿玛蒂 亚森。他提出了“资财”的概念,把它视为一个国家生产财富的能力。而且 把增加人的能力作为发展的终极目标。 美国博德公司国家竞争力咨询项目负责 人迈克尔费尔班克斯（Michael Fairbanks根据阿玛蒂亚森关于资财的 观点,列出了国家的七种资财:1 自然资源;2金融资源;3人造资本 （建 筑物,基本设施 ;4体制资本;5知识资源;6人力资本;7文化资本:与创造有关联的态度和价值观 6。可以看出,在这七 种资财中,后四种都不属 于经济类而属于社会类。可以说,对于“发展”内涵作经济与社会的综合理解是当今国际社会的总趋 势, 而且, 随着发展目标的多
7、元化和发展机制的多元和多层次化,以及全球化 的冲击, 这一趋势越来越突出。 而这一趋势又直接反映在国际组织的价值取向 中。 近年来, 社会发展的问题受到联合国等国际组织的重视。 从这些组织的一 系列文件中可以明显看出, 经济发展目标从经济增长, 转向可持续的收入增长、 生产结构的变化、 贫困率的下降和就业机会的增加, 凡此, 都包含了很多社会 发展的目标, 或者说经济发展目标和社会发展目标之间的界限已经越来越模糊 了。其次看对于社会发展与经济发展关系认识的变化。将发展注入社会的内 涵, 认为发展不仅指经济发展, 也包含了社会发展, 这在人们对发展的理解中 是一大进步。 但是, 对于社会发展和经
8、济发展关系的认识, 还经历了一个过程。 长期以来, 人们始终认为, 社会发展是外在于经济发展的。 尽管社会发展的概 念早在上世纪 70年代初期即由联合国提出,但它认为社会发展是通过经济和 6 Amartya Sen discusses the difference between a stock and flow in “ The Concept of Wealth,” In The Wealth of Nations in the Twentieth Century: The Policies and Institutional Determinants of Economic Develo
9、pment, ed. Ramon Myers （Stanford: Hoover Institution Press, 1996, P.7;塞缪尔 亨廷顿、 劳伦斯 哈里森主编:文化的重要作用 价值观如何影响人类进步 , 新 华出版社, 2002年版,第 390页。社会规划所体现出来 （Hardiman and Midgley, 19827的社会结果,因此社会 发展的概念仍然是滞后于经济发展的另一种发展。例如,1970年代以来联合 国提出的社会发展主要包括扶贫以及满足基本的生活需求,包括 1995年的哥 本哈根联合国社会发展高峰会议以及其后的千年发展目标的定义, 都将社会发 展看成只是在社会领
10、域中的事情。这一认识在社会政策和经济政策关系上的反映, 即社会政策一直被认为是 经济政策的附庸, 是负责处理经济政策带来的社会问题的, 并不被当作经济战 略中的一个支撑条件, 比如公平所带来的潜在生产力等。 于是, 社会政策在实 践中表现出如下特点:第一, 手段性。 传统的对社会政策的理解是社会政策是 为了解决在经济增长中的不平等和社会不公正,这样就把社会政策当作手段, 而放大了经济增长的目标, 结果, 经济增长的最终目的乃是为了增加人类福祉 这一点反而模糊了, 经济增长实际上有意无意地被当作了发展的最终目标。 第 二, 附属性。 社会政策一直是被当作经济政策的附属品, 被阐述为是经济发展 的
11、稳定器。 社会政策总是被当作平衡经济政策中的一些公平和平等的问题, 社 会发展是经济发展的补充, 需要在经济发展的基础上来讨论。 这样, 对社会政 策的探讨,一直是以经济政策作为一个参照。第三,修补性。人们多数时候将 经济政策看作是创造财富的手段,而将社会政策视为为贫困者提供收入保障的 再分配机制,是不得已而为之的事情。发达国家这种将经济政策和社会政策割裂的状况对发展中国家也产生了 很多影响。 例如, 在上世纪五十年代, 很多发展中国家都在追求工业化和城市 化, 认为就业是消减贫困的主要手段; 经济增长会自动惠及社会成员, 改善他 们的福利状况; 政府的财政主要应该用于支持经济增长。 在这种情
