1、工程主管单位、质量安全环保部、经营管理部、土地管理部：负责本部门管理范围内对承包商体系管理要求的传达。5、施工阶段HSE管理负责对承包商施工阶段的HSE直接管理。负责对承包商施工阶段的HSE监督管理。6、验收阶段HSE管理组织工程项目验收，填写承包商HSE 表现评价表。参加验收。参加验收，参与承包商HSE表现评价。财务管理部：返还风险抵押金。7、监督检查负责所辖项目承包商的日常HSE检查与评价。负责组织承包商的季度和年度HSE考核与评价。4 内容与要求4.1招标文件HSE条款审查经营管理部组织工程主管单位、质量安全环保部依照“QHSE/P10W01招投标管理办法”对招投标文件进行审查，确保招投
2、标文件中设定明确合理的HSE条款。4.2 招投标过程HSE审查经营管理部依照“QHSE/P10W01招投标管理办法”组织评标，招投标过程对承包商进行以下信息审查确认：（1）具有与承揽工程任务相对应的资质。（2）应有足够的、满足要求的专业技术人员、安全管理人员、施工机具设备与其他必要的人、财、物资源，能承担合同内规定的施工作业内容。（3）特种作业人员必须持有专业部门颁发的安全操作证。（4）建立职业健康安全环境管理体系；公司对于建立体系并获得认证的承包商优先选用。（5）安全生产组织机构必须健全，根据作业性质必须设专（兼）职安全管理机构和人员。（6）所有承包商人员应满足本岗位的施工作业要求。（7）参
3、加施工作业的设备、机具与人员必须进行保险，并向公司提供有效记录。（8）需由第三方检验的设备、仪表，必须向公司出具相关的检验报告。4.3合同（HSE条款）签订（1）确定承包商后，经营管理部在签订经济合同的同时与承包商签订HSE协议。依照“QHSE/P13W14建设工程安全文明施工风险抵押金管理办法”收取风险抵押金。HSE协议应根据项目的特点明确双方的HSE责任和义务，至少应包括：1）项目HSE总体要求，包括HSE方针、政策；2）项目HSE管理目标、指标；3）现场勘察工作区域的职业健康安全和环保条件与公用设施等；4）公司所能提供的资源（含安全环保）支持；5）项目适用的HSE法律法规、标准与相关HS
4、E管理规定；6）甲乙双方的HSE责任、权利和义务；7）HSE违约处理，合同中止的条件；8）针对项目HSE管理，承包商应承诺提供符合HSE要求的设施；9）事故调查和报告、应急响应等相关要求；10）对HSE条款的其他内容作进一步说明，如现场检查结果作为考评依据；11）其他附加信息。（2）经营管理部在与选定的承包商在签订经济合同时，应明确管理要求：1）承包商合同不得擅自分包，资源必须与申报相符；2）承包商应严格按合同要求组织实施，与时向主管部门提供必要的活动记录；3）承包商应制定与工程内容相关的有效培训计划，认真组织实施并留有记录；4）承包商应遵守公司质量、职业健康安全与环境方针与体系要求，共享有关
5、信息；5）当雇佣承包商管理设施设备时，应在合同中明确规定各自的职责（包括质量、职业健康安全与环境方面的内容）。（3）合同签订后，施工入场前由工程主管单位组织项目经理签署“QHSE/P13W09-R01安全环保承诺书”，对HSE管理相关内容做出承诺并签字。4.4施工准备阶段HSE管理（1）合同签订后，工程主管单位、质量安全环保部、经营管理部、土地管理部负责按权属将公司QHSE体系对承包商的要求传达给承包商。（2）承包商应在进入项目施工现场前，向工程主管单位和质量安全环保部提交以下HSE相关资料：1）承包商的HSE 管理机构、应急管理体系、规章制度、操作规程；2）承包商项目负责人、现场HSE 管理
6、员、特种作业人员上岗证件；3）施工中所涉与危害与环境因素识别、风险评价资料；4）个人职业防护器具目录和有效检验；5）分包队伍的HSE 资质。（3）工程主管单位督促监理单位组织承包商在作业人员进入新的岗位或者新的施工现场前，进行安全生产教育培训，未经教育培训或者教育培训考核不合格的人员，不得上岗作业。内容至少包括：1）作业现场的特点和主要危险；2）HSE 管理制度、规定；3）进入现场的HSE 注意事项；4）安全防护的基本知识等。（4）工程主管单位督促承包商在进入项目施工现场前落实以下资源配置：1）按要求配备专职安全员；2）员工资格符合要求，特种作业人员持证上岗；3）为作业人员配备必需的个人防护用
