1、1.所需资料资料名称电子/纸质移交人接收人口期索引号2、审计程序审计程序内容执行人执行口期审计结论3、 人员及时间安排4、 进展情况（二）遵守有关法律法规和财经纪律情况；務交人日期（三）企业发展战略的制定和执行情况及其效果；X所需资料负料名称（四）有关目标责任制完成情况；k所需资料执行日期（五）重大经济决策情况；1. 所需资料执疔人人员及时间安排重大经济决策：1、 企业重组2、 重要分支机构设立与撤销3、 金融资产投资4、 股权投资的增减变动5、 固定资产投资6、 其他投资7、 银行借款8、 债券融资9、 其他重要融资10、 注册资本增减变动11、 股利分配12、 重要购销合同的签订（六）企业
2、财务收支的真实、合法和效益情况，以及资产负债损益情况；所需资料1、 任期内公司的基本财务状况及其变化情况截至2017年2月28日,公司资产总额 万元,负债总额 万元,所有 者权益总额 万元，其中：归属于母公司所有考权益 万元。任期初资产 总额为 万元,负债总额为 万元，所有者权益总额 万元，其中：归 属于母公司所有考权益 万元。2、 任期初、末资产负债情况任期内资产总额增加了 万元，增长 ，负债总额增加了 万元，增长 ,所有者权益增加了 万元，其中：归属于母公司所有者权益增加了万元，增长 %0任期初、末主要报表项目对比如下：单位：万元项目期初期末期末与期初变化变化数百分比货币资金应收账款净额其
3、他应收款净额存货净额长期股权投资净额同定资产净额其他资产资产总计短期借款应付账款预收账款其他应付款长期借款应付债券专项应付款其他负债负债合计实收资本（股本）资本公积盈余公积未分配利润归属于母公司所有考权益合计少数股东权益所有者权益合计负债与所有者权益总计3、任期内主耍资产变化情况变动额变动率金融资产交易性金融资产可供出售金融资产 存货 长期股权投资 -亠一 . ,对子公司的投资对合营企业的投资. . 対联营企业的投资投资性房地产固定资产房屋 建筑物管道机器设备”W* 1运输设备其他在建工程更改大修.4、任期内主要负债的变化情况金融负债长期应付款5、任期期间累计损益情况（单位：万元）项 B营业收
4、入营业成本营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失公允价值变动收益（损失以号填列）投资收益（损失以号填列）营业利润（亏损以”号填列）加：营业外收入减：营业外支岀历年审计调幣数利润总额（亏损总额以“ 号填列）所得税净利润（净亏损以“ 6、任期内股东权益变化情况7、任期内资产质量变化情况序号事项金额其中：流动资产非流动任期期初账面不良资产任期收回债权1笔，金额任期自行消化不良资产二任期期末账面不良资产（任期前形成）三任期内新增不良资产固定资产报废和盘亏账龄在5年以上的应收账款三3账龄在5年以上的其他应收款且无法判断可收回性的款项四任期期末账面不良资产（七）国有资本保值增值和收益上缴情况；
5、初步审计情况如下:2011年9月30 口，期初归属于母公司净资产为万元，期间归屈母公司净利 润 万元，剔除客观因素影响后，国有资产保值增值率分别为 、 % ,任期内实现了国有资产保值增值。计算过程如下：国有资产保值增值率二（期末国有净资产-客观因素彫响）/期初国有净资产x 100%（八）重要项目的投资、建设、管理及效益情况；（九）企业内部控制建设与执行情况:Z 所需资料企业法人治理结构的健全和运转情况，以及财务管理、业务管理、风险管 理、内部审计等内部管理制度的制定和执行情况，厉行节约反对浪费和职务消费等 情况，对所属单位的监管情况；1、 企业内部控制制度明细2、 公司整体层面的控制3、 对事
6、业部的控制（1）新设与撤销程序（2 ）人员控制（3 ）业务控制：销售、采购、工薪等（4 ）财务核算控制：收支控制、汇总报表（5 ）业绩考核4、 对子公司的控制（1 ）控制方式：股东会、选派輩事、监事、高管（2 ）合并报表的编制（3 ）业绩考核5、 对合营企业、联营企业的管控6、 业务流程层面的控制（1 ）销售与收款（2 ）采购与付款（3）生产与存货（4 ）职工薪酬（5）投资与筹资（6）固定资产与在建工程（7）货币资金（十）履行有关党风廉政建设第一责任人职责情况，以及本人遵守有关廉洁从业规定情况；X 所需资料纪检证明（十一）对以往审计中发现问题的整改情况；3、以往审计中发现的问题及整改情况审计报皆名称问题整改情况整改口期整改证据（十二）其他需要审计的内容。四、市计评价1、 任职期间履行经济责任的主要业绩;2、 主要问题及应承担的责任；