12、况下, 发展 中国家一直坚持的是“剩余型”的福利框架（Hardiman and Midgley, 19828。 随着经济增长, 广大社会成员对教育、 医疗和住房等公共服务的需求不断提高, 要求政府作出承诺。 于是, 很多国家在 “剩余型” 和 “制度型” 之外采取了 “递7 Margaret Hardiman and James Midgley （1982. The Social Dimensions of Development: Social Policy and Planning in the Third World. London: John Wiley & Sons Inc.8 Ma
13、rgaret Hardiman and James Midgley （1982. The Social Dimensions of Development:增型 （incremental ” 的福利框架。 但这种递增型的社会政策很大程度上是针 对城市人口的。 结果, 很多国家的社会政策出现了城市和农村的不同模式, 城 市以递增型为主,农村仍然是剩余型的（Lipton, 19779。这种二元社会的现 象不仅是发展中国家的一个普遍现象, 也是其重要特征之一。 但事实说明, 剩 余型福利模式无法解决发展中国家的贫困问题:早先所期望的经济增长自动惠 及社会成员的现象并没有出现。然而,在实践中,不仅经济
14、发展和社会发展密切相关,很多经济政策也很难 和社会政策分开,比如财政政策和税收政策;公共服务支出既是经济政策也是社 会政策的范畴;社会安全网是社会政策,但是涉及到预算部分也属于经济政策的 范畴。 再比如劳动力市场政策、 最低工资、 就业保障以及政府监管和法律制度等, 都是既涉及社会政策也涉及经济政策的范畴。实际上,二者很难截然分开。而从 发展目标上看,也很难将经济目标和社会目标分离开来,比如经济收入的增长和 消减贫困。因此,无论是从目的上还是从操作上,社会政策与经济政策都存在 着内在的联系,二者是密不可分的,甚至可以是整合的。发展型社会政策就集中反映了经济政策和社会政策二者的整合状态 10,而
15、 将社会政策的目标从微观领域拓展到中观和宏观领域。 第一, 在微观领域, 从 社会政策的目标是对个人的福利服务, 转为通过提升个人能力、 减少不公平和 歧视来推进机会的公平。 同时, 通过推进特殊群体的参与来促进个人的参与能 力。第二, 在中观领域,由于发展的内涵包括制度建设,所以社会政策在中 观领域的目标就纳入了制度建设的内涵。 这些制度建设的内容包括促进群体之 间的公平。 第三, 在宏观领域, 关注社会在水平层面的整合以及垂直层面的畅 通。 社会发展本身包含着社会公平和公正、 社会成员的有效参与, 以及公民的 基本权利,特别是基本服务（而非需求权利的保障,和对文化惯例、法律、 制度、 政策
16、的制度化。 有效参与需要有参与机制和利益表达机制, 这就要求整 个社会在水平层面, 也就是不同的部门和利益群体之间的整合与协调, 以及垂9 Michael Lipton （1977. Why Poor People Stay Poor: Urban Bias in World Development. Cambridge, Massachusetts: Harvard University Press.10 Anthony Hall & James Midgley （2004: Social Policy for Development, Sage, San Francisco, USA直层面
17、,也就是参与机制的畅通。这样,在发展型社会政策的目标中,经济政 策和社会政策是整合的, 很难对于二者作出泾渭分明的区分。 而且, 不仅是目 标,在操作上也是如此。例如,它在很大程度上将再分配与很多传统意义上的 经济手段结合起来, 从而改变了再分配这种单一机制, 其手段还包括劳工政策 （比 如最低工资政策 、促进就业的政策（如小额信贷和公共财政政策 ,甚至税收政 策。此外,创造就业是发展型社会政策的一个重要手段也反映了这一点。因而, 发展不再是先经济后社会, 而是一个过程的不同方面。 换言之, 社会政策是实 现发展目标的手段之一,而不是经济政策的依附品。（二全球化对传统社会政策的挑战发展型社会政
18、策的理论逐步被人们接受的另一个原因是, 全球化趋势需要 对社会政策在理念和模式上进行调整。 一般来说, 理念的变化反映的是人们对 社会政策的功能和目标等问题的重新理解和定义, 而模式的变化则表现为社会 福利提供方式的改变。 回顾福利国家的产生、 发展及改革历程, 西方国家的社 会政策经历了三次非常明显的变化, 这些变化不仅有观念方面的, 也表现为政 策模式的改变。第一次变化,政府成为社会福利提供的主体。福利国家是 20世纪以来伴 随着工业化和自由市场经济的发展而在西方发达资本主义国家逐步建立起来 的一种社会制度, 其核心特征是政府取代了传统社会中以家庭和慈善组织等为 主要渠道的社会保护机制而成