7、品；4）配备符合安全环保要求的设施、设备；5）配置必需的安全防护器具、安全标志等。（5）工程主管单位要督促承包商组织危害与环境因素辨识，进行风险评价，编制项目HSE计划书（具体内容见附件1），经总监理工程师审批后，在建设项目开工前15天内报工程主管单位、质量安全环保部核查并备案。（6）项目开工前、复工前、重点工序施工前，工程主管单位要督促监理公司和项目管理公司对承包商的资质与入场设备、人员、技术方案进行核验，合格后方可作业。4.5施工阶段HSE管理（1）工程与业务主管单位落实本部门管理范围内QHSE体系对承包商的要求，并督促承包商做到：1）在施工组织设计中编制安全技术措施和施工现场临时用电方案
8、，对下列达到一定规模的危险性较大的分部分项工程编制专项施工方案，并附具安全验算结果，经单位技术负责人、总监理工程师签字后实施，由专职安全生产管理人员进行现场监督：a）基坑支护与降水工程； b）土方开挖工程；c）模板工程；d）起重吊装工程；e）脚手架工程；f）拆除、爆破工程；g）国务院建设行政主管部门或者其他有关部门规定的其他危险性较大的工程。对上述所列工程中涉与深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程的专项施工方案，承包方还应当组织专家进行论证、审查。2）建设工程施工前，承包方负责项目管理的技术人员应当对有关安全施工的技术要求向施工作业班组、作业人员做出详细说明，并由双方签字确认；3）在施工现场入口
9、处、施工起重机械、临时用电设施、脚手架、出入通道口、楼梯口、电梯井口、孔洞口、桥梁口、隧道口、基坑边沿、爆破物与有害危险气体和液体存放处等危险部位，设置明显的安全警示标志。安全警示标志必须符合国家标准；4）根据不同施工阶段和周围环境与季节、气候的变化，在施工现场采取相应的安全施工措施。施工现场暂时停止施工的，做好现场防护；5）施工现场的办公、生活区与作业区分开设置，并保持安全距离；办公、生活区的选址应当符合安全性要求；职工的膳食、饮水、休息场所等应当符合卫生标准；不得在尚未竣工的建筑物内设置员工集体宿舍；6）遵守有关环境保护法律、法规的规定，在施工现场采取措施，防止或者减少粉尘、废气、废水、固
10、体废物、噪声、振动和施工照明对人和环境的危害和污染；7）对因建设工程施工可能造成损害的毗邻建筑物、构筑物和地下管线等，采取专项防护措施；8）在施工现场建立消防安全责任制度，确定消防安全责任人，制定用火、用电、使用易燃易爆材料等各项消防安全管理制度和操作规程，设置消防通道、消防水源，配备消防设施和灭火器材，并在施工现场入口处设置明显标志；9）向作业人员提供安全防护用具和安全防护服装，并书面告知危险岗位的操作规程和违章操作的危害；10）在使用施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施前，应当组织有关单位进行验收，也可以委托具有相应资质的检验检测机构进行验收；使用承租的机械设备和施工机具与配
11、件的，由施工总承包单位、分包单位、出租单位和安装单位共同进行验收。验收合格的方可使用。（2）工程主管单位全面负责对承包商的HSE管理，履行法律、合同规定的建设单位职责，质量安全环保部负责对承包商的综合监管。（3）承包商项目负责人和/或HSE负责人应按公司要求参加相关HSE会议，落实会议要求。承包商应每周向公司工程主管单位和质量安全环保部报告HSE 方面的工作表现，并以月报形式向质量安全环保部报送相关资料。4.6验收阶段HSE管理承包商作业完成后，工程主管单位组织工程项目验收，质量安全环保部会同工程主管单位对承包商进行HSE综合评价。验收通过后，财务资产部返还剩余风险抵押金，经营管理部履行合同。
12、4.7 监督检查（1）项目开工后，工程主管单位每周按“QHSE/P13W09-R02承包商HSE日常检查表”进行现场检查和打分，将所查出的问题告知承包商并监督整改。（2）质量安全环保部依据“QHSE/P13W01HSE监督检查管理办法”对承包商现场管理进行监督检查，填写“HSE监督检查记录”，每季度组织工程主管单位对承包商现场管理情况进行HSE考核，具体执行“QHSE/P13W01HSE监督检查管理办法”。4.8 承包商的HSE评价（1）工程主管单位将“QHSE/P13W09-R02承包商HSE日常检查表”评分结果的平均值按月报到质量安全环保部。（2）质量安全环保部每季度依据HSE考核结果组织
13、对承包商进行HSE评价，并将全部评价结果与时传递到经营管理部。（3）质量安全环保部按季度向承包商通报HSE评价结果和违章情况，使其管理层了解项目实施情况。（4）经营管理部将承包商HSE评价结果作为承包商复审的重要依据。对于HSE评价结果不合格的承包商，则取消其准入的资格；对于表现优秀的承包商同等条件下应优先考虑。具体执行“QHSE/P10W02承包商引入管理办法”。（5）承包商考核的具体要求执行“QHSE/P13W13承包商HSE考核管理办法”。5 关联文件5.1 支持文件（1）QHSE/P10W01招投标管理办法（2）QHSE/P10W02承包商引入管理办法（3）QHSE/P13W01HSE
14、监督检查管理办法（4）QHSE/P13W13承包商HSE考核管理办法（5）QHSE/P13W14建设工程安全文明施工风险抵押金管理办法5.2 引用依据和其它文件无6 记录（1）QHSE/P13W09-R01安全环保承诺书（2）QHSE/P13W09-R02承包商HSE日常检查表7 附件（1）附件1：项目HSE计划书编制内容 王新宇 葛海庆 左 敬附表1：安全环保承诺书编码：QHSE/P13W09-R01 编号：（例）为确保我部承包工程作业安全，作为项目经理，我对本项目部安全生产工作负全面责任，并郑重承诺如下： 一、积极落实我项目部安全生产责任体系，建立健全安全生产责任制度和各项规章制度，并严格
15、执行；配备专职安全管理人员。 二、确保安全资金投入满足安全生产要求；为施工人员提供符合国家、XX市、行业标准的劳动防护用品，并监督其按规定佩戴、使用；依法参加工伤保险，为施工人员交纳保险费。 三、按照安全生产法、建设工程安全生产管理条例等法律、法规要求，制定施工方案和安全措施并予以落实；对施工现场的危险部位实施有效防护，杜绝违章指挥和违章作业现象，保障施工现场各种部位、各环节符合安全要求；依法制定生产安全事故应急救援预案，组建应急队伍，配备必要的应急物资，加强应急培训，满足应急需求。 四、本工程坚决杜绝转包、以包代管；选择具有相应安全资质和能力的分包队伍。五、定期组织内部安全检查，积极配合行政
16、主管部门、建设单位、监理单位检查，与时整改检查发现的安全环保健康问题。六、定期组织施工人员参加安全生产教育和培训，保证施工人员熟悉有关安全生产的规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能。七、如发生安全事故，本项目部严格依法进行事故处理，接受相应行政处罚和经济处罚，并承担相应责任。项目经理：日期：保存部门：质量安全环保部 保存期限：长期附件1：项目HSE计划书至少应包括以下内容：1 范围1.1目的。阐述编制本计划书的目的，要完成的目标和主要任务。即：说明为了什么而编制计划书，要实现的目标是什么，要落实工作是什么，要完成的任务是什么。1.2作用。阐述本计划书在项目实施过程中所发挥的作用。针
17、对整个项目管理中哪些过程进行控制和管理。1.3适用范围。阐述HSE作业计划书的适用范围。2 依据（即风险评价准则）2.1当地法律法规有关HSE的特殊要求。2.2上级组织、业主、员工的要求和意见。2.3相关标准与文件3 项目概况阐述项目投资规模、建设内容，主要工艺，以与地理位置、气象条件、人文条件、社会依托资源等。4 HSE目标与承诺阐述项目应达到的HSE目标，以与遵守有关HSE法律法规要求、实现污染预防和持续改进的承诺。5 机构、职责与资源5.3.1组织机构隶属关系。描述基层组织的隶属关系；以与与业主、监理、供方（承包方）与其它相关方的关系；5.3.2组织机构职责。项目HSE管理体系分配给各岗