19、为为社会成员提供社会福利的主体。 福利国家的 产 生 和 发 展 普 遍 经 历 了 一 个 从 “ 剩 余 型 ” （residual 向 “ 制 度 型 ” （institutional转变的福利递增的过程。 20世纪 30至 60年代是福利国家高 速发展的阶段, 这一期间的社会主流思潮是, 自由市场经济是不公平和低效的, 而政府干预则不仅是保证公平、 也是克服市场低效的必要手段。 因此, 政府为 社会成员提供福利被普遍认为是理所当然的事情, 这一点不仅有经济和政治理 论的支持, 更是社会不同阶层的共识。 在这一时期, 福利国家的政府承担了从 筹资到递送的全过程,这是其社会政策的主要模式。
20、第二次变化,私有化改革运动将社会福利政策的重心从公平转向了效率, 6强调经济增长是解决社会问题的根本因素。 然而, 无论经济增长对改善人们生 活的作用多么重要,只有经济增长是不足以解决所有社会问题的。以 OECD 国家为例,一个明显的事实是,从 20世纪 70年代中期至 90年代中期的二十 多年间, OECD 国家居民的市场收入差距一直呈现明显扩大的趋势; 尽管绝对 贫困明显下降, 但相对贫困则没有多少缓解, 并且相当一部分人仍然面临贫困、 失业,处于被社会排斥的状态。这说明,传统的社会政策存在缺陷。第三次变化,开始实施“积极的社会政策” ,即发展型社会政策。 90年代 中期以来, OECD
21、国家实施了一系列新的社会政策, 其中包括儿童教育和服务、 针对双职工父母的弹性工作时间和亲职假期以及鼓励单亲父 （母 寻找工作等。 这些政策实施的结果是失业率和依靠社会救助的人数显著下降, 收入差距扩大 的趋势得到了明显的缓解 11。这些新的社会政策在 OECD 国家的文献中被称之 为“积极的社会政策” ,即本文中的发展型社会政策（关于这一政策的具体内 容, 详见下文 。 总之, 1990年代中期以后, 社会政策的积极作用被重新认识, 社会投资的概念成为西方国家政府支持和调整社会政策的理论依据, 将社会政 策与人的不同生命阶段相结合在很多发达国家被认为是实施积极社会政策的 有效手段 12。发展
22、型社会政策在西方国家的被接受, 全球化是一个重要的因素。 全球化 使得人力、资金、物资、信息跨越国界在全球流动。在这样的形势下,一个国 家的经济竞争力与其人力资本及其社会整体环境的关系就变得十分密切了。 于 是, 西方国家开始从社会政策领域寻求应对全球化挑战的策略。 因为人是经济 和社会发展的最终动力, 这就要求社会政策将满足社会成员的发展需要作为优 先的目标, 将人作为社会最重要的资产进行培植和投资。 因此, 发展型社会政 策的核心即是通过社会政策来影响个人的竞争力, 通过提升个人的竞争能力而 提高国家竞争力。 这样, 社会政策就不能停留在传统的缺陷修补上, 而是要以 支持和满足社会成员的发
23、展需要为出发点。 同时, 由于对人进行培育或投资是 一件长期的事情,这使发展型社会政策具有了中长期发展战略的内涵。11 OECD （2005 Extending Opportunities-How Active Social Policy Can Benefit Use All.12 OECD （2005 Extending Opportunities-How Active Social Policy Can Benefit Use All. 7由此可见, 发展型社会政策是在全球化的挑战下, 发达国家在社会政策领 域采取的一种应对策略。 总起来看, 从操作上来说, 传统的社会政策是将资源 用于
24、减轻人们的不幸和困境, 保障他们的基本生活不受影响; 而发展型社会政 策则是致力于消除或减少那些会使人们陷入不幸或困境的因素, 而不是在风险 成为事实后再向他们提供生活保障。 相应的, 社会政策的对象不再只是现实的 贫困者或不幸人士, 而是一种增进全体社会成员经济和社会能力的社会资源再 分配机制。因此,在发展型社会政策看来,社会政策不仅是社会发展的问题, 它对经济发展也有积极的作用。二.投资于人力资本:发展型社会政策的主要理念及策略发展型社会政策的核心理论是将社会政策看成是一种社会投资行为, 简而 言之,社会政策是社会投资。不难看出,这是一个重要的理论突破,它改变了 人们通常认为社会政策是一种
25、支出, 是为解决经济发展带来的社会问题的传统 看法。 可以想象, 这一突破将刷新我们对于社会政策的许多认识, 带来这一领 域理论的系统更新。发展型社会政策将社会政策看成是一种社会投资行为的一个基本依据是, 社会政策对提高劳动力的素质有直接的作用,因而是对人力资本的投资 13。那 么, 社会政策如何发挥其人力资本的投资作用呢?简单来说, 包括以下几个方 面:第一,投资儿童、支持家庭投资儿童、支持家庭是体现发展型社会政策人力资本投资理念的核心所 在。帮助儿童和支持家庭是发展型社会政策的 “上游干预” 反贫困策略。 发展 型社会政策特别强调对于贫困 的“上游干预” 。原因在于,在任何时候,贫困 都是
26、一个国家最大的风险和不稳定因素; 而特别是在经济全球化的环境下, 消 除贫困不仅代价高昂, 也是很难实现的事情。 因而, 只有预防贫困才能达到消13 J. Midgley,“Growth, redistribution and welfare: toward social investment,” Social Service Review （March 1999, pp.3-21;A. Giddens, The Third Way: the renewal of social democracy. Cambridge: Polity Press, 1998; Taylor-Gooby, P.
27、,“ In defence of second-best theory: state, class and capital in social policy,” Journal of Social Policy, 26 （2, 1997, 171-92.8除贫困的目的。在应对贫困和收入差距的问题上, 传统的做法不外乎两个:发展经济和再 分配。 然而, 大量的事实证明, 经济发展不仅不足以解决诸如贫困和收入差距 等社会问题, 反而会带来新的社会问题。 因为, 经济发展是社会结构发生变化 的直接原因, 而很多社会问题正是由于社会结构的变化而产生的。 那么, 在 “下 游干预”方面实行再分配,即基于
28、税收和转移支付的“劫富济贫”政策又怎么 样呢?事实上,继续使用这种做法的余地和效果都不是很大。首先, “劫富” 意味着要提高税收, 但随着老龄化的进程, 无论是企业还是劳动者个人都将面 临着越来越大的社会保险缴费压力 14,提高税收将很困难;其次,高税收对投 资和工作积极性的影响也是一个不容忽视的问题; 最后, 贫困一旦形成, 基于 转移支付的社会救助将处于一种进退两难的处境:如果救助水平高, 则 “福利 依赖” 、 “社会负担” 、 “鼓励不工作”等福利国家的弊端都有可能成为事实;但 如果将救助局限于维持受助者的基本生活, 则又很难使其脱离贫困, 实现自食 其力。与传统做法不同, 发展型社会
29、政策强调, 社会政策的功能和目标要与人的 生命阶段相对应, 使处于不同阶段的社会成员都能够得到社会政策的支持。 这 是预防贫困和缩小收入差距的根本措施。 从现象上看, 贫困和收入差距的存在, 直接表现为一部分社会成员未能在劳动力市场有效地发挥其角色:失业或收入 低; 而失业或收入低的直接原因往往是与健康状况 （残疾或疾病 或缺少必要 的知识和技能等因素相关。然而,这些现象只是“症状” 。大量研究表明,很 多社会问题植根于儿童时期。 人的生命阶段大致可以分为儿童期、 成年期和老 年期。 这些不同阶段不仅有不同的需要和问题, 而且上一阶段的生活质量对下 一阶段有着非常重要的影响或决定作用 15。例
30、如,在贫困家庭中长大的儿童, 其受教育机会、 学业表现、 甚至营养状况等都会受到负面的影响, 致使他们进 入成年后更易于面临就业困难、 失业或者出现健康问题, 从而使他们在工作年14尽管我国的养老保险制度是部分积累制,但由于个人帐户空账运行,也同样存在现收现 付制所面临的财政问题。15 A. Bonilla Garcia and J. V. Gruat, “Social Protection: A life cycle continuum investment for social justice, poverty reduction and development”, Social Protection Secto