18、位的权利、职责和主要工作任务。5.3.3 资源。描述项目现有资源，包括施工机具设备资源、人力资源。6 危害因素的调查与识别6.1危害因素清单（1）可能引发伤害和自然灾害的地理环境特点，如：地形地貌、水文地质等情况；（2）可能引发伤害和自然灾害的气象特点，如：气温、降雨（雪）、雾总量、季节风力风向、雷电分布以与潮汐、风暴潮、海冰、沙尘暴等规律和特点。（3）社会治安、风俗人情等人文环境状况与特点。（4）地下设施、工业民用建筑场所等情况。（5）设备设施、工艺、技术、材料等带来的危害因素。（6）场地环境条件新带来的危害因素等。（7）地方病、当地传染病、有毒有害物质等存在情况。（8）其它。6.2 环境因
19、素清单（1）可能受到破坏的动物、植被、文物遗迹、河流生态环境、海洋生态环境等情况。（2）设备设施、工艺、技术、材料等带来的环境因素。（3）场地环境条件所带来的新增环境因素。（4）其它。6.3评价方法与评价结果（1）重大健康、安全危害因素清单（2）重要危害因素清单7 风险削减与控制措施7.1风险削减现有人员、装备条件无法满足危害风险控制要求时，应制定管理方案，对现有人员、装备条件进行整改和完善。管理方案包括：整改应达到的目标，具体方法，负责人和时间表。7.2风险控制应针对已识别出的重大危害因素和重要环境因素，逐个制定风险控制措施，并明确落实这些措施的职责。有关措施应传达到岗位。8 应急准备与响应
20、8.1外部依托资源 交通、通讯、医疗急救、消防、治安等依托条件，必要时所依托的国家紧急救援和队伍力量。8.2应急计划针对所识别出的新增危害因素可能导致的突发事件，制定应急预案（包括新增物资的储备计划），提出演练要求。9 能力与培训9.1人员能力考核确定各操作岗位能力要求，组成考核小组，定期应对操作人员进行考核，新上岗人员应在正式上岗前进行考核，考核结果应保留记录。应建立台帐，对须持证人员如特种作业人员进行分类登记管理，台帐中应注明学历、资历、持证、换证和年度考核情况等。9.2培训定期开展HSE活动，明确活动内容，活动内容至少应包括“项目HSE计划书”以与HSE知识与相关专业知识等的学习。应明确
21、应保留的证实性记录。10 HSE制度（1）建立风险管理制度，内容至少包括：组成风险管理小组，定期进行危害识别，建立危害因素清单与风险制削减和控制措施；劳动防护用品用具管理制度；职业安全卫生与环保设施、器具和用具管理制度；应急处置预案制修订与定期演练制度；确保通讯畅通制度等。（2）建立作业控制制度，至少包括以下制度：a）开工验收与作业许可制度；b）各道工序的作业指导书、作业指南；c）设备设施操作、保养规程；d）计量器具、安全设施附件、防护器具和用品的定期校验管理制度。（3）建立监督检查制度，包括以下制度：a）检查制度：月度全面检查制度；岗位巡回检查制度；干部跟班作业制度；交接班检查制度等；b）员
22、工查体制度。（4）建立 信息交流制度，包括以下制度：a）例会制度；b）相关方协商与交流制度和外来人员教育制度；c）警示标志制度；d）报告与处置程序（如事故事件报告、隐患报告等） （5）其他制度。11 文件与记录应对文件和记录文本的控制管理进行规定，纳入受控管理的文件，应由专人进行控制，以防止文件的误用或丢失，确保现场有关人员能够与时获得文件和记录文本。12考核与总结12.1自我考核制度规定自我审核的时机、频次和组织实施的具体方法，审核方式可以简化，但必须达到促进运行和持续改进的目的。12.2总结回顾制度总结回顾是对“HSE计划书”适宜性、充分性和有效性的评价，主要内容包括：目标的完成情况、监测检查和审核结果与纠正与预防措施的实施情况、人员素质状况、设备设施的完好情况、实施的收效与不足等，总结应形成书面报告，总结出的问题应制定纠正和预防措施。
